Încă șapte ani! Regula martorului principal în Austria - extinsă și revizuită

Legislația austriacă cunoaște două - probabil trei - versiuni ale regulii martorului principal: Pe de o parte, regulile martorului principal "mic" și "mare", care se regăsesc în secțiunea 41a din Codul penal austriac (Strafgesetzbuch, StGB) și, respectiv, în secțiunea 209a din Codul de procedură penală austriac (Strafprozessordnung, StPO), se aplică anumitor infracțiuni. Pe de altă parte, regula martorului principal în legislația antitrust se regăsește în secțiunea 11b din Legea austriacă privind concurența (Wettbewerbsgesetz, WettbG) și în secțiunea 209b din StPO și este utilizată în descoperirea, investigarea și urmărirea penală a infracțiunilor de cartel.

Începând cu 1 ianuarie 2022, legiuitorul austriac a prelungit perioada inițial limitată de aplicabilitate a secțiunilor 209a și 209b StPO cu încă șapte ani și a introdus modificări atât la regula martorului principal de mari dimensiuni, cât și la omologul acesteia din domeniul antitrust. Aceste revizuiri se vor afla în centrul acestui articol. În prima parte, va fi discutată norma privind martorii principali. A doua parte se va axa pe regula martorului principal în legislația antitrust.

Regula martorului principal în dreptul penal austriac

Când a fost introdusă regula martorului principal în dreptul penal austriac?

Austria este obligată de dreptul internațional să instituie o regulă privind martorul principal. Prin ratificarea Convenției OCDE privind combaterea mituirii funcționarilor publici străini în cadrul tranzacțiilor comerciale internaționale, Austria s-a angajat să își asume o responsabilitate comună "de a combate mituirea funcționarilor publici străini în cadrul tranzacțiilor comerciale internaționale"^[1] Rezoluțiile sau înțelegerile în afara procesului au devenit un pilon din ce în ce mai important al combaterii infracțiunilor economice grave, inclusiv a mituirii funcționarilor străini^[2].

La 1 ianuarie 1998, așa-numita regulă a martorului principal "mic" a intrat în vigoare în Austria. Aceasta oferea perspectiva unor circumstanțe atenuante pentru martorul solicitant, însă la acea dată legiuitorul nu dorea să acorde imunitate totală împotriva urmăririi penale.

La 1 ianuarie 2011, a intrat în vigoare, în plus, regula martorului principal "mare". Aplicabilitatea acesteia fusese inițial prevăzută să expire la 31 decembrie 2016. Cu toate acestea, o evaluare practică a arătat că, deși importanța normei a fost recunoscută, aceasta a fost aplicată doar în câteva cazuri de la introducerea sa. Prin urmare, o evaluare finală a normei nu a fost posibilă. La 1 ianuarie 2017, legiuitorul a adoptat o versiune revizuită a normei care urma să expire la 1 ianuarie 2022^[3].

În 2020, o nouă evaluare a arătat că norma privind martorii principali a fost considerată pozitivă și că nu se putea renunța la ea, în timp ce au fost identificate din nou domenii de îmbunătățire. În lumina acestora, precum și a obligațiilor internaționale ale Austriei, norma a fost din nou revizuită și prelungită cu încă șapte ani pentru a permite o evaluare suplimentară^[4].

Cele mai recente modificări aduse regulii martorului principal de mari dimensiuni sunt discutate la întrebarea 1.3 de mai jos.

Când se aplică regula martorului principal?

Numai anumite fapte grave, care sunt definite în detaliu în statut, pot da naștere aplicabilității regulii martorului principal.

Pe scurt, pentru ca regula martorului principal să fie aplicabilă, martorii principali trebuie:

1. să își dezvăluie în mod voluntar cunoștințele, care trebuie să contribuie în mod semnificativ la clarificarea faptelor penale dincolo de contribuția lor - cel puțin o terță parte trebuie să fi fost întotdeauna implicată;
2. să se adreseze în mod voluntar parchetului sau poliției judiciare;
3. să facă o mărturisire plină de remușcări;
4. să nu fi fost încă interogat ca suspect și să nu fi fost exercitată nicio constrângere.

