Еще семь лет! Правило главного свидетеля в Австрии - расширенное и пересмотренное

Австрийское законодательство знает две - возможно, три - версии правила главного свидетеля: С одной стороны, правила "малого" и "большого" главного свидетеля, содержащиеся в § 41a Уголовного кодекса Австрии (Strafgesetzbuch, StGB) и § 209a Уголовно-процессуального кодекса Австрии (Strafprozessordnung, StPO), соответственно, применяются к определенным уголовным преступлениям. С другой стороны, правило главного свидетеля в антимонопольном законодательстве содержится в разделе 11b австрийского Закона о конкуренции (Wettbewerbsgesetz, WettbG) и разделе 209b StPO и находит применение при раскрытии, расследовании и судебном преследовании преступлений, связанных с картелями.

С 1 января 2022 года австрийский законодатель продлил первоначально ограниченный период применения разделов 209a и 209b StPO еще на семь лет и внес изменения как в правило о крупном основном свидетеле, так и в его антимонопольный аналог. Этим изменениям и будет посвящена данная статья. В первой части будет рассмотрено правило о крупном основном свидетеле. Вторая часть будет посвящена правилу основного свидетеля в антимонопольном законодательстве.

Правило главного свидетеля в австрийском уголовном праве

Когда правило главного свидетеля было введено в австрийское уголовное право?

В соответствии с международным правом Австрия обязана иметь правило основного свидетеля. Ратифицировав Конвенцию ОЭСР о борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок, Австрия обязалась нести совместную ответственность "за борьбу с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок".^[1] Непроцессуальные решения или урегулирования становятся все более важным элементом борьбы с серьезными экономическими преступлениями, включая подкуп иностранных должностных лиц.^[2]

С 1 января 1998 года в Австрии вступило в силу так называемое правило "малого" главного свидетеля. Оно предусматривало возможность смягчающих обстоятельств для заявителя-свидетеля, но в то время законодатель не хотел предоставлять полный иммунитет от уголовного преследования.

С 1 января 2011 года дополнительно вступило в силу правило "большого" главного свидетеля. Первоначально планировалось, что срок его действия истечет 31 декабря 2016 года. Однако практическая оценка показала, что, несмотря на признание важности этого правила, с момента его введения оно применялось лишь в нескольких случаях. Поэтому окончательная оценка правила была невозможна. 1 января 2017 года законодатель ввел в действие пересмотренный вариант правила, срок действия которого истекал 1 января 2022 года^[3].

В 2020 году новая оценка показала, что правило о главном свидетеле считается положительным и не может быть отменено, но при этом вновь были выявлены области, требующие улучшения. В связи с этим, а также с учетом международных обязательств Австрии, правило было вновь пересмотрено и продлено еще на семь лет для проведения дальнейшей оценки^[4].

Последние поправки к правилу о крупном основном свидетеле рассматриваются в вопросе 1.3 ниже.

Когда применяется правило о главном свидетеле?

Только определенные серьезные деяния, которые дополнительно определены в законе, могут послужить основанием для применения правила о главном свидетеле.

Вкратце, чтобы правило о главных свидетелях было применимо, главные свидетели должны:

1. добровольно сообщить о своих знаниях, которые должны внести существенный вклад в раскрытие преступных деяний помимо их вклада - в них всегда должно быть вовлечено как минимум одно третье лицо;
2. добровольно обратиться в прокуратуру или криминальную полицию;
3. сделать чистосердечное признание;
4. не быть допрошенным в качестве подозреваемого и не подвергаться принуждению.

Если потенциальный главный свидетель обращается в прокуратуру, последняя должна провести предварительное расследование, чтобы определить, можно ли применить правило главного свидетеля. Обвинение должно быть временно прекращено, если нет очевидных причин не делать этого. Если впоследствии выяснится, что требования соблюдены, прокуратура должна действовать, как в случае отвода. Это означает, что она налагает на основного свидетеля определенное условие, например, выплату денежной суммы, выполнение общественных работ или установление испытательного срока, а также обязательство в дальнейшем сотрудничать с прокуратурой в раскрытии преступления. Если основной свидетель оказал требуемые услуги, прокуратура прекращает предварительное производство, оставляя за собой условное право на последующее уголовное преследование.

Если уголовное преследование третьего лица или сторон прекращено окончательно или меры в отношении третьего лица прекращены в связи с его арестом, прокуратура окончательно прекращает производство в отношении основного свидетеля, если основной свидетель выполнил заказанные услуги или истек установленный испытательный срок. Если в ходе дальнейшего расследования выясняется, что требования не соблюдены, прокуратура продолжает разбирательство в отношении основного свидетеля и уведомляет его об этом. В этом случае могут быть выполнены требования правила о небольшом количестве основных свидетелей.

Каковы последние изменения?

До последнего изменения § 209a StPO существовала неопределенность в вопросе о том, можно ли получить статус основного свидетеля, обратившись не в прокуратуру, а в криминальную полицию. Действительно, если потенциальный главный свидетель обращался в криминальную полицию, а последняя не согласовывала свои действия с прокуратурой, статус главного свидетеля не мог быть получен^[5].

