De gewijzigde ICSID-regels: Een overzicht

Het Internationaal Centrum voor de beslechting van investeringsgeschillen (ICSID) heeft op 21 maart 2022 wijzigingen van zijn regels aangenomen. Ze treden in werking op 1 juli 2022 en zijn van toepassing op procedures die na die datum worden gestart. De wijzigingen zijn het hoogtepunt van een raadplegingsproces dat in 2016 van start ging, zes werkdocumenten omvatte en gepaard ging met uitgebreid overleg met ICSID-lidstaten en belanghebbenden.^[1]

Met de gewijzigde regels beoogt ICSID "de regels te moderniseren, te vereenvoudigen en te stroomlijnen, terwijl ook gebruik wordt gemaakt van informatietechnologie om de ecologische voetafdruk van ICSID-procedures te verkleinen."^[2] Naast de wijziging van de reglementen en regels voor ICSID-verdragsprocedures - waaronder de administratieve en financiële reglementen, de instellingsregels, de arbitrageregels en de verzoeningsregels - en de ICSID-regels voor aanvullende faciliteiten, zijn er geheel nieuwe procedureregels voor bemiddeling en feitenonderzoek ingevoerd.

In dit artikel worden de meest opvallende wijzigingen in de Reglementen en Regels voor ICSID-verdragsprocedures en de ICSID Aanvullende Faciliteit Regels geïntroduceerd.

Wat is er nieuw in de ICSID-regels?

Regels voor versnelde arbitrage

In hoofdstuk XII van het ICSID-arbitragereglement zijn regels opgenomen voor versnelde arbitrageprocedures. Toestemming van de partijen om de procedure te versnellen is vereist en kan te allen tijde worden aangeboden.^[3] De partijen kunnen te allen tijde afzien van een versnelde arbitrage door gezamenlijk het tribunaal en de secretaris-generaal hiervan schriftelijk in kennis te stellen.^[4]

Het scheidsgerecht houdt een eerste zitting binnen 30 dagen na zijn oprichting.^[5] Dit gebeurt op afstand tenzij de partijen en het scheidsgerecht anders overeenkomen.^[6] Arbitrageregel 81(1) voorziet in een procedurele planning voor versnelde procedures na de eerste zitting:

• de eiser dient binnen 60 dagen na de eerste zitting een memorie in;
• de tegen-memorie van de verweerder wordt ingediend binnen 60 dagen na de datum van indiening van de memorie van de eiser:
• noch de memorie noch de tegenmemorie meer dan 200 pagina's mag tellen;
• de eiser zijn repliek indient binnen 40 dagen na de indiening van de tegenmemorie van de verweerder
• de dupliek van de verweerder wordt ingediend binnen 40 dagen na de indiening van de repliek van de eiser;
• noch de repliek noch de dupliek meer dan 100 pagina's tellen;
• binnen 60 dagen na indiening van het laatste schriftelijke stuk vindt de hoorzitting plaats;
• overzichten van de kosten van de partijen en schriftelijke opmerkingen over de kosten worden ingediend binnen 10 dagen na de laatste dag van de hoorzitting;
• het scheidsgerecht doet zo snel mogelijk uitspraak en niet later dan 120 dagen na de hoorzitting.

Elektronisch indienen

Het verzoek tot arbitrage en andere documenten moeten elektronisch worden ingediend. Er zijn echter uitzonderingen voorzien. De Secretaris-Generaal kan indien nodig eisen dat het Verzoek tot Arbitrage in een ander formaat wordt ingediend. Met betrekking tot andere documenten heeft het scheidsgerecht de discretionaire bevoegdheid om in bijzondere omstandigheden te bevelen dat documenten in een ander formaat worden ingediend.^[7]

Financiering door derden

Financiering door derden wordt voor het eerst behandeld in de nieuwe regels. Hoewel financiering door derden de afgelopen jaren door sommigen enigszins kritisch is bekeken,^[8] weerspiegelen de nieuwe regels een consensus door te kiezen voor een gematigde benadering. Bij de registratie van de arbitrageaanvraag, of onmiddellijk na het sluiten van een financieringsovereenkomst met een derde partij na de registratie, is een partij verplicht om een schriftelijke kennisgeving in te dienen waarin de naam en het adres van de derde partij worden bekendgemaakt, die worden gedefinieerd als "elke niet-partij waarvan de partij, direct of indirect, middelen heeft ontvangen voor het nastreven of verdedigen van de procedure door middel van een donatie of subsidie, of in ruil voor een vergoeding die afhankelijk is van de uitkomst van de procedure."^[9]

Wanneer de financier een rechtspersoon is, vereisen de regels dat de kennisgeving de namen bevat van de personen en entiteiten die eigenaar zijn van en zeggenschap hebben over die rechtspersoon.^[10]

Transparantie

Hoofdstuk X van het Arbitragereglement, getiteld "Publicatie, toegang tot procedures en opmerkingen van niet-betwistende partijen" heeft tot doel de transparantie in ICSID-arbitrageprocedures te vergroten. Met instemming van de partijen publiceert het Centrum elke arbitrale uitspraak, aanvullende beslissing over een arbitrale uitspraak, rectificatie, interpretatie en herziening van een arbitrale uitspraak en beslissing tot nietigverklaring, hetzij in volledige tekst, hetzij in een gezamenlijk bewerkte versie.^[11] Met name worden de partijen geacht met publicatie te hebben ingestemd als geen van de partijen binnen 60 dagen na de uitspraak of beslissing bezwaar maakt.^[12] Zonder instemming van de partijen kan het Centrum nog steeds uittreksels van de documenten publiceren, mits een vaste procedure wordt gevolgd die de partijen de mogelijkheid biedt bezwaar te maken en opmerkingen in te dienen.^[13]

Arbitrageregel 65 bepaalt dat scheidsgerechten behalve de partijen, hun vertegenwoordigers, getuigen en deskundigen tijdens hun getuigenis, en personen die het scheidsgerecht bijstaan, ook andere personen toelaten om de zittingen bij te wonen, tenzij een van de partijen hiertegen bezwaar maakt. Er is dus een vermoeden ten gunste van openbare hoorzittingen gecreëerd.

