Il Regolamento modificato dell'ICSID: Una panoramica

Il 21 marzo 2022 il Centro internazionale per la risoluzione delle controversie in materia di investimenti (ICSID) ha adottato delle modifiche al proprio regolamento. Tali modifiche entreranno in vigore il 1° luglio 2022 e si applicheranno ai procedimenti avviati dopo tale data. Le modifiche rappresentano il culmine di un processo consultivo avviato nel 2016, che ha compreso sei documenti di lavoro e ha comportato ampie consultazioni con gli Stati membri dell'ICSID e le parti interessate.^[1]

Con la modifica delle norme, l'ICSID intende "modernizzare, semplificare e snellire le regole, sfruttando al contempo le tecnologie informatiche per ridurre l'impatto ambientale dei procedimenti ICSID"^[2] Oltre a modificare i Regolamenti e le Regole per i procedimenti della Convenzione ICSID - tra cui i Regolamenti amministrativi e finanziari, le Regole di istituzione, le Regole di arbitrato e le Regole di conciliazione - nonché le Regole per le strutture aggiuntive ICSID, sono state introdotte regole procedurali completamente nuove per la mediazione e l'accertamento dei fatti.

In questo articolo vengono presentate le modifiche più importanti al Regolamento e alle Regole per i procedimenti della Convenzione ICSID e al Regolamento del Fondo aggiuntivo ICSID.

Cosa c'è di nuovo nel Regolamento ICSID?

Norme sull'arbitrato accelerato

Nel Capitolo XII del Regolamento arbitrale ICSID sono state adottate norme sui procedimenti arbitrali accelerati. Il consenso delle parti all'accelerazione del procedimento è necessario e può essere offerto in qualsiasi momento.^[3] Le parti possono rinunciare all'arbitrato accelerato in qualsiasi momento, notificandolo congiuntamente per iscritto al Tribunale e al Segretario generale.^[4]

Il Tribunale terrà una prima sessione entro 30 giorni dalla sua costituzione.^[5] Ciò avverrà a distanza, a meno che le parti e il Tribunale non concordino diversamente.^[6] La Regola arbitrale 81(1) prevede un calendario procedurale per i procedimenti accelerati dopo la prima sessione:

• il ricorrente deposita una memoria entro 60 giorni dalla prima sessione;
• il controricorso del convenuto viene depositato entro 60 giorni dalla data di deposito del memoriale dell'attore:
• né il memoriale né il contromemoriale devono essere più lunghi di 200 pagine;
• il ricorrente deposita la propria replica entro 40 giorni dal deposito del controricorso del convenuto;
• la controreplica del convenuto viene depositata entro 40 giorni dal deposito della risposta del ricorrente;
• né la risposta né la controreplica devono essere più lunghe di 100 pagine;
• entro 60 giorni dal deposito dell'ultima memoria scritta, si tiene l'udienza;
• le dichiarazioni delle spese delle parti e le memorie scritte sulle spese sono depositate entro 10 giorni dall'ultimo giorno dell'udienza;
• il tribunale emette il lodo nel più breve tempo possibile e comunque non oltre 120 giorni dall'udienza.

Depositi elettronici

La domanda di arbitrato e gli altri documenti devono essere depositati per via elettronica. Sono tuttavia previste delle eccezioni. Se necessario, il Segretario generale può richiedere il deposito della Richiesta di arbitrato in un formato alternativo. Per quanto riguarda gli altri documenti, il Tribunale ha la facoltà di ordinare il deposito di documenti in un formato diverso in circostanze particolari.^[7]

Finanziamento di terzi

Il finanziamento da parte di terzi viene affrontato per la prima volta nelle nuove regole. Sebbene negli ultimi anni il finanziamento da parte di terzi sia stato considerato in modo piuttosto critico da alcuni,^[8] le nuove norme riflettono un consenso adottando un approccio misurato. Al momento della registrazione della domanda di arbitrato, o immediatamente dopo la conclusione di un accordo di finanziamento da parte di terzi, le parti sono tenute a depositare una comunicazione scritta che riveli il nome e l'indirizzo del finanziatore terzo, definito come "qualsiasi soggetto terzo dal quale la parte, direttamente o indirettamente, abbia ricevuto fondi per il perseguimento o la difesa del procedimento attraverso una donazione o una sovvenzione, o in cambio di una remunerazione dipendente dall'esito del procedimento"^[9].

Nel caso in cui il finanziatore sia una persona giuridica, le norme richiedono che l'avviso includa i nomi delle persone ed entità che possiedono e controllano tale persona giuridica.^[10]

Trasparenza

Il Capitolo X del Regolamento arbitrale, intitolato "Pubblicazione, accesso agli atti e osservazioni delle parti non contendenti", mira ad aumentare la trasparenza dei procedimenti arbitrali ICSID. Con il consenso delle parti, il Centro pubblica ogni lodo, decisione supplementare su un lodo, rettifica, interpretazione e revisione di un lodo, e decisione di annullamento, sia in testo integrale che in una versione redatta congiuntamente.^[11] In particolare, si ritiene che le parti abbiano acconsentito alla pubblicazione se nessuna di esse si oppone entro 60 giorni dalla pronuncia del lodo o della decisione.^[12] In mancanza del consenso delle parti, il Centro può comunque pubblicare estratti dei documenti, a condizione che venga seguita una procedura stabilita che prevede la possibilità per le parti di opporsi e inviare commenti.^[13]

La Regola arbitrale 65 prevede che i tribunali consentano alle persone, oltre alle parti, ai loro rappresentanti, ai testimoni e ai periti durante le loro deposizioni e alle persone che assistono il tribunale, di assistere alle udienze, a meno che una delle parti non si opponga. È stata quindi creata una presunzione a favore delle udienze aperte.

