Noul cod de conduită stabilește standarde pentru arbitrii în arbitrajul de investiții
Publicații: aprilie 19, 2025
Introducere
În iulie 2023, Comisia ONU pentru dreptul comercial internațional ("UNCITRAL") a adoptat un Cod de conduită pentru arbitri în soluționarea litigiilor privind investițiile internaționale ("Codul"). Acest pas monumental a evoluat în urma a aproape șase ani de deliberări inițiate în 2017, când UNCITRAL a însărcinat Grupul de lucru III ("WGIII") să examineze și să formuleze soluții potențiale pentru reformarea soluționării litigiilor între investitori și stat ("ISDS").
Secretariatele Centrului Internațional pentru Reglementarea Diferendelor Relative la Investiții ("ICSID") și UNCITRAL au colaborat pentru a publica un proiect de cod în 2020. Pe parcursul următorilor doi ani, ICSID și UNCITRAL au publicat mai multe versiuni revizuite ale codului. Din cauza deliberărilor de lungă durată privind Curtea Multilaterală de Investiții ("CMI") și a incertitudinilor privind funcționarea acesteia, în 2022, WGIII și-a bifurcat eforturile în două coduri distincte: unul pentru judecători și unul pentru arbitri. Prezentul articol va aborda codul publicat pentru arbitri, inclusiv comentariul publicat în octombrie 2023.
Principalele dispoziții ale codului
Domeniul de aplicare și aplicabilitatea (articolele 1 și 2)
Codul, compus din 12 articole și comentariul aferent, se aplică arbitrilor și candidaților:
"Arbitru" înseamnă o persoană care este membru al unui tribunal arbitral sau al unui comitet ad hoc al Centrului Internațional pentru Reglementarea Diferendelor Relative la Investiții (ICSID), care este desemnată să soluționeze o DII.
"Candidat" înseamnă o persoană care a fost contactată cu privire la o potențială numire ca arbitru, dar care nu a fost încă numită.
Codul se aplică arbitrilor, indiferent dacă arbitrajul este ad hoc sau administrat de o instituție și indiferent de modul în care arbitrul este numit (de exemplu, arbitru unic, arbitru care prezidează, arbitru numit de o parte, arbitru numit de o instituție). Deși codul servește drept orientări de sine stătătoare, acesta este menit să completeze orice dispoziții privind conduita dintr-un instrument de consimțământ la arbitraj. În caz de incompatibilitate, dispozițiile instrumentului de consimțământ vor prevala.
Independența și imparțialitatea (articolul 3)
Arbitrii trebuie să fie imparțiali și independenți. Subclauza 2 oferă o listă neexhaustivă de exemple negative, care includ obligația de a nu:
Să fie influențați de loialitatea față de orice parte în litigiu sau orice altă persoană sau entitate (adică, un arbitru nu ar trebui să permită nicio "obligație sau aliniere" cu o persoană sau entitate. Un arbitru nu ar trebui să fie părtinitor doar pentru că împărtășește anumite caracteristici cu o altă persoană, cum ar fi faptul că este de aceeași naționalitate, absolvent sau a lucrat pentru aceeași firmă de avocatură).
să primească instrucțiuni de la orice organizație, guvern sau persoană cu privire la orice subiect abordat într-un caz. "Instrucțiune" se referă la "orice ordin, direcție, recomandare sau îndrumare", care poate fi explicită sau implicită și poate proveni dintr-o varietate de surse publice sau private.
să fie influențat de orice relație financiară, de afaceri, profesională sau personală trecută, prezentă sau viitoare.
să se folosească de poziția sa pentru a promova orice interes financiar sau personal pe care îl are față de orice parte în litigiu sau față de rezultatul procedurii IID
să își asume orice funcție sau să accepte orice beneficiu care ar putea interfera cu îndeplinirea sarcinilor sale
să întreprindă orice acțiune care creează aparența unei lipse de independență sau imparțialitate.
Comentariul citează Orientările din 2014 ale Asociației Internaționale a Barourilor privind conflictele de interese în arbitrajul internațional ("Orientările IBA") ca ajutor util în această privință.
Limitarea rolurilor multiple - "dubla legitimare" (articolul 4)
Articolul 4 a stârnit numeroase dezbateri pe parcursul discuțiilor; în cele din urmă, s-a stabilit că codul va permite dubla legitimare în circumstanțe limitate. În mod specific, în absența unui acord din partea părților aflate în litigiu, codul interzice arbitrilor să participe simultan în calitate de reprezentant legal sau martor expert în orice altă procedură care implică:
a. aceeași măsură (aceleași măsuri) de stat;
b. aceeași parte (părți) sau părți înrudite; sau
c. aceeași dispoziție (aceleași dispoziții) din același instrument de aprobare.
În plus, sunt prevăzute perioade de reflecție: un an pentru aceleași dispoziții și trei ani pentru cazurile care implică aceeași măsură (măsuri) sau aceeași parte (părți).
Cerințe privind divulgarea informațiilor (articolul 11)
Atât arbitrii, cât și candidații au obligația de a dezvălui orice circumstanțe care ar putea pune la îndoială imparțialitatea sau independența lor. Aceasta include relațiile financiare, de afaceri, profesionale sau personale cu părțile în litigiu, reprezentanții legali și alte persoane implicate în arbitraj. Codul subliniază o abordare continuă și proactivă a divulgării, îndemnând arbitrii să rămână vigilenți și să opteze pentru divulgare în scenarii incerte.
Observații
Instituirea codului anunță o nouă eră pentru arbitrajul investițiilor, oferind claritate tuturor părților interesate cu privire la așteptări și limite. Cu toate acestea, aplicabilitatea codului rămâne un subiect de dezbatere. O cale este adoptarea voluntară a codului, în timp ce alta este integrarea codului în instituțiile de arbitraj existente sau consolidarea într-un viitor instrument multilateral de reformă ISDS.
Între timp, comunitatea de arbitraj de investiții anticipează cu nerăbdare impactul codului asupra provocărilor arbitrilor, impactul acestuia asupra instrumentelor juridice neobligatorii existente, cum ar fi Orientările IBA, și potențiala sa adoptare în contexte de arbitraj comercial internațional.