În cazul în care un potențial martor principal se adresează parchetului, acesta din urmă trebuie să efectueze o examinare preliminară pentru a stabili dacă se poate aplica regula martorului principal. Urmărirea penală trebuie întreruptă provizoriu dacă nu există motive evidente pentru a nu proceda astfel. În cazul în care se constată ulterior că cerințele sunt îndeplinite, parchetul trebuie să procedeze ca în cazul unei disjungeri. Aceasta înseamnă că impune o anumită condiție martorului principal, de exemplu plata unei sume de bani, prestarea de muncă în folosul comunității sau stabilirea unei perioade de probă, precum și obligația de a coopera în continuare cu parchetul în vederea soluționării infracțiunii. În cazul în care martorul principal a prestat serviciile ordonate, parchetul încetează procedura preliminară, rezervându-și dreptul condiționat de a continua urmărirea penală.

În cazul în care urmărirea penală împotriva părții sau părților terțe a fost încetată cu efect definitiv sau în cazul în care măsurile împotriva părții terțe au încetat ca urmare a arestării părții terțe, parchetul încetează definitiv urmărirea penală împotriva martorului principal, cu condiția ca martorul principal să fi prestat serviciile ordonate sau ca perioada de probă stabilită să fi expirat. În cazul în care investigațiile ulterioare arată că cerințele nu sunt îndeplinite, parchetul continuă procedurile împotriva martorului principal și îl informează pe acesta în consecință. Într-un astfel de caz, pot fi îndeplinite cerințele normei privind martorii principali de talie mică.

Care sunt cele mai recente modificări?

Înainte de cea mai recentă revizuire a secțiunii 209a StPO, nu era sigur dacă statutul de martor principal putea fi obținut și prin contactarea poliției judiciare, mai degrabă decât a parchetului. Într-adevăr, dacă un potențial martor principal s-ar fi adresat poliției judiciare și dacă aceasta din urmă nu s-ar fi coordonat imediat cu parchetul, statutul de martor principal nu ar fi putut fi obținut^[5].

Textul modificat al secțiunii 209a StPO elimină acum această incertitudine prin clarificarea faptului că, în plus față de biroul procurorului general, martorii principali pot contacta și poliția judiciară. Cu toate acestea, procedurile ulterioare rămân în sarcina biroului procurorului general.

Regula martorului principal în legislația antitrust austriacă

Când a fost introdusă regula martorului principal în legislația antitrust austriacă?

Tot în domeniul legislației antitrust, Austria este obligată să asigure aplicabilitatea unei norme privind martorul principal în temeiul articolului 23 din Directiva (UE) 2019/1 (Directiva ECN+).

Regula martorului principal face parte din legislația austriacă antitrust de la 1 ianuarie 2006. Dispozițiile relevante pot fi găsite în secțiunea 11b din Legea austriacă privind concurența (Wettbewerbsgesetz - WettbG) și, la 1 ianuarie 2011, o dispoziție corespunzătoare a intrat în vigoare în secțiunea 209b StPO.

Când se aplică regula martorului principal?

Regula martorului principal din legislația antitrust permite Autorității Federale pentru Concurență (Bundeswettbewerbsbehörde) să se abțină de la aplicarea unei amenzi unei societăți cooperante în cazul anumitor încălcări ale normelor antitrust.

Angajaților acestor societăți ar trebui să li se ofere, de asemenea, posibilitatea de a scăpa de pedeapsă în calitate de martori principali. În acest scop, trebuie îndeplinite următoarele condiții:

1. Autoritatea federală de concurență se abține de la aplicarea unei amenzi întreprinderii sau Comisia Europeană sau autoritățile de concurență din alte state membre aplică regula martorului principal;
2. Procurorul federal pentru carteluri (Bundeskartellanwalt) consideră că angajații care au participat la încălcarea de către întreprindere nu ar trebui să fie pedepsiți pentru o infracțiune conexă și raportează acest lucru parchetului;
3. angajații societății trebuie să comunice parchetului și instanței toate cunoștințele pe care le au despre acțiunile lor și faptele care sunt importante pentru clarificarea infracțiunilor penale.

