Nov kodeks ravnanja določa standarde za arbitre v investicijski arbitraži

Uvod

Julija 2023 je Komisija ZN za mednarodno trgovinsko pravo ("UNCITRAL") sprejela Kodeks ravnanja arbitrov pri reševanju mednarodnih investicijskih sporov ("Kodeks"). Ta velik korak se je razvil po skoraj šestih letih razprav, ki so se začele leta 2017, ko je UNCITRAL svoji Delovni skupini III ("WGIII") naložil, naj preuči in oblikuje možne rešitve za reformo reševanja sporov med vlagatelji in državo ("ISDS").

Sekretariata Mednarodnega centra za reševanje investicijskih sporov ("ICSID") in UNCITRAL sta sodelovala pri objavi osnutka kodeksa leta 2020. V naslednjih dveh letih sta ICSID in UNCITRAL objavila več revidiranih različic kodeksa. Zaradi dolgotrajnih razprav o pričakovanem večstranskem naložbenem sodišču ("MIC") in negotovosti glede njegovega delovanja je delovna skupina WGIII leta 2022 razdvojila svoja prizadevanja v dva ločena kodeksa: enega za sodnike in enega za arbitre. Ta članek bo obravnaval kodeks, izdan za arbitre, vključno s komentarjem, ki je bil objavljen oktobra 2023.

Ključne določbe kodeksa

Področje uporabe in veljavnost (člena 1 in 2)

Kodeks, ki ga sestavlja 12 členov in spremljajoči komentar, se uporablja za arbitre in kandidate:

• "Arbiter" pomeni osebo, ki je član arbitražnega sodišča ali ad hoc odbora Mednarodnega centra za reševanje investicijskih sporov (ICSID) in je imenovana za reševanje IID.

• "Kandidat" pomeni osebo, ki je bila kontaktirana v zvezi z morebitnim imenovanjem za arbitra, vendar še ni bila imenovana.

Kodeks se uporablja za arbitre ne glede na to, ali je arbitraža ad hoc ali jo vodi institucija, in ne glede na to, kako je arbiter imenovan (tj. edini arbiter, predsedujoči arbiter, imenovan s strani stranke, imenovan s strani institucije). Čeprav kodeks služi kot samostojne smernice, je namenjen dopolnitvi vseh določb o ravnanju v instrumentu soglasja za arbitražo. V primeru nezdružljivosti prevladajo določbe listine o soglasju.

Neodvisnost in nepristranskost (člen 3)

Arbitri morajo biti nepristranski in neodvisni. Podčlen 2 vsebuje neizčrpen seznam negativnih primerov, ki vključujejo obveznost, da ne smejo:

• biti pod vplivom lojalnosti do katere koli stranke v sporu ali katere koli druge osebe ali subjekta (tj. arbiter ne sme dovoliti nobene "obveznosti ali usklajenosti" z osebo ali subjektom. Arbiter ne bi smel biti pristranski samo zato, ker ima z drugim posameznikom nekatere skupne značilnosti, na primer da je iste narodnosti, da je diplomant ali da je delal v isti odvetniški pisarni).

• sprejemati navodil katere koli organizacije, vlade ali posameznika v zvezi s katero koli temo, ki jo obravnava zadeva. "Navodila" se nanašajo na "vsak ukaz, navodilo, priporočilo ali usmeritev", ki so lahko izrecna ali implicitna in lahko prihajajo iz različnih zasebnih ali javnih virov.

• vplivati na kakršno koli preteklo, sedanje ali prihodnje finančno, poslovno, poklicno ali osebno razmerje.

• uporabljati svojega položaja za uveljavljanje kakršnih koli finančnih ali osebnih interesov, ki jih ima v zvezi s katero koli stranko v sporu ali izidom postopka IID.

• prevzeti kakršno koli funkcijo ali sprejeti kakršno koli korist, ki bi ovirala opravljanje njegovih dolžnosti.

• sprejeti kakršno koli dejanje, ki ustvarja videz pomanjkanja neodvisnosti ali nepristranskosti.

V komentarju so kot koristna pomoč v zvezi s tem navedene Smernice Mednarodnega združenja odvetnikov o navzkrižju interesov v mednarodni arbitraži iz leta 2014 (v nadaljnjem besedilu: smernice IBA).

Omejitev več vlog - "dvojna vloga" (člen 4)

Člen 4 je med razpravami sprožil veliko razprav; na koncu je bilo določeno, da kodeks v omejenih okoliščinah dovoljuje dvojno vlogo. Natančneje, kodeks arbitrom brez dogovora s strankami v sporu prepoveduje hkratno sodelovanje kot pravni zastopnik ali izvedenska priča v katerem koli drugem postopku, ki vključuje:

a. isti(-e) državni(-e) ukrep(-e);
b. isto ali povezano stranko (strankami) ali
c. isto(-e) določbo(-e) istega(-ih) akta o soglasju.

Poleg tega so v veljavi obdobja mirovanja: eno leto za iste določbe in tri leta za primere, ki vključujejo isti(-e) ukrep(-e) ali stranko(-e).

Zahteve za razkritje (člen 11)

Tako arbitri kot kandidati so dolžni razkriti vse okoliščine, ki bi lahko vzbujale dvom o njihovi nepristranskosti ali neodvisnosti. To vključuje finančne, poslovne, poklicne ali osebne odnose s strankami v sporu, pravnimi zastopniki in drugimi posamezniki, vključenimi v arbitražo. Kodeks poudarja stalen in proaktiven pristop k razkritju ter poziva arbitre, naj ostanejo pozorni in se v negotovih scenarijih odločijo za razkritje.

Komentarji:

Uvedba kodeksa napoveduje novo obdobje za investicijsko arbitražo, saj vsem zainteresiranim stranem zagotavlja jasnost glede pričakovanj in meja. Vendar pa o izvršljivosti kodeksa še vedno potekajo razprave. Ena od poti je prostovoljno sprejetje kodeksa, druga pa vključitev kodeksa v obstoječe arbitražne institucije ali konsolidacija v prihodnji večstranski instrument za reformo ISDS.

V vmesnem obdobju skupnost arbitraže o naložbah nestrpno pričakuje vpliv kodeksa na izzive arbitrov, njegov vpliv na obstoječe instrumente mehkega prava, kot so smernice IBA, in njegovo morebitno sprejetje v kontekstu mednarodne trgovinske arbitraže.