Новый кодекс поведения устанавливает стандарты для арбитров в инвестиционном арбитраже

Введение

В июле 2023 года Комиссия ООН по праву международной торговли ("ЮНСИТРАЛ") приняла Кодекс поведения арбитров при разрешении международных инвестиционных споров ("Кодекс"). Этот грандиозный шаг стал результатом почти шестилетних обсуждений, начавшихся в 2017 году, когда ЮНСИТРАЛ поручила своей Рабочей группе III ("РГIII") изучить и сформулировать потенциальные решения для реформирования системы разрешения споров между инвесторами и государством ("ISDS").

Секретариаты Международного центра по урегулированию инвестиционных споров ("МЦУИС") и ЮНСИТРАЛ совместно работали над публикацией проекта Кодекса в 2020 г. В течение последующих двух лет МЦУИС и ЮНСИТРАЛ выпустили несколько пересмотренных версий Кодекса. В связи с длительным обсуждением вопроса о создании Многостороннего инвестиционного суда ("МИС") и неопределенностью в отношении его функционирования РГIII в 2022 году разделила свои усилия на два отдельных кодекса: один для судей и один для арбитров. В настоящей статье рассматривается кодекс, выпущенный для арбитров, включая комментарий, опубликованный в октябре 2023 года.

Ключевые положения кодекса

Сфера действия и применимость (статьи 1 и 2)

Кодекс, состоящий из 12 статей и сопровождающего их комментария, применяется к арбитрам и кандидатам:

• "Арбитр" означает лицо, являющееся членом арбитражного суда или специального комитета Международного центра по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС), которое назначается для разрешения МИС.

• "Кандидат" означает лицо, с которым связались по поводу возможного назначения арбитром, но которое еще не было назначено.

Кодекс применяется к арбитрам независимо от того, проводится ли арбитраж ad hoc или под руководством учреждения, а также независимо от способа назначения арбитра (например, единоличный арбитр, арбитр-председатель, назначенный стороной, назначенный учреждением). Хотя Кодекс служит самостоятельным руководством, он призван дополнить любые положения о поведении в документе о согласии на проведение арбитражного разбирательства. В случае несовместимости приоритет имеют положения документа о согласии.

Независимость и беспристрастность (Статья 3)

Арбитры должны быть беспристрастными и независимыми. В подпункте 2 приводится неисчерпывающий перечень негативных примеров, которые включают в себя обязательство не

• Находиться под влиянием лояльности к любой стороне спора или любому другому физическому или юридическому лицу (т.е. арбитр не должен допускать никаких "обязательств или связей" с физическим или юридическим лицом. Арбитр не должен быть предвзятым только потому, что у него есть общие черты с другим человеком, например, он имеет ту же национальность, является выпускником университета или работал в той же юридической фирме).

• Принимать инструкции от любой организации, правительства или частного лица по любому вопросу, рассматриваемому в деле. Под "указанием" понимается "любой приказ, указание, рекомендация или руководство", которое может быть явным или неявным и исходить из различных частных или государственных источников.

• Находиться под влиянием любых прошлых, настоящих или перспективных финансовых, деловых, профессиональных или личных отношений.

• Использовать свое положение для продвижения любых финансовых или личных интересов, которые он или она имеет в отношении любой спорящей стороны или исхода разбирательства IID.

• Принимать на себя какие-либо функции или получать какие-либо выгоды, которые могут помешать выполнению его или ее обязанностей.

• Предпринимать любые действия, которые создают видимость отсутствия независимости или беспристрастности.

В качестве полезной помощи в этом вопросе в комментарии приводится Руководство Международной ассоциации юристов по конфликтам интересов в международном арбитраже 2014 года ("Руководство IBA").

Ограничение на выполнение нескольких ролей - "двойная шляпа" (статья 4)

Статья 4 вызвала много споров в ходе обсуждений; в конечном итоге было решено, что Кодекс допускает "двойную работу" в ограниченных обстоятельствах. В частности, при отсутствии соглашения сторон в споре Кодекс запрещает арбитрам одновременно участвовать в качестве законного представителя или свидетеля-эксперта в любом другом разбирательстве, затрагивающем:

a. Той же самой государственной меры (мер);
b. той же или связанной стороны (сторон); или
c. того же положения (положений) того же документа о согласии.

Кроме того, предусмотрены периоды охлаждения: один год для тех же положений и три года для дел, связанных с той же мерой (мерами) или стороной (сторонами).

Требования к раскрытию информации (статья 11)

Как арбитры, так и кандидаты обязаны раскрывать любые обстоятельства, которые могут вызвать сомнения в их беспристрастности или независимости. Это касается финансовых, деловых, профессиональных или личных отношений со сторонами спора, законными представителями и другими лицами, участвующими в арбитраже. Кодекс подчеркивает постоянный и проактивный подход к раскрытию информации, призывая арбитров сохранять бдительность и делать выбор в пользу раскрытия информации в неопределенных ситуациях.

Комментарии

Создание Кодекса предвещает новую эру для инвестиционного арбитража, обеспечивая ясность для всех заинтересованных сторон в отношении ожиданий и границ. Однако возможность применения Кодекса остается предметом споров. Один из путей - добровольное принятие Кодекса, другой - интеграция Кодекса в существующие арбитражные институты или консолидация в будущем многостороннем документе по реформе ISDS.

Тем временем сообщество инвестиционного арбитража с нетерпением ожидает, как Кодекс повлияет на проблемы арбитров, как он отразится на существующих инструментах "мягкого права", таких как Руководящие принципы IBA, и как он может быть принят в контексте международного коммерческого арбитража.