Regulile ICSID modificate: O privire de ansamblu

Centrul Internațional pentru Reglementarea Diferendelor Relative la Investiții (ICSID) a adoptat modificări ale normelor sale la 21 martie 2022. Acestea urmează să intre în vigoare la 1 iulie 2022 și se vor aplica procedurilor inițiate după această dată. Modificările reprezintă punctul culminant al unui proces consultativ care a fost lansat în 2016, a cuprins șase documente de lucru și a implicat consultări ample cu statele membre ale ICSID și cu părțile interesate^[1].

Prin normele modificate, ICSID își propune să "modernizeze, să simplifice și să raționalizeze normele, valorificând în același timp tehnologia informației pentru a reduce amprenta ecologică a procedurilor ICSID"^[2]. În plus față de modificarea regulamentelor și normelor privind procedurile în cadrul Convenției ICSID - inclusiv regulamentele administrative și financiare, normele privind instituțiile, normele de arbitraj și normele de conciliere - precum și normele privind facilitatea suplimentară ICSID, au fost introduse norme procedurale complet noi pentru mediere și stabilirea faptelor.

În acest articol, sunt prezentate cele mai notabile modificări aduse Regulamentului și normelor privind procedurile în cadrul Convenției ICSID și normelor privind facilitatea suplimentară ICSID.

Ce este nou în normele ICSID?

Reguli de arbitraj accelerat

Normele privind procedurile de arbitraj accelerat au fost adoptate în capitolul XII din Regulile de arbitraj ICSID. Consimțământul părților pentru accelerarea procedurilor este necesar și poate fi oferit în orice moment.^[3] Părțile pot renunța la un arbitraj accelerat în orice moment prin notificarea în scris a tribunalului și a secretarului general în comun.^[4]

Tribunalul organizează o primă sesiune în termen de 30 de zile de la constituirea sa^[5]. Aceasta se desfășoară la distanță, cu excepția cazului în care părțile și tribunalul convin altfel^[6]. Regula de arbitraj 81 alineatul (1) prevede un calendar procedural pentru procedurile accelerate după prima sesiune:

• reclamantul depune un memoriu în termen de 60 de zile de la prima sesiune;
• contra-memoriul pârâtului este depus în termen de 60 de zile de la data depunerii memoriului reclamantului:
• nici memoriul, nici contra-memoriul nu trebuie să depășească 200 de pagini;
• reclamantul își depune replica în termen de 40 de zile de la data depunerii contra-memoriului pârâtului;
• duplicatul pârâtului este depus în termen de 40 de zile de la depunerea răspunsului reclamantului;
• nici răspunsul, nici duplicatul nu depășesc 100 de pagini;
• în termen de 60 de zile de la depunerea ultimului memoriu, are loc audierea;
• în termen de 10 zile de la ultima zi a audierii, se depun declarațiile privind costurile părților și observațiile scrise privind costurile;
• tribunalul își pronunță hotărârea cât mai curând posibil și nu mai târziu de 120 de zile de la audiere.

Depuneri electronice

Cererea de arbitraj, precum și alte documente, se depun electronic. Cu toate acestea, sunt prevăzute excepții. Secretarul General poate solicita depunerea cererii de arbitraj într-un format alternativ, dacă este necesar. În ceea ce privește alte documente, tribunalul are libertatea de a dispune ca documentele să fie depuse într-un format diferit în circumstanțe speciale^[7].

Finanțarea de către terți

Finanțarea de către terți este abordată pentru prima dată în noile norme. În timp ce finanțarea de către terți a fost privită oarecum critic de unii în ultimii ani,^[8] noile norme reflectă un consens prin adoptarea unei abordări măsurate. La înregistrarea cererii de arbitraj sau imediat după încheierea unui acord de finanțare de către terți după înregistrare, o parte este obligată să depună o notificare scrisă prin care să dezvăluie numele și adresa finanțatorului terț, care sunt definite ca "orice terță parte de la care partea, direct sau indirect, a primit fonduri pentru urmărirea sau apărarea procedurii printr-o donație sau subvenție sau în schimbul unei remunerații dependente de rezultatul procedurii"^[9].

În cazul în care finanțatorul este o persoană juridică, normele impun ca notificarea să includă numele persoanelor și entităților care dețin și controlează persoana juridică respectivă^[10].

Transparența

Capitolul X din Regulile de arbitraj, intitulat "Publicarea, accesul la proceduri și observațiile părților necontestatoare", urmărește să sporească transparența în cadrul procedurilor de arbitraj ICSID. Cu consimțământul părților, Centrul publică fiecare hotărâre judecătorească, decizie suplimentară privind o hotărâre judecătorească, rectificare, interpretare și revizuire a unei hotărâri judecătorești și decizie de anulare, fie în textul integral, fie într-o versiune redactată în comun.^[11] În special, se consideră că părțile au consimțit la publicare dacă niciuna dintre părți nu se opune în termen de 60 de zile de la pronunțarea hotărârii sau deciziei.^[12] În absența consimțământului părților, Centrul poate publica totuși extrase din documente, sub rezerva respectării unei proceduri stabilite care include posibilitatea părților de a se opune și de a trimite observații.^[13]

Regula de arbitraj 65 prevede că tribunalele permit persoanelor, în afară de părți, reprezentanții acestora, martori și experți în timpul depozițiilor lor, precum și persoanelor care asistă tribunalul, să observe audierile, cu excepția cazului în care una dintre părți se opune. Astfel, a fost creată o prezumție în favoarea audierilor deschise.

