Uudet käytännesäännöt asettavat vaatimuksia välimiehille investointivälimiesmenettelyissä

Johdanto

YK:n kansainvälisen kauppaoikeuden toimikunta ("UNCITRAL") hyväksyi heinäkuussa 2023 kansainvälisiä investointiriitoja ratkaisevien välimiesten menettelysäännöt ("menettelysäännöt"). Tämä monumentaalinen askel oli tulosta lähes kuusi vuotta kestäneistä pohdinnoista, jotka aloitettiin vuonna 2017, jolloin UNCITRAL antoi työryhmänsä III ("WGIII") tehtäväksi tutkia ja muotoilla mahdollisia ratkaisuja sijoittajan ja valtion välisten riitojenratkaisumenettelyjen ("ISDS") uudistamiseksi.

Kansainvälisen investointiriitojen ratkaisukeskuksen (International Centre for Settlement of Investment Disputes, jäljempänä "ICSID") ja UNCITRALin sihteeristöt tekivät yhteistyötä julkaistakseen luonnoksen käytännesäännöstöstä vuonna 2020. Seuraavien kahden vuoden aikana ICSID ja UNCITRAL julkaisivat käytännesäännöstöstä useita tarkistettuja versioita. Koska vireillä olevasta monenvälisestä investointituomioistuimesta (Multilateral Investment Court, MIC) käytiin pitkään keskustelua ja sen toimintaan liittyi epävarmuustekijöitä, WGIII jakoi vuonna 2022 työnsä kahteen erilliseen säännöstöön: tuomareille ja välimiehille tarkoitettuun säännöstöön. Tässä artikkelissa käsitellään välimiehille julkaistua säännöstöä, mukaan lukien lokakuussa 2023 julkaistut kommentaarit.

Säännöstön keskeiset määräykset

Soveltamisala ja soveltaminen (1 ja 2 artikla)

Säännöstö, joka koostuu 12 artiklasta ja siihen liittyvästä kommentaarista, koskee välimiehiä ja välimiesehdokkaita:

• "Välimiehellä" tarkoitetaan henkilöä, joka on välimiesoikeuden tai kansainvälisen investointiriitojen ratkaisukeskuksen (ICSID) ad hoc -komitean jäsen ja joka on nimitetty ratkaisemaan riita-asiaa.

• 'Ehdokkaalla' tarkoitetaan henkilöä, johon on otettu yhteyttä mahdollisen välimiehen nimityksen osalta, mutta jota ei ole vielä nimitetty.

Käytännesääntöjä sovelletaan välimiehiin riippumatta siitä, onko välimiesmenettely tapauskohtainen vai jonkin toimielimen hallinnoima, ja riippumatta siitä, miten välimies on nimitetty (esim. yksinään toimiva välimies, puheenjohtajana toimiva välimies, osapuolen nimittämä tai toimielimen nimittämä). Vaikka käytännesäännöt toimivat itsenäisinä ohjeina, ne on tarkoitettu täydentämään välimiesmenettelyä koskevan suostumuksen sisältämiä menettelytapamääräyksiä. Sovittelusopimuksen määräykset ovat ratkaisevia, jos ne ovat ristiriidassa keskenään.

Riippumattomuus ja puolueettomuus (3 artikla)

Välimiesten on oltava puolueettomia ja riippumattomia. Artiklan 2 kohdassa esitetään ei-tyhjentävä luettelo kielteisistä esimerkeistä, joihin kuuluu velvollisuus olla:

• olla lojaali riidan osapuolelle tai muulle henkilölle tai yhteisölle (eli välimiehen ei pitäisi sallia minkäänlaista "velvoitetta tai linjausta" henkilöä tai yhteisöä kohtaan. Välimies ei saisi olla puolueellinen pelkästään sen vuoksi, että hänellä on joitakin yhteisiä ominaisuuksia toisen henkilön kanssa, kuten että hän on samaa kansallisuutta, on valmistunut alumni tai on työskennellyt samassa asianajotoimistossa).

