Az új magatartási kódex szabványokat állapít meg a választottbírák számára a beruházási választottbíráskodásban

Bevezetés

2023 júliusában az ENSZ Nemzetközi Kereskedelmi Jogi Bizottsága ("UNCITRAL") elfogadta a nemzetközi beruházási viták rendezésében eljáró választottbírák magatartási kódexét ("kódex"). Ez a monumentális lépés a 2017-ben kezdődött, közel hatéves tanácskozás eredményeként alakult ki, amikor az UNCITRAL megbízta a III. munkacsoportját ("WGIII"), hogy vizsgálja meg és fogalmazza meg a befektető-állami vitarendezés ("ISDS") reformjának lehetséges megoldásait.

A Befektetési Jogviták Rendezésének Nemzetközi Központja ("ICSID") és az UNCITRAL titkárságai közösen dolgoztak azon, hogy 2020-ban közzétegyék a kódex tervezetét. A következő két év során az ICSID és az UNCITRAL a kódex több átdolgozott változatát adta ki. A folyamatban lévő Multilaterális Beruházási Bírósággal ("MIC") kapcsolatos hosszas tanácskozások és a működésével kapcsolatos bizonytalanságok miatt a WGIII 2022-ben két külön kódexre bifurkálta erőfeszítéseit: egy bíráknak és egy választottbíráknak szóló kódexre. Ez a cikk a választottbírák számára kiadott kódexet tárgyalja, beleértve a 2023 októberében kiadott kommentárt is.

A kódex legfontosabb rendelkezései

Hatály és alkalmazhatóság (1. és 2. cikk)

A 12 cikkből és a hozzá tartozó kommentárból álló kódex a választottbírókra és a jelöltekre vonatkozik:

• "Választottbíró": olyan személy, aki egy választottbíróság vagy a Beruházási Viták Rendezésének Nemzetközi Központja (ICSID) ad hoc bizottságának tagja, és akit egy IID rendezésére neveznek ki.

• "jelölt": olyan személy, akivel felvették a kapcsolatot a lehetséges választottbírói kinevezéssel kapcsolatban, de akit még nem neveztek ki.

A kódex a választottbírókra vonatkozik, függetlenül attól, hogy a választottbíráskodás eseti vagy intézmény által szervezett, és függetlenül attól, hogy a választottbírót hogyan nevezik ki (azaz egyedüli választottbíró, elnöklő választottbíró, a fél által kijelölt, intézmény által kijelölt). Bár a kódex önálló iránymutatásként szolgál, célja, hogy kiegészítse a választottbíráskodáshoz való hozzájárulásról szóló okiratban foglalt magatartási rendelkezéseket. Összeférhetetlenség esetén a beleegyező okirat rendelkezései az irányadóak.

Függetlenség és pártatlanság (3. cikk)

A választottbíráknak pártatlannak és függetlennek kell lenniük. A 2. alszakasz a negatív példák nem kimerítő felsorolását tartalmazza, amelyek között szerepel a következők tilalma:

• Ne befolyásolják a vitás felek vagy bármely más személy vagy szervezet iránti lojalitás (azaz a választottbíró nem engedhet meg semmilyen "kötelezettséget vagy igazodást" egy személyhez vagy szervezethez. A választottbíró nem lehet elfogult pusztán azért, mert bizonyos tulajdonságai közösek egy másik személlyel, például azonos nemzetiségű, öregdiák, vagy ugyanannak az ügyvédi irodának dolgozott).

• Bármely szervezet, kormányzat vagy magánszemély utasításait elfogadni az ügyben érintett bármely témával kapcsolatban. Az "utasítás" kifejezés "bármilyen utasítást, utasítást, ajánlást vagy útmutatást" jelent, amely lehet kifejezett vagy hallgatólagos, és származhat különböző magán- vagy állami forrásokból.

• Bármilyen korábbi, jelenlegi vagy leendő pénzügyi, üzleti, szakmai vagy személyes kapcsolat által befolyásolva lenni.

• pozícióját arra használja fel, hogy előmozdítsa bármely pénzügyi vagy személyes érdekeltségét bármely vitás félben vagy az IID-eljárás kimenetelében.

• Nem vállalhat olyan tisztséget, illetve nem fogadhat el olyan előnyöket, amelyek akadályoznák feladatai ellátását.

• Bármilyen olyan cselekményt tesz, amely a függetlenség vagy pártatlanság hiányának látszatát kelti.

A kommentár hasznos segítségként idézi a Nemzetközi Ügyvédi Kamara nemzetközi választottbíráskodással kapcsolatos összeférhetetlenségekről szóló 2014. évi iránymutatását ("IBA-iránymutatás").

A többszörös szerepvállalás korlátozása - "kettős szerepvállalás" (4. cikk)

A 4. cikk a viták során sok vitát váltott ki; végül úgy határoztak, hogy a kódex korlátozott körülmények között lehetővé teszi a kettős szerepvállalást. Konkrétan, a vitás felek megállapodásának hiányában a kódex megtiltja a választottbíráknak, hogy egyidejűleg jogi képviselőként vagy szakértő tanúként részt vegyenek bármely más eljárásban, amely magában foglalja:

a. Ugyanazon állami intézkedés(ek)ben;
b. ugyanazon vagy kapcsolódó fél (felek); vagy
c. Ugyanannak az egyetértési okiratnak ugyanaz(ok) a rendelkezése(i).

Ezen túlmenően türelmi idő van érvényben: egy év ugyanazon rendelkezések esetében és három év ugyanazon intézkedést (intézkedéseket) vagy felet (feleket) érintő ügyekben.

Közzétételi követelmények (11. cikk)

Mind a választottbírák, mind a jelöltek kötelesek felfedni minden olyan körülményt, amely kétségbe vonhatja pártatlanságukat vagy függetlenségüket. Ez magában foglalja a vitás felekkel, jogi képviselőkkel és a választottbírósági eljárásban érintett más személyekkel fennálló pénzügyi, üzleti, szakmai vagy személyes kapcsolatokat. A kódex hangsúlyozza a közzététel folyamatos és proaktív megközelítését, és arra ösztönzi a választottbírókat, hogy maradjanak éberek, és bizonytalan helyzetekben döntsenek a közzététel mellett.

Megjegyzések

A kódex létrehozása új korszakot jelent a befektetési választottbíráskodásban, mivel minden érdekelt fél számára egyértelművé teszi az elvárásokat és a határokat. A kódex végrehajthatósága azonban továbbra is vita tárgyát képezi. Az egyik út a kódex önkéntes elfogadása, míg a másik a kódexnek a meglévő választottbírósági intézményekbe való integrálása vagy egy jövőbeli multilaterális ISDS-reformeszközbe való konszolidálása.

Addig is a beruházási választottbíráskodási közösség izgatottan várja a kódexnek a választottbírói kihívásokra gyakorolt hatását, a meglévő nem kötelező erejű jogi eszközökre, például az IBA iránymutatásaira gyakorolt hatását, valamint a nemzetközi kereskedelmi választottbíráskodásban való lehetséges elfogadását.