De ændrede ICSID-regler: Et overblik

Det Internationale Center for Bilæggelse af Investeringstvister (ICSID) vedtog ændringer til sine regler den 21. marts 2022. De træder i kraft den 1. juli 2022 og gælder for sager, der påbegyndes efter denne dato. Ændringerne er kulminationen på en høringsproces, der blev lanceret i 2016, omfattede seks arbejdspapirer og involverede omfattende konsultationer med ICSID-medlemsstater og interessenter^[1].

Med de ændrede regler sigter ICSID mod at "modernisere, forenkle og strømline reglerne, samtidig med at informationsteknologien udnyttes til at reducere ICSID-procedurernes miljømæssige fodaftryk."^[2] Ud over at ændre Regulations and Rules for ICSID Convention Proceedings - herunder Administrative and Financial Regulations, Institution Rules, Arbitration Rules og Conciliation Rules - samt ICSID Additional Facility Rules, er der indført helt nye procedureregler for mægling og fact-finding.

I denne artikel præsenteres de mest bemærkelsesværdige ændringer af Regulations and Rules for ICSID Convention Proceedings og ICSID Additional Facility Rules.

Hvad er nyt i ICSID-reglerne?

Regler for fremskyndet voldgift

Regler om fremskyndede voldgiftssager er blevet vedtaget i kapitel XII i ICSID's voldgiftsregler. Parternes samtykke til at fremskynde proceduren er påkrævet og kan tilbydes til enhver tid^[3]. Parterne kan til enhver tid fravælge en fremskyndet voldgift ved i fællesskab at underrette tribunalet og generalsekretæren skriftligt^[4].

Voldgiftsretten skal afholde sit første møde senest 30 dage efter oprettelsen.^[5] Dette skal ske via fjernadgang, medmindre parterne og voldgiftsretten aftaler andet.^[6] Voldgiftsregel 81(1) indeholder en procedureplan for fremskyndede sager efter det første møde:

• Sagsøgeren indgiver et memorial inden for 60 dage efter første møde;
• indklagedes modindlæg indgives inden for 60 dage efter datoen for indgivelsen af klagers modindlæg:
• Hverken memorialet eller counter-memorialet må være længere end 200 sider;
• sagsøger indgiver sit svar inden for 40 dage efter indgivelsen af sagsøgtes modmemorial;
• den indklagedes duplik indgives inden for 40 dage efter indgivelsen af sagsøgerens replik;
• Hverken replikken eller duplikken må være længere end 100 sider;
• høringen afholdes senest 60 dage efter indgivelsen af det sidste skriftlige indlæg;
• opgørelser over parternes omkostninger og skriftlige indlæg om omkostninger indgives senest 10 dage efter den sidste dag i retsmødet;
• Retten afsiger sin kendelse hurtigst muligt og senest 120 dage efter høringen.

Elektronisk indgivelse

Anmodningen om voldgift samt andre dokumenter skal indgives elektronisk. Der er dog undtagelser. Generalsekretæren kan kræve, at anmodningen om voldgift indgives i et alternativt format, hvis det er nødvendigt. Med hensyn til andre dokumenter kan voldgiftsretten under særlige omstændigheder beslutte, at dokumenterne skal indgives i et andet format^[7].

Tredjepartsfinansiering

Tredjepartsfinansiering behandles for første gang i de nye regler. Mens tredjepartsfinansiering er blevet betragtet noget kritisk af nogle i de senere år,^[8] afspejler de nye regler en konsensus ved at vedtage en afmålt tilgang. Ved registrering af anmodningen om voldgift, eller umiddelbart efter indgåelse af en aftale om tredjepartsfinansiering efter registrering, skal en part indsende en skriftlig meddelelse med oplysning om navn og adresse på tredjepartsfinansiereren, der defineres som "enhver ikke-part, fra hvilken parten direkte eller indirekte har modtaget midler til forfølgelse eller forsvar af sagen gennem en donation eller et tilskud eller til gengæld for et vederlag, der afhænger af sagens udfald."^[9]

Hvis finansiøren er en juridisk person, kræver reglerne, at meddelelsen indeholder navnene på de personer og enheder, der ejer og kontrollerer den juridiske person^[10].

Gennemsigtighed

Kapitel X i voldgiftsreglerne med titlen "Offentliggørelse, adgang til procedurer og indlæg fra ikke-disputerende parter" har til formål at øge gennemsigtigheden i ICSID-voldgiftssager. Med parternes samtykke skal centret offentliggøre enhver kendelse, supplerende afgørelse om en kendelse, berigtigelse, fortolkning og revision af en kendelse og afgørelse om annullering enten i fuld tekst eller i en fælles redigeret version^[11]. Navnlig anses parterne for at have givet samtykke til offentliggørelse, hvis ingen af parterne gør indsigelse inden for 60 dage efter, at kendelsen eller afgørelsen er afsagt^[12]. Uden parternes samtykke kan centret stadig offentliggøre uddrag af dokumenterne, forudsat at der følges en fast procedure, som omfatter parternes mulighed for at gøre indsigelse og sende kommentarer^[13].