Partecipazione di terzi

Le parti non contendenti, ossia qualsiasi persona o entità che non sia parte della controversia, possono richiedere l'autorizzazione a presentare una memoria scritta nel procedimento.^[14] Nel determinare se autorizzare una memoria di una parte non contendente, le norme elencano vari fattori che il tribunale deve considerare, tra cui l'identità, le attività, l'organizzazione e la proprietà della parte non contendente, nonché se qualsiasi persona o entità fornirà alla parte non contendente assistenza finanziaria o di altro tipo per presentare la memoria.^[15]

Inoltre, è ora esplicitamente riconosciuto il diritto delle parti non contendenti di un trattato, ossia di una parte di un trattato che non è parte della controversia, di presentare una memoria sull'interpretazione del trattato in questione.^[16]

Liquidazione delle spese

Le norme modificate contengono un elenco non esaustivo di fattori che i tribunali devono prendere in considerazione per la determinazione delle spese. Il tribunale deve considerare tutte le circostanze rilevanti, tra cui (a) l'esito del procedimento; (b) il comportamento delle parti durante il procedimento; (c) la complessità della questione; e (d) la ragionevolezza delle spese richieste.^[17]

Il tribunale non è tenuto ad attendere la sentenza definitiva per emettere una decisione sulle spese; una decisione provvisoria sulle spese può essere emessa in qualsiasi momento dal tribunale, di propria iniziativa o su richiesta di una parte.^[18]

Termini obbligatori per il tribunale

Nel tentativo di rispondere alle preoccupazioni sulla durata degli arbitrati sugli investimenti, le nuove norme impongono ai tribunali termini obbligatori per la pronuncia di ordinanze, decisioni e lodi.

Il termine per la pronuncia del lodo definitivo da parte del tribunale è di 240 giorni dalla data dell'ultimo deposito nel procedimento.^[19] In caso di obiezione preliminare per manifesta infondatezza (Regola arbitrale 41(3)), il lodo deve essere reso entro 60 giorni dalla data di costituzione del tribunale o dall'ultimo deposito, se successivo.[Il termine è di 180 giorni dall'ultima presentazione se il lodo è reso su un'eccezione preliminare per difetto di giurisdizione (Regola arbitrale 44(3)(c)).^[21]

Il tribunale deve fare del suo meglio per rispettare i termini indicati. Se il tribunale non è in grado di rispettare il termine applicabile, deve comunicare alle parti le circostanze particolari che giustificano il ritardo e la data in cui prevede di rendere l'ordinanza, la decisione o il lodo.^[22]

Accesso alle norme sul meccanismo aggiuntivo

L'ambito di applicazione delle Regole sul meccanismo aggiuntivo dell'ICSID è stato esteso alle controversie in cui lo Stato parte e/o lo Stato dell'investitore straniero non è uno Stato contraente dell'ICSID.^[23] In precedenza, lo Stato parte o lo Stato il cui cittadino era parte in causa dovevano essere membri della Convenzione ICSID.

Inoltre, le organizzazioni di integrazione economica regionale ("REIO") sono ora in grado di accedere alle Regole della Facoltà Aggiuntiva,^[24] consentendo a gruppi di Stati come l'Unione Europea di essere parti in procedimenti ai sensi delle Regole della Facoltà Aggiuntiva.

Osservazioni

L'ICSID sembra aver elaborato un insieme di regole ed emendamenti ben strutturato per soddisfare i suoi obiettivi e le esigenze degli utenti e delle parti interessate. Le preoccupazioni relative ai tempi e ai costi sono affrontate con varie modifiche che promettono di rendere i procedimenti più efficienti, tra cui i termini obbligatori per la pronuncia dei lodi e delle ordinanze da parte degli arbitri, nonché l'introduzione di norme sull'arbitrato accelerato, che l'ICSID prevede di dimezzare i tempi dei procedimenti una volta adottate dalle parti.^[25] La trasparenza dei procedimenti dovrebbe aumentare grazie al consenso presunto delle parti alla pubblicazione del lodo dopo 60 giorni, nonché alle disposizioni sulla partecipazione di terzi. Gli obblighi di comunicazione dei finanziatori terzi consentiranno ai tribunali di individuare i conflitti di interesse, mantenendo l'accesso alla giustizia per gli investitori che altrimenti non sarebbero in grado di intentare una causa. L'estensione delle norme sulle strutture aggiuntive alle REIO riflette il ruolo più ampio che queste organizzazioni svolgono nelle controversie sugli investimenti e la recente tendenza degli Stati a negoziare accordi sugli investimenti come parte di un'entità regionale.^[26] Nel complesso, le norme modificate riflettono un lodevole tentativo di affrontare le critiche che l'arbitrato sugli investimenti ha dovuto affrontare.