Neuer Verhaltenskodex setzt Standards für Schiedsrichter in Investitionsschiedsverfahren

Einleitung

Im Juli 2023 hat die UN-Kommission für internationales Handelsrecht ("UNCITRAL") einen Verhaltenskodex für Schiedsrichter bei der Beilegung internationaler Investitionsstreitigkeiten (der "Kodex") verabschiedet. Dieser monumentale Schritt ist das Ergebnis von fast sechsjährigen Beratungen, die 2017 begannen, als UNCITRAL seine Arbeitsgruppe III ("WGIII") damit beauftragte, mögliche Lösungen für die Reform der Investor-Staat-Streitbeilegung ("ISDS") zu prüfen und zu formulieren.

Die Sekretariate des Internationalen Zentrums für die Beilegung von Investitionsstreitigkeiten ("ICSID") und von UNCITRAL arbeiteten zusammen, um 2020 einen Entwurf des Kodex zu veröffentlichen. In den folgenden zwei Jahren veröffentlichten ICSID und UNCITRAL mehrere überarbeitete Versionen des Kodex. Aufgrund der langwierigen Beratungen über den geplanten Multilateralen Investitionsgerichtshof ("MIC") und der Ungewissheit über dessen Funktionsweise teilte die WGIII im Jahr 2022 ihre Arbeit in zwei verschiedene Kodizes auf: einen für Richter und einen für Schiedsrichter. Dieser Artikel behandelt den für Schiedsrichter veröffentlichten Kodex, einschließlich des im Oktober 2023 veröffentlichten Kommentars.

Die wichtigsten Bestimmungen des Kodex

Geltungsbereich und Anwendbarkeit (Artikel 1 und 2)

Der Kodex, der aus 12 Artikeln und dem dazugehörigen Kommentar besteht, gilt für Schiedsrichter und Schiedsrichteranwärter:

• "Schiedsrichter" ist eine Person, die Mitglied eines Schiedsgerichts oder eines Ad-hoc-Ausschusses des Internationalen Zentrums zur Beilegung von Investitionsstreitigkeiten (ICSID) ist und zur Beilegung eines Streitfalls bestellt wird.

• "Kandidat" ist eine Person, die bezüglich einer möglichen Ernennung als Schiedsrichter kontaktiert wurde, aber noch nicht ernannt wurde.

Der Kodex gilt für Schiedsrichter, unabhängig davon, ob es sich um ein Ad-hoc-Schiedsverfahren oder ein von einer Institution verwaltetes Verfahren handelt, und unabhängig davon, wie der Schiedsrichter ernannt wird (d.h. Einzelschiedsrichter, Vorsitzender, von der Partei ernannt, von einer Institution ernannt). Der Kodex dient als eigenständige Richtlinie, soll aber etwaige Verhaltensbestimmungen in einer Zustimmungserklärung zu einem Schiedsverfahren ergänzen. Im Falle von Unvereinbarkeiten sind die Bestimmungen der Zustimmungserklärung maßgebend.

Unabhängigkeit und Unparteilichkeit (Artikel 3)

Die Schiedsrichter müssen unparteiisch und unabhängig sein. Absatz 2 enthält eine nicht erschöpfende Liste von Negativbeispielen, zu denen die Verpflichtung gehört, dass sie nicht:

• nicht durch Loyalität gegenüber einer Streitpartei oder einer anderen Person oder Einrichtung beeinflusst zu werden (d. h. ein Schiedsrichter sollte keine "Verpflichtung oder Ausrichtung" gegenüber einer Person oder Einrichtung zulassen. Ein Schiedsrichter sollte nicht voreingenommen sein, nur weil er bestimmte Eigenschaften mit einer anderen Person teilt, z. B. dieselbe Nationalität hat, ein ehemaliger Student ist oder für dieselbe Anwaltskanzlei gearbeitet hat).

• Weisungen von Organisationen, Regierungen oder Einzelpersonen in Bezug auf ein Thema, das in einem Fall behandelt wird, entgegennehmen. Der Begriff "Weisung" bezieht sich auf "jede Art von Befehl, Anweisung, Empfehlung oder Anleitung", die explizit oder implizit sein kann und aus einer Vielzahl von privaten oder öffentlichen Quellen stammen kann.

• Beeinflussung durch frühere, gegenwärtige oder künftige finanzielle, geschäftliche, berufliche oder persönliche Beziehungen.

• seine Position nutzen, um finanzielle oder persönliche Interessen gegenüber einer Streitpartei oder dem Ausgang des IID-Verfahrens zu fördern.

• eine Funktion zu übernehmen oder einen Vorteil anzunehmen, der die Erfüllung seiner Pflichten beeinträchtigen würde.

• Handlungen vorzunehmen, die den Anschein mangelnder Unabhängigkeit oder Unparteilichkeit erwecken.

Der Kommentar zitiert die Leitlinien der Internationalen Anwaltskammer von 2014 zu Interessenkonflikten in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit (die "IBA-Leitlinien") als hilfreiche Unterstützung in dieser Hinsicht.

Begrenzung von Mehrfachrollen - "Double-Hatting" (Artikel 4)

Artikel 4 hatte im Laufe der Diskussionen viele Diskussionen ausgelöst; letztendlich wurde festgelegt, dass der Kodex eine Doppelrolle unter bestimmten Umständen zulässt. Insbesondere verbietet der Kodex den Schiedsrichtern, ohne eine Vereinbarung der Streitparteien gleichzeitig als Rechtsvertreter oder Sachverständiger an einem anderen Verfahren teilzunehmen, das Folgendes beinhaltet:

a. Dieselbe(n) staatliche(n) Maßnahme(n);
b. die gleiche(n) oder verbundene(n) Partei(en); oder
c. dieselbe(n) Bestimmung(en) der gleichen Zustimmungsurkunde.

Darüber hinaus gibt es Bedenkzeiten: ein Jahr für dieselben Bestimmungen und drei Jahre für Fälle, die dieselbe(n) Maßnahme(n) oder Partei(en) betreffen.

Offenlegungspflichten (Artikel 11)

Sowohl Schiedsrichter als auch Schiedsrichterkandidaten sind verpflichtet, alle Umstände offen zu legen, die Zweifel an ihrer Unparteilichkeit oder Unabhängigkeit wecken könnten. Dazu gehören finanzielle, geschäftliche, berufliche oder persönliche Beziehungen zu Streitparteien, Rechtsvertretern und anderen an dem Schiedsverfahren beteiligten Personen. Der Kodex betont einen kontinuierlichen und proaktiven Ansatz zur Offenlegung und fordert die Schiedsrichter auf, wachsam zu bleiben und sich in unsicheren Situationen für die Offenlegung zu entscheiden.

Kommentare

Die Einführung des Kodex läutet eine neue Ära der Investitionsschiedsgerichtsbarkeit ein und bietet allen Beteiligten Klarheit über die Erwartungen und Grenzen. Ein Weg ist die freiwillige Annahme des Kodexes, ein anderer die Integration des Kodexes in bestehende Schiedsinstitutionen oder die Konsolidierung in einem zukünftigen multilateralen ISDS-Reforminstrument.

In der Zwischenzeit wartet die Gemeinschaft der Investitionsschiedsrichter gespannt auf die Auswirkungen des Kodex auf die Herausforderungen für Schiedsrichter, auf seine Auswirkungen auf bestehende Soft-Law-Instrumente wie die IBA-Leitlinien und auf seine mögliche Annahme in internationalen Handelsschiedsverfahren.