Nový kódex správania stanovuje normy pre rozhodcov v investičnej arbitráži

Úvod

V júli 2023 prijala Komisia OSN pre medzinárodné obchodné právo (ďalej len "UNCITRAL") Kódex správania rozhodcov pri riešení medzinárodných investičných sporov (ďalej len "kódex"). Tento monumentálny krok sa vyvinul z takmer šesť rokov trvajúcich rokovaní, ktoré sa začali v roku 2017, keď UNCITRAL poverila svoju pracovnú skupinu III (ďalej len "WGIII") preskúmaním a formulovaním potenciálnych riešení reformy riešenia sporov medzi investorom a štátom (ďalej len "ISDS").

Sekretariáty Medzinárodného centra pre urovnávanie investičných sporov ("ICSID") a UNCITRAL spolupracovali na zverejnení návrhu kódexu v roku 2020. V priebehu nasledujúcich dvoch rokov ICSID a UNCITRAL vydali niekoľko revidovaných verzií kódexu. Z dôvodu dlhodobých úvah o pripravovanom mnohostrannom investičnom súde ("MIC") a neistôt týkajúcich sa jeho fungovania WGIII v roku 2022 rozdelila svoje úsilie na dva samostatné kódexy: jeden pre sudcov a druhý pre rozhodcov. Tento článok sa bude zaoberať kódexom vydaným pre rozhodcov vrátane komentára vydaného v októbri 2023.

Kľúčové ustanovenia kódexu

Rozsah pôsobnosti a uplatniteľnosť (články 1 a 2)

Kódex, ktorý pozostáva z 12 článkov a sprievodného komentára, sa vzťahuje na rozhodcov a kandidátov:

• "Rozhodca" je osoba, ktorá je členom rozhodcovského súdu alebo výboru ad hoc Medzinárodného centra pre riešenie investičných sporov (ICSID), ktorý je vymenovaný na riešenie IID.

• "Kandidát" znamená osobu, ktorá bola kontaktovaná v súvislosti s možným vymenovaním za rozhodcu, ale ktorá ešte nebola vymenovaná.

Kódex sa vzťahuje na rozhodcov bez ohľadu na to, či ide o rozhodcovské konanie ad hoc alebo riadené inštitúciou, a bez ohľadu na spôsob vymenovania rozhodcu (t. j. jediný rozhodca, predsedajúci rozhodca, rozhodca vymenovaný stranou, rozhodca vymenovaný inštitúciou). Hoci kódex slúži ako samostatné usmernenie, má dopĺňať akékoľvek ustanovenia o správaní v dokumente o súhlase s rozhodcovským konaním. V prípade nezlučiteľnosti majú prednosť ustanovenia dokumentu o súhlase.

Nezávislosť a nestrannosť (článok 3)

Rozhodcovia musia byť nestranní a nezávislí. V podčlánku 2 sa uvádza neúplný zoznam negatívnych príkladov, medzi ktoré patrí povinnosť nepovoliť:

• byť ovplyvnený lojalitou voči ktorejkoľvek strane sporu alebo inej osobe alebo subjektu (t. j. rozhodca by nemal pripustiť žiadne "záväzky alebo prispôsobenie sa" osobe alebo subjektu. Rozhodca by nemal byť zaujatý len preto, že má s inou osobou spoločné určité charakteristiky, napríklad je rovnakej národnosti, je absolventom alebo pracoval pre tú istú právnickú firmu).

• Prijímať pokyny od akejkoľvek organizácie, vlády alebo jednotlivca týkajúce sa akejkoľvek témy, ktorej sa prípad týka. "Inštrukcia" sa vzťahuje na "akýkoľvek príkaz, pokyn, odporúčanie alebo usmernenie", ktoré môže byť výslovné alebo implicitné a môže pochádzať z rôznych súkromných alebo verejných zdrojov.

• Byť ovplyvnený akýmkoľvek minulým, súčasným alebo potenciálnym finančným, obchodným, profesionálnym alebo osobným vzťahom.

• Využívať svoje postavenie na presadzovanie akéhokoľvek finančného alebo osobného záujmu, ktorý má v ktorejkoľvek spornej strane alebo na výsledku konania IID.

• Prevziať akúkoľvek funkciu alebo prijať akúkoľvek výhodu, ktorá by bránila výkonu jeho povinností.

• Podniknúť akékoľvek kroky, ktoré vytvárajú dojem nedostatku nezávislosti alebo nestrannosti.

V komentári sa ako užitočná pomoc v tejto súvislosti uvádzajú usmernenia Medzinárodnej advokátskej komory o konflikte záujmov v medzinárodnej arbitráži z roku 2014 (ďalej len "usmernenia IBA").

Obmedzenie viacerých úloh - "double-hatting" (článok 4)

Článok 4 vyvolal počas diskusií veľa diskusií; nakoniec sa rozhodlo, že kódex umožní za obmedzených okolností "double-hatting". Konkrétne, bez dohody sporných strán kódex zakazuje rozhodcom súbežne sa zúčastňovať ako právny zástupca alebo znalec na akomkoľvek inom konaní, ktoré zahŕňa:

a. To isté štátne opatrenie (opatrenia);
b. tej istej alebo spriaznenej strany (strán) alebo
c. To isté ustanovenie (ustanovenia) toho istého právneho aktu.

Okrem toho sú zavedené lehoty na rozmyslenie: jeden rok pre rovnaké ustanovenia a tri roky pre prípady týkajúce sa toho istého opatrenia (opatrení) alebo tej istej strany (strán).

Požiadavky na zverejnenie (článok 11)

Rozhodcovia aj kandidáti majú povinnosť zverejniť všetky okolnosti, ktoré by mohli spochybniť ich nestrannosť alebo nezávislosť. To zahŕňa finančné, obchodné, profesionálne alebo osobné vzťahy so stranami sporu, právnymi zástupcami a inými osobami zapojenými do rozhodcovského konania. Kódex zdôrazňuje nepretržitý a proaktívny prístup k zverejňovaniu informácií a vyzýva rozhodcov, aby zostali ostražití a rozhodli sa pre zverejnenie informácií v neistých scenároch.

Komentáre

Zavedenie kódexu predznamenáva novú éru investičného rozhodcovského konania a ponúka všetkým zainteresovaným stranám jasnú predstavu o očakávaniach a hraniciach. Vykonateľnosť kódexu však zostáva predmetom diskusie. Jednou z ciest je dobrovoľné prijatie kódexu, zatiaľ čo inou je integrácia kódexu do existujúcich rozhodcovských inštitúcií alebo konsolidácia do budúceho multilaterálneho nástroja reformy ISDS.

Medzitým komunita investičnej arbitráže netrpezlivo očakáva vplyv kódexu na výzvy rozhodcov, jeho vplyv na existujúce nástroje soft law, ako sú usmernenia IBA, a jeho potenciálne prijatie v kontexte medzinárodnej obchodnej arbitráže.