Nyt adfærdskodeks sætter standarder for voldgiftsdommere i investeringsvoldgift

Indledning

I juli 2023 vedtog FN's Kommission for International Handelsret ("UNCITRAL") et adfærdskodeks for voldgiftsmænd i internationale investeringstvister ("Kodekset"). Dette monumentale skridt er resultatet af næsten seks års overvejelser, der blev indledt i 2017, da UNCITRAL gav sin arbejdsgruppe III ("WGIII") til opgave at undersøge og formulere potentielle løsninger til reform af investor-stat-tvistbilæggelse ("ISDS").

Sekretariaterne for Det Internationale Center for Bilæggelse af Investeringstvister ("ICSID") og UNCITRAL arbejdede sammen om at udgive et udkast til kodekset i 2020. I løbet af de følgende to år udgav ICSID og UNCITRAL flere reviderede versioner af kodekset. På grund af de langvarige overvejelser om den kommende multilaterale investeringsdomstol ("MIC") og usikkerheden om dens funktion delte WGIII i 2022 sin indsats op i to forskellige kodekser: en for dommere og en for voldgiftsmænd. Denne artikel vil dække kodeksen, der blev udgivet for voldgiftsmænd, herunder kommentaren, der blev udgivet i oktober 2023.

De vigtigste bestemmelser i kodekset

Omfang og anvendelse (artikel 1 og 2)

Kodekset, der består af 12 artikler og tilhørende kommentarer, gælder for voldgiftsdommere og kandidater:

• "Voldgiftsmand" betyder en person, der er medlem af en voldgiftsret eller en ad hoc-komité under International Centre for Settlement of Investment Disputes (ICSID), og som er udpeget til at løse en IID.

• "Kandidat" betyder en person, der er blevet kontaktet vedrørende en potentiel udnævnelse som voldgiftsmand, men som endnu ikke er blevet udnævnt.

Kodekset gælder for voldgiftsmænd, uanset om voldgiften er ad hoc eller administreret af en institution, og uanset hvordan voldgiftsmanden er udpeget (dvs. enevoldgiftsmand, formand for voldgiftsmanden, partsudpeget, udpeget af en institution). Mens kodekset fungerer som selvstændige retningslinjer, er det meningen, at det skal supplere eventuelle adfærdsbestemmelser i et samtykkeinstrument til voldgift. I tilfælde af uforenelighed skal bestemmelserne i samtykkeinstrumentet have forrang.

Uafhængighed og upartiskhed (artikel 3)

Voldgiftsmænd skal være upartiske og uafhængige. Stk. 2 indeholder en ikke-udtømmende liste over negative eksempler, som omfatter forpligtelsen til ikke at:

• Være påvirket af loyalitet over for nogen af de stridende parter eller nogen anden person eller enhed (dvs. en voldgiftsmand bør ikke tillade nogen "forpligtelse eller tilpasning" til en person eller enhed. En voldgiftsmand må ikke være forudindtaget, alene fordi han eller hun deler nogle karakteristika med en anden person, f.eks. fordi vedkommende har samme nationalitet, er alumne eller har arbejdet for det samme advokatfirma).

• Tage imod instruktioner fra enhver organisation, regering eller person vedrørende ethvert emne, der er omfattet af en sag. "Instruktion" henviser til "enhver ordre, retning, anbefaling eller vejledning", som kan være eksplicit eller implicit, og som kan komme fra en række private eller offentlige kilder.

• Være påvirket af tidligere, nuværende eller fremtidige økonomiske, forretningsmæssige, professionelle eller personlige forhold.

• Bruge sin stilling til at fremme en økonomisk eller personlig interesse, som han eller hun har i en af de stridende parter eller i udfaldet af IID-proceduren.

• Påtage sig en funktion eller acceptere en fordel, der vil forstyrre udførelsen af hans eller hendes pligter.

• Foretage handlinger, der giver indtryk af manglende uafhængighed eller upartiskhed.

Kommentaren nævner International Bar Association Guidelines on Conflicts of Interest in International Arbitration fra 2014 ("IBA Guidelines") som en nyttig hjælp i denne henseende.

Begrænsning af flere roller - "Double-Hatting" (artikel 4)

Artikel 4 havde udløst en masse debat under diskussionerne; i sidste ende blev det besluttet, at kodekset ville tillade dobbeltroller under begrænsede omstændigheder. Specifikt forbyder kodekset voldgiftsmænd i mangel af en aftale fra de stridende parter samtidig at deltage som juridisk repræsentant eller ekspertvidne i enhver anden procedure, der involverer:

a. De(n) samme statslige foranstaltning(er);
b. Den samme eller relaterede part (parter); eller
c. De(n) samme bestemmelse(r) i det samme samtykkeinstrument.

Derudover er der afkølingsperioder på plads: et år for de samme bestemmelser og tre år for sager, der involverer samme foranstaltning(er) eller part(er).

Krav om offentliggørelse (artikel 11)

Både voldgiftsmænd og kandidater har pligt til at oplyse om alle forhold, der kan skabe tvivl om deres upartiskhed eller uafhængighed. Dette omfatter økonomiske, forretningsmæssige, professionelle eller personlige forhold til stridende parter, juridiske repræsentanter og andre personer, der er involveret i voldgiftssagen. Kodekset understreger en kontinuerlig og proaktiv tilgang til oplysningspligt og opfordrer voldgiftsdommere til at være årvågne og vælge oplysningspligt i usikre situationer.

Kommentarer

Indførelsen af kodekset indvarsler en ny æra for investeringsvoldgift og skaber klarhed for alle interessenter om forventninger og grænser. Der er dog stadig debat om, hvorvidt kodekset kan håndhæves. En vej er frivillig vedtagelse af kodekset, mens en anden er integration af kodekset i eksisterende voldgiftsinstitutioner eller konsolidering i et fremtidigt multilateralt ISDS-reforminstrument.

I mellemtiden venter investeringsvoldgiftssamfundet spændt på kodeksets indvirkning på voldgiftsmænds udfordringer, dets indvirkning på eksisterende soft law-instrumenter som IBA's retningslinjer og dets potentielle vedtagelse i internationale kommercielle voldgiftssammenhænge.