Die geänderten ICSID-Regeln: Ein Überblick

Das Internationale Zentrum für die Beilegung von Investitionsstreitigkeiten (ICSID) hat am 21. März 2022 Änderungen an seinen Regeln angenommen. Sie sollen am 1. Juli 2022 in Kraft treten und für Verfahren gelten, die nach diesem Zeitpunkt eingeleitet werden. Die Änderungen sind das Ergebnis eines Konsultationsprozesses, der 2016 eingeleitet wurde, sechs Arbeitspapiere umfasste und umfangreiche Konsultationen mit den ICSID-Mitgliedstaaten und Interessengruppen beinhaltete^[1].

Mit den geänderten Regeln will das ICSID "die Regeln modernisieren, vereinfachen und straffen und gleichzeitig die Informationstechnologie nutzen, um den ökologischen Fußabdruck der ICSID-Verfahren zu verringern"^[2] Neben der Änderung der Verordnungen und Regeln für ICSID-Konventionsverfahren - einschließlich der Verwaltungs- und Finanzordnung, der Institutionsregeln, der Schiedsgerichtsordnung und der Schlichtungsregeln - sowie der ICSID-Zusatzfazilitätsregeln wurden auch völlig neue Verfahrensregeln für die Mediation und die Tatsachenfeststellung eingeführt.

In diesem Artikel werden die wichtigsten Änderungen der Vorschriften und Regeln für ICSID-Konventionsverfahren und der ICSID Additional Facility Rules vorgestellt.

Was ist neu an den ICSID-Regeln?

Regeln für beschleunigte Schiedsverfahren

In Kapitel XII der ICSID-Schiedsgerichtsordnung wurden Regeln für beschleunigte Schiedsverfahren aufgenommen. Die Zustimmung der Parteien zum beschleunigten Verfahren ist erforderlich und kann jederzeit angeboten werden.^[3] Die Parteien können sich jederzeit gegen ein beschleunigtes Schiedsverfahren entscheiden, indem sie das Gericht und den Generalsekretär gemeinsam schriftlich benachrichtigen.^[4]

Das Schiedsgericht hält innerhalb von 30 Tagen nach seiner Konstituierung eine erste Sitzung ab.^[5] Diese findet im Fernverfahren statt, es sei denn, die Parteien und das Schiedsgericht vereinbaren etwas anderes.^[6] Schiedsgerichtsregel 81(1) enthält einen Verfahrensplan für das beschleunigte Verfahren nach der ersten Sitzung:

• Der Antragsteller reicht innerhalb von 60 Tagen nach der ersten Sitzung einen Schriftsatz ein;
• die Klageerwiderung des Beklagten wird innerhalb von 60 Tagen nach Einreichung der Klageerwiderung des Klägers eingereicht:
• weder das Memorial noch das Gegen-Memorial dürfen mehr als 200 Seiten umfassen;
• Der Kläger reicht seine Erwiderung innerhalb von 40 Tagen nach Einreichung der Gegenerwiderung des Beklagten ein;
• die Gegenerwiderung des Beklagten wird innerhalb von 40 Tagen nach Einreichung der Erwiderung des Klägers eingereicht;
• weder die Erwiderung noch die Gegenerwiderung dürfen länger als 100 Seiten sein;
• innerhalb von 60 Tagen nach Einreichung des letzten Schriftsatzes findet die mündliche Verhandlung statt;
• die Kostenaufstellungen der Parteien und die Schriftsätze zu den Kosten werden innerhalb von 10 Tagen nach dem letzten Tag der Verhandlung eingereicht;
• das Gericht erlässt seinen Schiedsspruch so schnell wie möglich, spätestens jedoch 120 Tage nach der Anhörung.

Elektronische Einreichungen

Der Antrag auf ein Schiedsgerichtsverfahren sowie andere Dokumente sind elektronisch einzureichen. Es sind jedoch Ausnahmen vorgesehen. Der Generalsekretär kann erforderlichenfalls die Einreichung des Antrags auf ein Schiedsverfahren in einem anderen Format verlangen. Bei anderen Dokumenten liegt es im Ermessen des Gerichts, unter besonderen Umständen anzuordnen, dass die Dokumente in einem anderen Format eingereicht werden^[7].

