Naujas elgesio kodeksas nustato investicinio arbitražo arbitrų elgesio standartus

Įvadas

2023 m. liepos mėn. JT Tarptautinės prekybos teisės komisija (toliau - UNCITRAL) priėmė Arbitrų, sprendžiančių tarptautinius investicinius ginčus, elgesio kodeksą (toliau - Kodeksas). Šis monumentalus žingsnis buvo žengtas po beveik šešerius metus trukusių svarstymų, pradėtų 2017 m., kai UNCITRAL pavedė savo III darbo grupei (toliau - WGIII) išnagrinėti ir suformuluoti galimus sprendimus dėl investuotojų ir valstybės ginčų sprendimo (toliau - ISDS) reformos.

Tarptautinio investicinių ginčų sprendimo centro (toliau - ICSID) ir UNCITRAL sekretoriatai dirbo kartu, kad paskelbtų Kodekso projektą 2020 m. Per kitus dvejus metus ICSID ir UNCITRAL išleido keletą peržiūrėtų Kodekso versijų. Dėl ilgai trukusių svarstymų dėl rengiamo Daugiašalio investicinio teismo (toliau - MIC) ir neaiškumų, susijusių su jo veikimu, 2022 m. WGIII savo pastangas išskaidė į du atskirus kodeksus: vieną skirtą teisėjams, kitą - arbitrams. Šiame straipsnyje bus aptariamas arbitrams išleistas kodeksas, įskaitant 2023 m. spalio mėn. išleistą komentarą.

Pagrindinės kodekso nuostatos

Apimtis ir taikymas (1 ir 2 straipsniai)

Kodeksas, kurį sudaro 12 straipsnių ir pridedamas komentaras, taikomas arbitrams ir kandidatams:

• "Arbitras - asmuo, kuris yra arbitražo teismo arba Tarptautinio investicinių ginčų sprendimo centro (ICSID) ad hoc komiteto narys, paskirtas spręsti IID.

• "Kandidatas - asmuo, su kuriuo buvo susisiekta dėl galimo paskyrimo arbitru, bet kuris dar nebuvo paskirtas.

Kodeksas taikomas arbitrams nepriklausomai nuo to, ar arbitražas yra ad hoc, ar administruojamas institucijos, ir nepriklausomai nuo to, kaip arbitras yra paskirtas (t. y. vienintelis arbitras, pirmininkaujantis arbitras, šalies paskirtas arbitras, institucijos paskirtas arbitras). Nors Kodeksas yra savarankiškos gairės, jis skirtas papildyti bet kokias elgesio nuostatas, įtrauktas į dokumentą dėl sutikimo spręsti ginčą arbitraže. Nesuderinamumo atveju vadovaujamasi sutikimo dokumento nuostatomis.

Nepriklausomumas ir nešališkumas (3 straipsnis)

Arbitrai turi būti nešališki ir nepriklausomi. 2 punkte pateikiamas nebaigtinis neigiamų pavyzdžių sąrašas, į kurį įeina pareiga nesibylinėti:

• būti veikiamas lojalumo bet kuriai ginčo šaliai arba bet kuriam kitam asmeniui ar subjektui (t. y. arbitras neturėtų leisti, kad jam būtų daromas bet koks "įsipareigojimas ar suderinimas" su asmeniu ar subjektu. Arbitras neturėtų būti šališkas vien dėl to, kad turi tam tikrų bendrų savybių su kitu asmeniu, pavyzdžiui, yra tos pačios tautybės, baigęs universitetą arba dirbęs toje pačioje advokatų kontoroje).

• Priimti bet kurios organizacijos, vyriausybės ar asmens nurodymus dėl bet kurios byloje nagrinėjamos temos. "Nurodymas" reiškia "bet kokį įsakymą, nurodymą, rekomendaciją ar gaires", kurios gali būti aiškios arba numanomos ir gali būti gautos iš įvairių privačių ar viešųjų šaltinių.

• Būti įtakojamam bet kokių buvusių, esamų ar būsimų finansinių, verslo, profesinių ar asmeninių ryšių.

• Naudotis savo pareigomis, kad pasinaudotų bet kokiais finansiniais ar asmeniniais interesais, kuriuos jis turi bet kuriai ginčo šaliai arba IID procedūros baigčiai.

• prisiimti bet kokias pareigas ar priimti bet kokią naudą, kuri trukdytų atlikti savo pareigas.

• imtis bet kokių veiksmų, kurie sudaro nepriklausomumo ar nešališkumo trūkumo įspūdį.

Komentare kaip naudinga pagalba šiuo klausimu nurodomos 2014 m. Tarptautinės advokatų asociacijos gairės dėl interesų konfliktų tarptautiniame arbitraže (toliau - IBA gairės).

Kelių vaidmenų apribojimas - "dvigubas vaidmuo" (4 straipsnis)

4 straipsnis diskusijų metu sukėlė daug diskusijų; galiausiai buvo nuspręsta, kad Kodekse ribotomis aplinkybėmis bus leidžiama atlikti dvigubas funkcijas. Konkrečiai, nesant ginčo šalių susitarimo, Kodekse draudžiama arbitrams tuo pačiu metu dalyvauti kaip teisiniam atstovui ar ekspertui liudytojui bet kurioje kitoje byloje, kurioje dalyvauja:

a. Ta pačia (-omis) valstybės priemone (-ėmis);
b. ta pačia arba susijusia (-omis) šalimi (-imis); arba
c. Ta pačia (-omis) tos pačios (-ų) sutikimo priemonės (-ų) nuostata (-omis).

Be to, yra nustatyti persvarstymo laikotarpiai: vieneri metai toms pačioms nuostatoms ir treji metai byloms, susijusioms su ta pačia (-omis) priemone (-ėmis) ar šalimi (-imis).

Informacijos atskleidimo reikalavimai (11 straipsnis)

Tiek arbitrai, tiek kandidatai privalo atskleisti visas aplinkybes, kurios gali kelti abejonių dėl jų nešališkumo ar nepriklausomumo. Tai apima finansinius, verslo, profesinius ar asmeninius ryšius su ginčo šalimis, teisiniais atstovais ir kitais arbitraže dalyvaujančiais asmenimis. Kodekse pabrėžiamas nuolatinis ir aktyvus požiūris į informacijos atskleidimą, arbitrai raginami išlikti budrūs ir neaiškiais atvejais rinktis informacijos atskleidimą.

Komentarai

Kodekso sukūrimas skelbia naują investicinio arbitražo erą, suteikdamas visoms suinteresuotosioms šalims aiškumo dėl lūkesčių ir ribų. Tačiau Kodekso įgyvendinamumas tebėra diskusijų objektas. Vienas iš kelių - savanoriškas Kodekso priėmimas, kitas - Kodekso integravimas į esamas arbitražo institucijas arba jo įtvirtinimas būsimoje daugiašalėje ISDS reformos priemonėje.

Tuo tarpu investicinio arbitražo bendruomenė nekantriai laukia Kodekso poveikio arbitrų iššūkiams, jo poveikio esamoms negriežtosios teisės priemonėms, tokioms kaip IBA gairės, ir galimo Kodekso priėmimo tarptautinio komercinio arbitražo kontekste.