Ancora sette anni! La regola del testimone principale in Austria - ampliata e rivista

Il diritto austriaco conosce due - probabilmente tre - versioni della regola del testimone principale: Da un lato, le regole del testimone principale "piccolo" e "grande", contenute rispettivamente nella Sezione 41a del Codice Penale austriaco (Strafgesetzbuch, StGB) e nella Sezione 209a del Codice di Procedura Penale austriaco (Strafprozessordnung, StPO), si applicano a determinati reati. La regola del testimone principale nel diritto antitrust, invece, si trova nella Sezione 11b della legge austriaca sulla concorrenza (Wettbewerbsgesetz, WettbG) e nella Sezione 209b StPO, ed è utilizzata per scoprire, indagare e perseguire i reati di cartello.

A partire dal 1° gennaio 2022, il legislatore austriaco ha esteso per altri sette anni il periodo inizialmente limitato di applicabilità delle Sezioni 209a e 209b StPO e ha introdotto modifiche sia alla regola del testimone principale di grandi dimensioni sia alla sua controparte antitrust. Queste revisioni saranno al centro di questo articolo. Nella prima parte verrà discussa la regola del testimone principale di grandi dimensioni. La seconda parte si concentrerà sulla regola del testimone principale nel diritto antitrust.

La regola del testimone principale nel diritto penale austriaco

Quando è stata introdotta la regola del testimone principale nel diritto penale austriaco?

L'Austria è obbligata dal diritto internazionale a dotarsi di una regola del testimone principale. Ratificando la Convenzione OCSE sulla lotta alla corruzione di pubblici ufficiali stranieri nelle transazioni commerciali internazionali, l'Austria si è impegnata a condividere la responsabilità di "combattere la corruzione di pubblici ufficiali stranieri nelle transazioni commerciali internazionali".^[1] Le risoluzioni o i patteggiamenti non processuali sono diventati un pilastro sempre più importante nella lotta ai reati economici gravi, compresa la corruzione di pubblici ufficiali stranieri.^[2]

Il 1° gennaio 1998 è entrata in vigore in Austria la cosiddetta regola del "piccolo" testimone principale. Essa prevedeva la prospettiva di circostanze attenuanti per il testimone richiedente, ma all'epoca il legislatore non intendeva concedere una completa immunità dall'azione penale.

Il 1° gennaio 2011 è entrata in vigore anche la regola del testimone principale "grande". Inizialmente la sua applicabilità doveva scadere il 31 dicembre 2016. Una valutazione pratica, tuttavia, ha mostrato che, pur riconoscendo l'importanza della norma, questa era stata applicata solo in pochi casi dalla sua introduzione. Non è stato quindi possibile effettuare una valutazione finale della norma. Il 1° gennaio 2017, il legislatore ha emanato una versione riveduta della norma, la cui scadenza era fissata al 1° gennaio 2022.^[3]

Nel 2020, un'ulteriore valutazione ha mostrato che la norma sul testimone principale era considerata positiva e non poteva essere eliminata, mentre sono state individuate ancora una volta aree di miglioramento. Alla luce di ciò, nonché degli obblighi internazionali dell'Austria, la norma è stata nuovamente rivista e prorogata per altri sette anni per consentire un'ulteriore valutazione.^[4]

Le ultime modifiche alla regola del testimone principale di grandi dimensioni sono discusse nella domanda 1.3.

Quando si applica la regola del testimone principale?

Solo alcuni atti gravi, ulteriormente definiti nello statuto, possono dare luogo all'applicazione della regola del testimone principale.

In breve, affinché la regola del testimone principale sia applicabile, i testimoni principali devono:

1. rivelare volontariamente le loro conoscenze, che devono contribuire in modo significativo a chiarire gli atti criminali al di là del loro contributo - almeno una terza parte deve sempre essere stata coinvolta;
2. rivolgersi volontariamente all'ufficio del pubblico ministero o alla polizia giudiziaria;
3. fare una confessione piena di rimorsi;
4. non essere ancora stato interrogato come sospetto e non deve essere stata esercitata alcuna coercizione.

Se un potenziale testimone principale si rivolge al pubblico ministero, quest'ultimo deve condurre un esame preliminare per determinare se la regola del testimone principale può essere applicata. L'azione penale deve essere provvisoriamente interrotta se non ci sono ragioni evidenti per non farlo. Se successivamente risulta che i requisiti sono soddisfatti, la Procura deve procedere come nel caso di una diversione. Ciò significa che impone al testimone principale una determinata condizione, ad esempio il pagamento di una somma di denaro, lo svolgimento di lavori socialmente utili o la fissazione di un periodo di prova, nonché l'obbligo di collaborare ulteriormente con la Procura per la risoluzione del reato. Se il testimone principale ha prestato i servizi ordinati, il pubblico ministero interrompe il procedimento preliminare, riservandosi il diritto condizionato di esercitare successivamente l'azione penale.