În cazul în care cerințele sunt îndeplinite, parchetul încetează urmărirea penală împotriva angajaților în cauză, rezervându-și, în același timp, dreptul condiționat la urmărirea penală ulterioară.

Care sunt cele mai recente modificări?

Formularea anterioară a Secțiunii 209b (1) StPO se concentrase pe contribuția societății la investigarea cartelurilor. Regula revizuită este menită să se concentreze în plus asupra contribuției angajaților individuali. Ca urmare, procurorul federal pentru carteluri va putea să facă diferența între contribuțiile angajaților individuali, permițând doar angajaților care cooperează activ, dar nu și celor care refuză să coopereze cu Autoritatea federală austriacă pentru concurență, să beneficieze de statutul de martor principal.

Această modificare are rolul de a stimula angajații să își dezvăluie toate cunoștințele într-un stadiu incipient al investigației. În mod inevitabil, procurorul federal pentru carteluri nu poate redacta un raport către procuratură decât într-un stadiu destul de avansat al procedurii, și anume după ce Autoritatea federală pentru concurență și-a încheiat investigația asupra unei societăți. În consecință, anchetele penale paralele desfășurate de procuratură pot fi încheiate numai după ce toate faptele au fost dezvăluite. Cu cât angajații își dezvăluie mai devreme toate cunoștințele, cu atât mai devreme pot fi încheiate investigațiile penale^[6].

Cooperarea activă a angajaților individuali trebuie să fie evaluată în funcție de cooperarea angajatului care este posibilă pe baza nivelului de cunoștințe al angajatului individual și a stadiului procedurii. În cazul în care un angajat are doar cunoștințe parțiale care servesc doar la descoperirea unei părți a comportamentului ilegal, dar angajatul cooperează totuși în mod activ și își dezvăluie în timp util toate cunoștințele, angajatul ar trebui totuși să poată beneficia de protecția martorilor principali, atât timp cât toate celelalte condiții sunt îndeplinite^[7].

De asemenea, s-a clarificat faptul că amploarea cooperării societății înseși trebuie luată în considerare în notificarea procurorului federal pentru carteluri către procuratură.

Articolul 209b alineatul (2) din StPO a fost revizuit pentru a permite procuraturii să oprească investigația angajaților individuali numai atunci când aceștia și-au dezvăluit deja cunoștințele. Anterior, investigațiile puteau fi oprite condiționat, sub rezerva angajamentului angajaților de a-și dezvălui cunoștințele. Din nou, această revizuire are rolul de a încuraja angajații să dezvăluie ceea ce știu în cel mai scurt timp posibil.

Observații

În general, poate fi considerat pozitiv faptul că legiuitorul austriac a încercat să sporească securitatea juridică prin clarificarea faptului că statutul de martor principal poate fi obținut și prin abordarea poliției penale și prin luarea de măsuri pentru accelerarea procedurilor prevăzute la articolul 209b StPO. Rămâne de văzut dacă aceste modificări vor spori relevanța practică a normelor privind martorii principali, care - în domeniul dreptului penal general - a fost destul de limitată până în prezent.

Este discutabil dacă decizia de a restrânge din nou aplicabilitatea normelor (pentru a treia oară) este prudentă pentru a permite o perioadă suplimentară de evaluare și reformă sau dacă doar sporește incertitudinea pentru potențialii martori principali. După cum s-a subliniat în altă parte,^[8] legiuitorul austriac a limitat perioada de evaluare la doar două săptămâni în timpul vacanțelor de toamnă înainte de a adopta ultimele revizuiri. Pare mai degrabă contraproductiv să se limiteze în mod continuu perioada de aplicabilitate a normelor în numele unei evaluări și reforme suplimentare, reducând în același timp perioada de evaluare care permite contribuția părților interesate.