Finanzierung durch Dritte

In den neuen Regeln wird zum ersten Mal auf die Finanzierung durch Dritte eingegangen. Während die Finanzierung durch Dritte in den letzten Jahren von einigen kritisch gesehen wurde,^[8] spiegeln die neuen Regeln einen Konsens wider, indem sie einen maßvollen Ansatz wählen. Bei der Eintragung des Antrags auf ein Schiedsverfahren oder unmittelbar nach Abschluss einer Drittfinanzierungsvereinbarung nach der Eintragung muss eine Partei eine schriftliche Mitteilung einreichen, in der sie den Namen und die Anschrift des Drittfinanzierers angibt, der definiert wird als "jede Nichtpartei, von der die Partei direkt oder indirekt Mittel für die Durchführung oder Verteidigung des Verfahrens in Form einer Spende oder eines Zuschusses oder als Gegenleistung für eine vom Ausgang des Verfahrens abhängige Vergütung erhalten hat"^[9].

Handelt es sich bei dem Geldgeber um eine juristische Person, so müssen in der Bekanntmachung die Namen der Personen und Einrichtungen angegeben werden, die Eigentümer dieser juristischen Person sind und sie kontrollieren.^[10]

Transparenz

Kapitel X der Schiedsgerichtsordnung mit dem Titel "Veröffentlichung, Zugang zum Verfahren und Eingaben von Nichtstreitparteien" soll die Transparenz in ICSID-Schiedsverfahren erhöhen. Mit Zustimmung der Parteien veröffentlicht das Zentrum jeden Schiedsspruch, jede ergänzende Entscheidung zu einem Schiedsspruch, jede Berichtigung, Auslegung und Überarbeitung eines Schiedsspruchs und jede Entscheidung über die Aufhebung eines Schiedsspruchs entweder im vollen Wortlaut oder in einer gemeinsam redigierten Fassung^[11]. Insbesondere wird davon ausgegangen, dass die Parteien der Veröffentlichung zugestimmt haben, wenn keine Partei innerhalb von 60 Tagen nach Erlass des Schiedsspruchs oder der Entscheidung Einspruch erhebt.^[12] Ohne Zustimmung der Parteien kann das Zentrum dennoch Auszüge aus den Dokumenten veröffentlichen, sofern ein festgelegtes Verfahren eingehalten wird, das den Parteien die Möglichkeit gibt, Einspruch zu erheben und Stellungnahmen zu übermitteln.^[13]

Schiedsgerichtsregel 65 sieht vor, dass die Gerichte neben den Parteien, ihren Vertretern, Zeugen und Sachverständigen während ihrer Aussage und den das Gericht unterstützenden Personen auch anderen Personen gestatten, die Verhandlung zu beobachten, es sei denn, eine Partei erhebt Einspruch. Damit wurde eine Vermutung zugunsten offener Anhörungen geschaffen.

Teilnahme von Dritten

Nichtstreitparteien, d. h. alle natürlichen oder juristischen Personen, die keine Streitpartei sind, können die Erlaubnis beantragen, einen Schriftsatz im Verfahren einzureichen.^[14] Bei der Entscheidung, ob ein Schriftsatz einer Nichtstreitpartei zulässig ist, führt das Gericht verschiedene Faktoren auf, darunter die Identität, die Tätigkeiten, die Organisation und die Eigentumsverhältnisse der Nichtstreitpartei sowie die Frage, ob eine natürliche oder juristische Person die Nichtstreitpartei bei der Einreichung des Schriftsatzes finanziell oder anderweitig unterstützen wird.^[15]

Darüber hinaus wird das Recht der nichtstreitenden Vertragspartei, d. h. einer Vertragspartei, die nicht an der Streitigkeit beteiligt ist, eine Stellungnahme zur Auslegung des fraglichen Vertrags abzugeben, nun ausdrücklich anerkannt^[16].

Kostentragung

Die geänderten Regeln enthalten eine nicht erschöpfende Liste von Faktoren, die das Gericht bei der Entscheidung über die Kosten zu berücksichtigen hat. Das Gericht hat alle relevanten Umstände zu berücksichtigen, darunter (a) den Ausgang des Verfahrens, (b) das Verhalten der Parteien während des Verfahrens, (c) die Komplexität der Angelegenheit und (d) die Angemessenheit der beantragten Kosten.^[17]

Das Gericht muss nicht bis zum endgültigen Schiedsspruch warten, um eine Kostenentscheidung zu treffen; eine Zwischenentscheidung über die Kosten kann das Gericht jederzeit von sich aus oder auf Antrag einer Partei treffen^[18].