• Ottaa vastaan ohjeita miltä tahansa organisaatiolta, hallitukselta tai yksityishenkilöltä, jotka koskevat mitä tahansa asiassa käsiteltävää aihetta. "Ohjeella" tarkoitetaan "mitä tahansa käskyä, ohjetta, suositusta tai opastusta", joka voi olla nimenomaista tai epäsuoraa ja joka voi olla peräisin erilaisista yksityisistä tai julkisista lähteistä.

• Vaikuttaa mihin tahansa aikaisempaan, nykyiseen tai tulevaan taloudelliseen, liiketaloudelliseen, ammatilliseen tai henkilökohtaiseen suhteeseen.

• käyttää asemaansa edistääkseen taloudellisia tai henkilökohtaisia etujaan, joita hänellä on riidan osapuolessa tai IID-menettelyn lopputuloksessa.

• ottaa vastaan tehtäviä tai etuja, jotka haittaavat hänen tehtäviensä hoitamista.

• ryhtyä mihinkään toimiin, jotka antavat vaikutelman riippumattomuuden tai puolueettomuuden puutteesta.

Selityksessä viitataan Kansainvälisen asianajajayhdistyksen vuoden 2014 ohjeisiin eturistiriidoista kansainvälisessä välimiesmenettelyssä (International Bar Association Guidelines on Conflicts of Interest in International Arbitration, jäljempänä 'IBA:n suuntaviivat'), jotka ovat hyödyllinen apu tässä suhteessa.

Monenlaisten roolien rajoittaminen - "kaksoishattutyö" (4 artikla)

4 artikla oli herättänyt paljon keskustelua koko keskustelujen ajan; lopulta päädyttiin siihen, että säännöstö sallii kaksoisroolin käytön rajoitetuissa olosuhteissa. Erityisesti säännöstö kieltää välimiehiä osallistumasta samanaikaisesti oikeudellisena edustajana tai asiantuntijatodistajana johonkin muuhun menettelyyn, johon liittyy:

a. Sama valtion toimenpide (samat toimenpiteet);
b. samaa tai toisiinsa liittyvää osapuolta (osapuolia); tai
c. Saman hyväksymisasiakirjan samaa määräystä (samoja määräyksiä).

Lisäksi on olemassa harkinta-aika: yksi vuosi samojen säännösten osalta ja kolme vuotta sellaisten tapausten osalta, joissa on kyse samasta toimenpiteestä (samoista toimenpiteistä) tai osapuolesta (osapuolista).

Ilmoitusvaatimukset (11 artikla)

Sekä välimiehillä että ehdokkailla on velvollisuus ilmoittaa kaikista olosuhteista, jotka saattavat asettaa kyseenalaiseksi heidän puolueettomuutensa tai riippumattomuutensa. Tämä kattaa taloudelliset, liiketaloudelliset, ammatilliset tai henkilökohtaiset suhteet riidan osapuoliin, laillisiin edustajiin ja muihin välimiesmenettelyyn osallistuviin henkilöihin. Käytännesäännöissä korostetaan jatkuvaa ja ennakoivaa lähestymistapaa tietojen ilmoittamiseen ja kehotetaan välimiehiä pysymään valppaina ja valitsemaan tietojen ilmoittamisen epävarmoissa tilanteissa.

Kommentit

Käytännesääntöjen laatiminen merkitsee uutta aikakautta sijoitusalan välimiesmenettelyssä, sillä ne selventävät kaikille sidosryhmille odotuksia ja rajoja. Käytännesääntöjen täytäntöönpanokelpoisuudesta käydään kuitenkin edelleen keskustelua. Yksi keino on ottaa käytännesäännöt vapaaehtoisesti käyttöön, kun taas toinen keino on sisällyttää käytännesäännöt olemassa oleviin välimiesoikeuslaitoksiin tai konsolidoida ne tulevaan monenväliseen ISDS-uudistuksen välineeseen.

Sijoitusvälimiesyhteisö odottaa innokkaasti, miten käytännesäännöt vaikuttavat välimiesten haasteisiin, miten ne vaikuttavat nykyisiin ei-sitoviin oikeudellisiin välineisiin, kuten IBA:n suuntaviivoihin, ja miten ne mahdollisesti hyväksytään kansainvälisissä kaupallisissa välimiesmenettelyissä.