Deelname door derden

Niet-betwistende partijen, d.w.z. elke persoon of entiteit die geen partij is bij het geschil, kunnen toestemming vragen om een schriftelijke bijdrage in de procedure in te dienen.^[14] Om te bepalen of een bijdrage van een niet-betwistende partij kan worden toegestaan, geven de regels een opsomming van verschillende factoren waarmee het scheidsgerecht rekening moet houden, waaronder de identiteit, activiteiten, organisatie en eigendom van de niet-betwistende partij, evenals de vraag of een persoon of entiteit de niet-betwistende partij financiële of andere bijstand zal verlenen bij het indienen van de bijdrage.^[15]

Bovendien wordt nu expliciet het recht erkend van niet-betwistende verdragspartijen, d.w.z. een partij bij een verdrag die geen partij is bij het geschil, om een bijdrage in te dienen over de interpretatie van het verdrag in kwestie.^[16]

Toekenning van kosten

De gewijzigde regels bevatten een niet-limitatieve lijst van factoren waarmee tribunalen rekening moeten houden bij het toekennen van een kostenveroordeling. Het tribunaal moet alle relevante omstandigheden in overweging nemen, waaronder (a) de uitkomst van de procedure; (b) het gedrag van de partijen tijdens de procedure; (c) de complexiteit van de kwestie; en (d) de redelijkheid van de gevorderde kosten.^[17]

Het scheidsgerecht hoeft niet te wachten tot de einduitspraak om een kostenveroordeling te geven; een voorlopige beslissing over de kosten kan op elk moment door het scheidsgerecht worden genomen, op eigen initiatief of op verzoek van een partij.^[18]

Verplichte termijnen voor het scheidsgerecht

In een poging om tegemoet te komen aan de bezorgdheid over de duur van investeringsarbitrages, leggen de nieuwe regels verplichte termijnen op voor tribunalen om beschikkingen, beslissingen en de uitspraak te doen.

De tijdslimiet voor het scheidsgerecht om een definitieve uitspraak te doen is 240 dagen vanaf de datum van de laatste indiening in de procedure.^[19] In het geval van een voorlopig bezwaar wegens een duidelijk gebrek aan juridische waarde (Arbitration Rule 41(3)), moet de uitspraak worden gedaan binnen 60 dagen na de datum van de samenstelling van het scheidsgerecht of de laatste indiening, afhankelijk van welke later is.[^20] De termijn is 180 dagen na de laatste voorlegging indien het vonnis wordt gewezen op een voorlopig verweer wegens onbevoegdheid (Arbitrageregel 44(3)(c)).^[21]

Het scheidsgerecht moet zijn uiterste best doen om de gespecificeerde termijnen te halen. Indien het scheidsgerecht niet in staat is de toepasselijke termijn in acht te nemen, stelt het de partijen in kennis van de bijzondere omstandigheden die de vertraging rechtvaardigen en van de datum waarop het scheidsgerecht verwacht de beschikking, beslissing of uitspraak te geven.^[22]

Toegang tot aanvullende faciliteitsregels

Het toepassingsgebied van de Additionele faciliteitsregels van ICSID is uitgebreid naar geschillen waarbij de staat die partij is en/of de staat van de buitenlandse investeerder geen verdragsluitende staat van ICSID is.^[23] Voorheen moest ofwel de staat die partij is of de staat waarvan de onderdaan partij was bij het geschil lid zijn van het ICSID-verdrag.

Daarnaast hebben regionale organisaties voor economische integratie ("REIO") nu toegang tot de Additionele faciliteitsregels,^[24] waardoor groepen staten zoals de Europese Unie partij kunnen zijn bij procedures onder de Additionele faciliteitsregels.

Commentaar

ICSID lijkt een goed afgeronde set regels en wijzigingen te hebben gemaakt om aan haar doelstellingen en de behoeften van gebruikers en belanghebbenden te voldoen. Problemen met tijd en kosten worden aangepakt met verschillende wijzigingen die de procedures efficiënter beloven te maken, waaronder verplichte termijnen voor arbiters om vonnissen en beschikkingen te vellen, evenals de invoering van versnelde arbitrageregels, waarvan ICSID verwacht dat ze de duur van rechtszaken zullen halveren als ze door de partijen worden aangenomen.^[25] De transparantie van procedures zou moeten toenemen door de veronderstelde instemming van de partijen met de publicatie van het vonnis na 60 dagen, evenals bepalingen over de deelname van derden. De openbaarmakingsvereisten van derde financiers zullen tribunalen in staat stellen belangenconflicten te identificeren en tegelijkertijd de toegang tot de rechter te behouden voor investeerders die anders geen vordering zouden kunnen instellen. De uitbreiding van de Additionele Faciliteits Regels naar REIO's weerspiegelt de grotere rol die deze organisaties spelen in investeringsgeschillen en de recente trend voor staten om te onderhandelen over investeringsovereenkomsten als onderdeel van een regionale entiteit.^[26] Al met al weerspiegelen de gewijzigde regels een prijzenswaardige poging om de kritiek die investeringsarbitrage heeft gekregen aan te pakken.