Nowy kodeks postępowania wyznacza standardy dla arbitrów w arbitrażu inwestycyjnym

Wprowadzenie

W lipcu 2023 r. Komisja ONZ ds. Międzynarodowego Prawa Handlowego ("UNCITRAL") przyjęła Kodeks postępowania arbitrów w międzynarodowych sporach inwestycyjnych ("Kodeks"). Ten monumentalny krok był wynikiem prawie sześcioletnich obrad zainicjowanych w 2017 r., kiedy to UNCITRAL powierzyła swojej Grupie Roboczej III ("WGIII") zadanie zbadania i sformułowania potencjalnych rozwiązań w zakresie reformy rozstrzygania sporów między inwestorem a państwem ("ISDS").

Sekretariaty Międzynarodowego Centrum Rozstrzygania Sporów Inwestycyjnych ("ICSID") i UNCITRAL współpracowały w celu opublikowania projektu Kodeksu w 2020 r. W ciągu kolejnych dwóch lat ICSID i UNCITRAL opublikowały kilka poprawionych wersji Kodeksu. Ze względu na długotrwałe rozważania na temat mającego powstać Wielostronnego Sądu Inwestycyjnego ("MIC") i niepewność co do jego funkcjonowania, WGIII w 2022 r. podzieliła swoje wysiłki na dwa odrębne kodeksy: jeden dla sędziów i jeden dla arbitrów. Niniejszy artykuł będzie dotyczył kodeksu wydanego dla arbitrów, w tym komentarza opublikowanego w październiku 2023 r.

Kluczowe postanowienia kodeksu

Zakres i zastosowanie (artykuły 1 i 2)

Kodeks, składający się z 12 artykułów i towarzyszącego im komentarza, ma zastosowanie do arbitrów i kandydatów na arbitrów:

• "Arbiter" oznacza osobę będącą członkiem trybunału arbitrażowego lub Komitetu ad hoc Międzynarodowego Centrum Rozstrzygania Sporów Inwestycyjnych (ICSID), która została powołana do rozstrzygnięcia sporu IID.

• "Kandydat" oznacza osobę, z którą skontaktowano się w sprawie potencjalnego powołania na Arbitra, ale która nie została jeszcze powołana.

Kodeks ma zastosowanie do arbitrów niezależnie od tego, czy arbitraż jest arbitrażem ad hoc, czy arbitrażem zarządzanym przez instytucję, a także niezależnie od sposobu powołania arbitra (tj. arbiter jedyny, arbiter przewodniczący, arbiter wyznaczony przez stronę, arbiter wyznaczony przez instytucję). Chociaż Kodeks służy jako samodzielne wytyczne, ma on na celu uzupełnienie wszelkich postanowień dotyczących postępowania zawartych w dokumencie zgody na arbitraż. W przypadku niezgodności, pierwszeństwo mają postanowienia dokumentu wyrażającego zgodę na arbitraż.

Niezależność i bezstronność (Artykuł 3)

Arbitrzy muszą być bezstronni i niezależni. Subklauzula 2 zawiera niewyczerpującą listę negatywnych przykładów, które obejmują obowiązek nie

• Pozostawać pod wpływem lojalności wobec którejkolwiek ze stron sporu lub jakiejkolwiek innej osoby lub podmiotu (tj. arbiter nie powinien dopuszczać do jakichkolwiek "zobowiązań lub powiązań" z osobą lub podmiotem. Arbiter nie może być stronniczy tylko dlatego, że posiada pewne cechy wspólne z inną osobą, takie jak narodowość, ukończone studia lub praca w tej samej kancelarii prawnej).

• Przyjmowanie instrukcji od jakiejkolwiek organizacji, rządu lub osoby fizycznej dotyczących jakiegokolwiek tematu objętego sprawą. "Instrukcje" odnoszą się do "wszelkich rozkazów, wskazówek, zaleceń lub wytycznych", które mogą być wyraźne lub dorozumiane i mogą pochodzić z różnych źródeł prywatnych lub publicznych.

• Być pod wpływem jakichkolwiek przeszłych, obecnych lub przyszłych relacji finansowych, biznesowych, zawodowych lub osobistych.

• Wykorzystywać swojego stanowiska do promowania jakichkolwiek interesów finansowych lub osobistych, które ma w stosunku do którejkolwiek ze stron sporu lub w stosunku do wyniku postępowania IID.

• Przyjmowania jakiejkolwiek funkcji lub korzyści, które kolidowałyby z wykonywaniem jego obowiązków.

• Podejmowanie jakichkolwiek działań, które stwarzają wrażenie braku niezależności lub bezstronności.

Komentarz cytuje Wytyczne Międzynarodowego Stowarzyszenia Prawników z 2014 r. w sprawie konfliktu interesów w międzynarodowym arbitrażu ("Wytyczne IBA") jako pomocne w tym zakresie.

Ograniczenie pełnienia wielu ról - "Double-Hatting" (Artykuł 4)

Artykuł 4 wywołał wiele dyskusji w trakcie dyskusji; ostatecznie ustalono, że Kodeks zezwala na pełnienie podwójnej funkcji w ograniczonych okolicznościach. W szczególności, w przypadku braku zgody stron sporu, Kodeks zakazuje arbitrom jednoczesnego udziału w charakterze przedstawiciela prawnego lub biegłego sądowego w jakimkolwiek innym postępowaniu obejmującym:

a. Ten sam środek (środki) państwowy (państwowe);
b. Tej samej lub powiązanej strony (stron); lub
c. Tego samego postanowienia (postanowień) tego samego dokumentu zgody.

Ponadto obowiązują okresy karencji: jeden rok dla tych samych postanowień i trzy lata dla spraw dotyczących tego samego środka (środków) lub strony (stron).

Wymogi dotyczące ujawniania informacji (art. 11)

Zarówno arbitrzy, jak i kandydaci na arbitrów mają obowiązek ujawnienia wszelkich okoliczności, które mogą budzić wątpliwości co do ich bezstronności lub niezależności. Obejmuje to relacje finansowe, biznesowe, zawodowe lub osobiste ze stronami sporu, przedstawicielami prawnymi i innymi osobami zaangażowanymi w arbitraż. Kodeks kładzie nacisk na ciągłe i proaktywne podejście do ujawniania informacji, zachęcając arbitrów do zachowania czujności i decydowania się na ujawnianie informacji w niepewnych sytuacjach.

Komentarze

Ustanowienie Kodeksu zwiastuje nową erę dla arbitrażu inwestycyjnego, oferując wszystkim zainteresowanym stronom jasność co do oczekiwań i granic. Jedną z dróg jest dobrowolne przyjęcie Kodeksu, podczas gdy inną jest integracja Kodeksu z istniejącymi instytucjami arbitrażowymi lub konsolidacja z przyszłym wielostronnym instrumentem reformy ISDS.

W międzyczasie społeczność arbitrażu inwestycyjnego z niecierpliwością oczekuje wpływu Kodeksu na wyzwania arbitrów, jego wpływu na istniejące instrumenty miękkiego prawa, takie jak Wytyczne IBA, oraz jego potencjalnego przyjęcia w kontekście międzynarodowego arbitrażu handlowego.