Participarea părților terțe

Părțile care nu sunt părți la litigiu, și anume orice persoană sau entitate care nu este parte la litigiu, poate solicita permisiunea de a depune o observație scrisă în cadrul procedurii^[14]. Pentru a stabili dacă să permită o observație a unei părți care nu este parte la litigiu, normele enumeră diverși factori pe care tribunalul trebuie să îi ia în considerare, inclusiv identitatea, activitățile, organizarea și proprietatea părții care nu este parte la litigiu, precum și dacă orice persoană sau entitate va oferi părții care nu este parte la litigiu asistență financiară sau de altă natură pentru a depune observația^[15].

În plus, în prezent este recunoscut în mod explicit dreptul părților la tratat care nu sunt părți la litigiu, și anume o parte la un tratat care nu este parte la litigiu, de a prezenta observații privind interpretarea tratatului în cauză^[16].

Acordarea cheltuielilor de judecată

Normele modificate conțin o listă neexhaustivă de factori pe care tribunalele trebuie să îi ia în considerare atunci când pronunță o hotărâre privind cheltuielile de judecată. Tribunalul ia în considerare toate circumstanțele relevante, inclusiv (a) rezultatul procedurii; (b) comportamentul părților în timpul procedurii; (c) complexitatea problemei; și (d) caracterul rezonabil al costurilor solicitate^[17].

Tribunalul nu trebuie să aștepte până la hotărârea definitivă pentru a pronunța o decizie privind cheltuielile de judecată; o decizie provizorie privind cheltuielile de judecată poate fi luată în orice moment de către tribunal, din proprie inițiativă sau la cererea unei părți^[18].

Termene obligatorii pentru tribunal

Într-un efort de a răspunde preocupărilor legate de durata arbitrajelor de investiții, noile norme impun termene obligatorii pentru ca tribunalele să emită ordine, decizii și sentința.

Termenul în care tribunalul trebuie să pronunțe hotărârea definitivă este de 240 de zile de la data depunerii ultimei cereri în cadrul procedurii.^[19] În cazul unei obiecții preliminare pentru lipsă vădită de temei juridic [norma de arbitraj 41 alineatul (3)], hotărârea trebuie pronunțată în termen de 60 de zile de la data constituirii tribunalului sau de la data depunerii ultimei cereri, oricare dintre acestea este mai recentă.^20] Termenul este de 180 de zile de la ultima depunere în cazul în care hotărârea este pronunțată pe baza unei excepții preliminare de necompetență [regula de arbitraj 44(3)(c)]^[21].

Tribunalul depune toate eforturile pentru a respecta termenele specificate. În cazul în care tribunalul nu este în măsură să respecte termenul aplicabil, acesta informează părțile cu privire la circumstanțele speciale care justifică întârzierea și la data la care anticipează pronunțarea ordinului, deciziei sau hotărârii^[22].

Accesul la normele privind facilitatea suplimentară

Domeniul de aplicare al Regulilor privind facilitatea suplimentară ale ICSID a fost extins pentru a se aplica litigiilor în care statul parte și/sau statul investitorului străin nu este un stat contractant al ICSID.^[23] Anterior, fie statul parte, fie statul al cărui resortisant era parte la litigiu trebuiau să fie membri ai Convenției ICSID.

În plus, organizațiile regionale de integrare economică ("ORIE") au acum posibilitatea de a accesa normele privind facilitatea suplimentară,^[24] permițând grupurilor de state precum Uniunea Europeană să fie părți la proceduri în temeiul normelor privind facilitatea suplimentară.

Observații

ICSID pare să fi elaborat un set bine structurat de norme și modificări pentru a-și îndeplini obiectivele și pentru a răspunde nevoilor utilizatorilor și părților interesate. Preocupările legate de timp și costuri sunt abordate prin diverse modificări care promit să eficientizeze procedurile, inclusiv termenele obligatorii în care arbitrii trebuie să pronunțe hotărâri și ordine, precum și introducerea unor norme de arbitraj accelerat, care, potrivit ICSID, vor reduce la jumătate durata cazurilor atunci când vor fi adoptate de părți^[25]. Transparența procedurilor ar trebui să crească prin consimțământul prezumat al părților la publicarea hotărârii după 60 de zile, precum și prin dispoziții privind participarea terților. Cerințele de divulgare a informațiilor privind finanțatorii terți vor permite tribunalelor să identifice conflictele de interese, menținând în același timp accesul la justiție pentru investitorii care altfel nu ar fi în măsură să depună o cerere. Extinderea normelor privind facilitatea suplimentară la OIER reflectă rolul mai important pe care aceste organizații îl joacă în litigiile privind investițiile și tendința recentă a statelor de a negocia acorduri de investiții ca parte a unei entități regionale^[26]. În ansamblu, normele modificate reflectă o încercare lăudabilă de a aborda criticile cu care s-a confruntat arbitrajul de investiții.