Voldgiftsregel 65 bestemmer, at tribunaler skal tillade personer ud over parterne, deres repræsentanter, vidner og eksperter under deres vidneforklaring og personer, der bistår tribunalet, at observere høringer, medmindre en af parterne gør indsigelse. Der er således skabt en formodning til fordel for åbne høringer.

Tredjeparts deltagelse

Ikke-tvistende parter, dvs. enhver person eller enhed, der ikke er part i tvisten, kan ansøge om tilladelse til at indgive et skriftligt indlæg i sagen^[14]. Ved afgørelsen af, om en ikke-tvistende part skal have tilladelse til at indgive et indlæg, opregner reglerne forskellige faktorer, som domstolen skal tage i betragtning, herunder den ikke-tvistende parts identitet, aktiviteter, organisation og ejerskab, samt om nogen person eller enhed vil yde den ikke-tvistende part økonomisk eller anden bistand til at indgive indlægget^[15].

Derudover anerkendes retten for ikke-tvistende traktatparter, dvs. en part i en traktat, der ikke er part i tvisten, til at indgive et indlæg om fortolkningen af den pågældende traktat nu udtrykkeligt^[16].

Tildeling af sagsomkostninger

De ændrede regler indeholder en ikke-udtømmende liste over faktorer, som tribunaler skal tage i betragtning, når de træffer afgørelse om sagsomkostninger. Retten skal overveje alle relevante omstændigheder, herunder (a) udfaldet af sagen; (b) parternes adfærd under sagen; (c) spørgsmålets kompleksitet; og (d) rimeligheden af de påkrævede omkostninger^[17].

Retten behøver ikke at vente til den endelige kendelse med at tildele sagsomkostninger; en midlertidig afgørelse om sagsomkostninger kan til enhver tid træffes af retten på eget initiativ eller efter anmodning fra en part^[18].

Obligatoriske tidsfrister for domstolen

I et forsøg på at imødekomme bekymringer over varigheden af investeringsvoldgiftssager indfører de nye regler obligatoriske tidsfrister for tribunaler til at afsige kendelser, beslutninger og kendelser.

Fristen for voldgiftsretten til at afsige sin endelige kendelse er 240 dage fra datoen for det sidste indlæg i sagen^[19]. I tilfælde af en foreløbig indsigelse på grund af åbenlys mangel på juridisk grundlag (voldgiftsregel 41(3)) skal kendelsen afsiges inden for 60 dage efter datoen for voldgiftsrettens nedsættelse eller det sidste indlæg, alt efter hvad der kommer senest.[^20] Fristen er 180 dage efter det sidste indlæg, hvis kendelsen afsiges på grundlag af en foreløbig indsigelse om manglende kompetence (voldgiftsregel 44(3)(c))^[21].

Voldgiftsretten skal gøre sit bedste for at overholde de angivne tidsfrister. Hvis voldgiftsretten ikke er i stand til at overholde den gældende tidsfrist, skal den underrette parterne om de særlige omstændigheder, der begrunder forsinkelsen, og om den dato, hvor den forventer at afsige kendelsen, afgørelsen eller dommen^[22].

Adgang til yderligere facilitetsregler

Anvendelsesområdet for ICSID's Additional Facility Rules er blevet udvidet til at gælde for tvister, hvor den deltagende stat og/eller den udenlandske investors stat ikke er en ICSID-kontraherende stat^[23]. Tidligere skulle enten den deltagende stat eller den stat, hvis statsborger var part i tvisten, være medlem af ICSID-konventionen.

Derudover kan regionale økonomiske integrationsorganisationer ("REIO") nu få adgang til Additional Facility Rules,^[24] hvilket gør det muligt for grupper af stater som EU at være parter i sager under Additional Facility Rules.

Kommentar

ICSID ser ud til at have udarbejdet et velafrundet sæt regler og ændringer for at opfylde sine mål og brugernes og interessenternes behov. Bekymringer om tid og omkostninger imødekommes med forskellige ændringer, der lover at gøre procedurerne mere effektive, herunder obligatoriske tidsfrister for voldgiftsmænd til at afsige kendelser og ordrer samt indførelsen af regler for fremskyndet voldgift, som ICSID forventer vil halvere sagsbehandlingstiden, når de vedtages af parterne^[25]. Gennemsigtigheden i procedurerne bør øges gennem parternes formodede samtykke til offentliggørelse af kendelsen efter 60 dage samt bestemmelser om tredjepartsdeltagelse. Oplysningskravene til tredjepartsfinansiører vil gøre det muligt for domstolene at identificere interessekonflikter og samtidig opretholde adgangen til retfærdighed for investorer, der ellers ikke ville være i stand til at rejse et krav. Udvidelsen af Additional Facility Rules til REIO'er afspejler den større rolle, som disse organisationer spiller i investeringstvister, og den seneste tendens til, at stater forhandler investeringsaftaler som en del af en regional enhed^[26]. Alt i alt afspejler de ændrede regler et prisværdigt forsøg på at imødekomme den kritik, som investeringsvoldgift har været udsat for.