Verbindliche Fristen für das Gericht

Um den Bedenken hinsichtlich der Dauer von Investitionsschiedsverfahren Rechnung zu tragen, sehen die neuen Regeln verbindliche Fristen vor, innerhalb derer das Gericht Anordnungen, Entscheidungen und den Schiedsspruch erlassen muss.

Die Frist für die Verkündung des endgültigen Schiedsspruchs durch das Schiedsgericht beträgt 240 Tage ab dem Datum des letzten Schriftsatzes in dem Verfahren.^[19] Im Falle eines vorläufigen Einspruchs wegen offensichtlicher Unbegründetheit (Schiedsregel 41(3)) muss der Schiedsspruch innerhalb von 60 Tagen nach der Konstituierung des Schiedsgerichts oder dem letzten Schriftsatz verkündet werden, je nachdem, was später eintritt.[²⁰ ] Die Frist beträgt 180 Tage nach dem letzten Schriftsatz, wenn der Schiedsspruch aufgrund einer vorläufigen Einrede der Unzuständigkeit erlassen wird (Schiedsgerichtsregel 44(3)(c))^[21].

Das Schiedsgericht bemüht sich nach besten Kräften, die genannten Fristen einzuhalten. Ist das Gericht nicht in der Lage, die geltende Frist einzuhalten, so teilt es den Parteien die besonderen Umstände mit, die die Verzögerung rechtfertigen, sowie den Zeitpunkt, zu dem es den Beschluss, die Entscheidung oder den Schiedsspruch voraussichtlich erlassen wird.^[22]

Zugang zu den Regeln der Additional Facility

Der Anwendungsbereich der ICSID-Zusatzklausel wurde auf Streitigkeiten ausgedehnt, bei denen der Vertragsstaat und/oder der Staat des ausländischen Investors kein ICSID-Vertragsstaat ist.^[23] Zuvor musste entweder der Vertragsstaat oder der Staat, dessen Staatsangehöriger an der Streitigkeit beteiligt war, Mitglied des ICSID-Übereinkommens sein.

Darüber hinaus können Organisationen der regionalen Wirtschaftsintegration ("REIO") nun auf die Regeln der Zusätzlichen Fazilität zugreifen,^[24] so dass Staatengruppen wie die Europäische Union Parteien in Verfahren nach den Regeln der Zusätzlichen Fazilität sein können.

Kommentar

Das ICSID scheint ein gut abgerundetes Paket von Regeln und Änderungen ausgearbeitet zu haben, das seinen Zielen und den Bedürfnissen der Nutzer und Beteiligten gerecht wird. Zeit- und Kostenaspekte werden durch verschiedene Änderungen berücksichtigt, die die Verfahren effizienter zu machen versprechen, darunter verbindliche Fristen für die Verkündung von Schiedssprüchen und Anordnungen durch die Schiedsrichter sowie die Einführung von Regeln für beschleunigte Schiedsverfahren, von denen das ICSID erwartet, dass sie die Verfahrensdauer um die Hälfte verkürzen werden, wenn sie von den Parteien angenommen werden.^[25] Die Transparenz der Verfahren dürfte durch die mutmaßliche Zustimmung der Parteien zur Veröffentlichung des Schiedsspruchs nach 60 Tagen sowie durch Bestimmungen über die Beteiligung Dritter zunehmen. Die Offenlegungspflicht für Drittfinanzierer wird es den Gerichten ermöglichen, Interessenkonflikte zu erkennen und gleichzeitig den Zugang zu den Gerichten für Investoren aufrechtzuerhalten, die sonst nicht in der Lage wären, eine Klage einzureichen. Die Ausdehnung der Additional Facility Rules auf REIOs spiegelt die größere Rolle wider, die diese Organisationen bei Investitionsstreitigkeiten spielen, sowie den jüngsten Trend, dass Staaten Investitionsabkommen als Teil einer regionalen Einheit aushandeln.^[26] Alles in allem stellen die geänderten Regeln einen lobenswerten Versuch dar, die Kritik an der Investitionsschiedsgerichtsbarkeit aufzugreifen.