Измененный текст § 209a StPO теперь устраняет эту неопределенность, уточняя, что помимо прокуратуры основные свидетели могут обращаться и в криминальную полицию. Однако дальнейшее разбирательство остается в ведении прокуратуры.

Правило главного свидетеля в антимонопольном законодательстве Австрии

Когда правило основного свидетеля было введено в антимонопольное законодательство Австрии?

В соответствии со статьей 23 Директивы (ЕС) 2019/1 (Директива ECN+) Австрия также обязана обеспечить применимость правила основного свидетеля в сфере антимонопольного законодательства.

Правило основного свидетеля является частью австрийского антимонопольного законодательства с 1 января 2006 года. Соответствующие положения содержатся в разделе 11b австрийского Закона о конкуренции (Wettbewerbsgesetz - WettbG), а с 1 января 2011 года вступило в силу соответствующее положение в разделе 209b StPO.

Когда применяется правило главного свидетеля?

Правило главного свидетеля в антимонопольном законодательстве позволяет Федеральному антимонопольному ведомству (Bundeswettbewerbsbehörde) не налагать штраф на сотрудничающую компанию в случае определенных антимонопольных нарушений.

Сотрудникам таких компаний также должна быть предоставлена возможность избежать наказания в качестве основных свидетелей. Для этого должны быть соблюдены следующие условия:

1. Федеральное антимонопольное ведомство воздерживается от наложения штрафа на компанию, либо Европейская комиссия или антимонопольные органы других государств-членов применяют правило главного свидетеля;
2. Федеральный прокурор по борьбе с картелями (Bundeskartellanwalt) считает, что сотрудники, участвовавшие в нарушении компании, не должны быть наказаны за соответствующее уголовное преступление, и сообщает об этом в прокуратуру;
3. Сотрудники компании обязаны сообщить прокуратуре и суду все сведения о своих действиях и фактах, имеющих значение для выяснения обстоятельств уголовного преступления.

Если требования соблюдены, прокуратура прекращает производство в отношении соответствующих сотрудников, оставляя за собой условное право на последующее судебное преследование.

Каковы последние изменения?

В предыдущей редакции § 209b (1) StPO основное внимание уделялось вкладу компании в расследование картелей. Пересмотренная норма призвана дополнительно сфокусироваться на вкладе отдельных сотрудников. В результате Федеральный прокурор по борьбе с картелями сможет различать вклад отдельных сотрудников, позволяя пользоваться статусом главного свидетеля только активно сотрудничающим сотрудникам, но не тем, кто отказывается сотрудничать с Федеральным антимонопольным ведомством Австрии.

Это изменение призвано стимулировать сотрудников раскрывать все свои знания на ранней стадии расследования. Федеральный прокурор по борьбе с картелями неизбежно может составить отчет для прокуратуры только на довольно поздней стадии разбирательства, а именно после того, как Федеральное антимонопольное ведомство завершит свое расследование в отношении компании. Как следствие, параллельное уголовное расследование, проводимое прокуратурой, может быть завершено только после раскрытия всех фактов. Чем раньше сотрудники раскроют все свои знания, тем раньше может быть завершено уголовное расследование^[6].

Активное сотрудничество отдельных сотрудников должно оцениваться в зависимости от того, насколько оно возможно, исходя из уровня знаний сотрудника и стадии расследования. Если сотрудник обладает лишь частичными знаниями, которые лишь позволяют раскрыть часть противоправного поведения, но при этом он активно сотрудничает и своевременно раскрывает все свои знания, он должен иметь возможность воспользоваться защитой главного свидетеля при соблюдении всех остальных условий^[7].

Также было уточнено, что степень сотрудничества самой компании должна учитываться в уведомлении федерального прокурора по борьбе с картелями, направляемом в прокуратуру.

Раздел 209b (2) StPO был пересмотрен, и теперь прокуратура может прекратить расследование в отношении отдельных сотрудников только в том случае, если они уже раскрыли свою осведомленность. Ранее расследование могло быть прекращено условно, при условии, что работники обязуются раскрыть свои знания. Это изменение также призвано стимулировать сотрудников раскрывать то, что им известно, на как можно более ранней стадии.

Комментарии

В целом можно считать положительным тот факт, что австрийский законодатель попытался повысить правовую определенность, уточнив, что статус главного свидетеля можно получить и при обращении в уголовную полицию, а также предприняв шаги для ускорения процедуры по § 209b StPO. Пока неясно, повысят ли эти поправки практическую значимость норм о главном свидетеле, которая - в сфере общего уголовного права - до сих пор была довольно ограниченной.

Сомнительно, что решение вновь (в третий раз) ограничить применимость правил является разумным, чтобы дать возможность провести дальнейшую оценку и реформу, или же оно лишь усиливает неопределенность для потенциальных основных свидетелей. Как уже отмечалось в других источниках,^[8] австрийский законодатель ограничил период оценки всего двумя неделями во время осенних каникул перед принятием последних изменений. Представляется весьма контрпродуктивным постоянно ограничивать период применения правил во имя дальнейшей оценки и реформы, одновременно сокращая период оценки, позволяющий заинтересованным сторонам внести свой вклад.