Se il procedimento penale contro il terzo o i terzi è stato interrotto con effetto definitivo o se le misure contro il terzo sono terminate a causa dell'arresto del terzo, il pubblico ministero interrompe definitivamente il procedimento contro il testimone principale, a condizione che il testimone principale abbia prestato i servizi ordinati o che sia scaduto il periodo di prova stabilito. Se ulteriori indagini rivelano che i requisiti non sono soddisfatti, il pubblico ministero continua il procedimento contro il testimone principale e lo notifica. In tal caso, possono essere soddisfatti i requisiti della regola del piccolo testimone principale.

Quali sono le modifiche più recenti?

Prima dell'ultima revisione dell'articolo 209a StPO, vi era incertezza sul fatto che lo status di testimone principale potesse essere ottenuto anche rivolgendosi alla polizia giudiziaria anziché all'ufficio del pubblico ministero. In effetti, se un potenziale testimone principale si fosse rivolto alla polizia giudiziaria e questa non si fosse immediatamente coordinata con la Procura, non sarebbe stato possibile ottenere lo status di testimone principale.^[5]

Il testo modificato della Sezione 209a StPO elimina ora questa incertezza, chiarendo che, oltre alla Procura, i testimoni principali possono rivolgersi anche alla polizia giudiziaria. Il prosieguo del procedimento, tuttavia, rimane di competenza della Procura.

La regola del testimone principale nel diritto antitrust austriaco

Quando è stata introdotta la regola del testimone principale nel diritto antitrust austriaco?

Anche nel campo del diritto antitrust, l'Austria è tenuta a garantire l'applicabilità della regola del testimone principale ai sensi dell'articolo 23 della Direttiva (UE) 2019/1 (Direttiva ECN+).

La regola del testimone principale fa parte del diritto antitrust austriaco dal 1° gennaio 2006. Le disposizioni in materia si trovano nella Sezione 11b della legge austriaca sulla concorrenza (Wettbewerbsgesetz - WettbG) e, il 1° gennaio 2011, una disposizione corrispondente è entrata in vigore nella Sezione 209b StPO.

Quando si applica la regola del testimone principale?

La regola del testimone principale nel diritto antitrust consente all'Autorità Federale per la Concorrenza (Bundeswettbewerbsbehörde) di astenersi dall'imporre un'ammenda a un'impresa che collabora in caso di determinate violazioni antitrust.

I dipendenti di tali aziende devono avere la possibilità di sfuggire alla punizione in qualità di testimoni principali. A tal fine, devono essere soddisfatte le seguenti condizioni:

1. L'Autorità Federale per la Concorrenza si astiene dall'imporre una multa all'azienda, oppure la Commissione Europea o le autorità per la concorrenza di altri Stati membri applicano la regola del testimone principale;
2. il Procuratore federale dei cartelli (Bundeskartellanwalt) ritiene che i dipendenti che hanno partecipato alla violazione dell'azienda non debbano essere puniti per un reato penale correlato e lo segnala alla Procura;
3. i dipendenti dell'azienda devono rivelare all'ufficio del pubblico ministero e al tribunale tutte le conoscenze che hanno sulle loro azioni e sui fatti che sono importanti per chiarire i reati.

Se i requisiti sono soddisfatti, la Procura interromperà il procedimento contro i dipendenti interessati, riservandosi il diritto condizionato di procedere successivamente.

Quali sono le modifiche più recenti?

La precedente formulazione della Sezione 209b (1) StPO si concentrava sul contributo dell'azienda alle indagini sui cartelli. La norma modificata intende concentrarsi anche sul contributo dei singoli dipendenti. Di conseguenza, il Procuratore federale dei cartelli sarà in grado di distinguere tra i contributi dei singoli dipendenti, consentendo solo ai dipendenti che collaborano attivamente, ma non a quelli che si rifiutano di collaborare con l'Autorità federale austriaca per la concorrenza, di beneficiare dello status di testimone principale.

Questo cambiamento serve a incentivare i dipendenti a rivelare tutte le loro conoscenze nelle prime fasi dell'indagine. Il Procuratore federale per i cartelli può inevitabilmente redigere una relazione alla Procura solo in una fase piuttosto avanzata del procedimento, ossia dopo che l'Autorità federale per la concorrenza ha completato le indagini su un'azienda. Di conseguenza, le indagini penali parallele condotte dalla Procura possono essere concluse solo dopo che tutti i fatti sono stati resi noti. Quanto prima i dipendenti rivelano tutte le loro conoscenze, tanto prima possono essere concluse le indagini penali.^[6]

La collaborazione attiva dei singoli dipendenti deve essere valutata in base alla collaborazione possibile in base al livello di conoscenza del singolo dipendente e alla fase del procedimento. Se un dipendente ha solo conoscenze parziali che servono solo a svelare una parte della condotta illecita, ma collabora comunque attivamente e rivela tempestivamente tutte le sue conoscenze, il dipendente dovrebbe comunque potersi avvalere delle tutele del testimone principale, purché siano soddisfatte tutte le altre condizioni.^[7]

È stato inoltre chiarito che il grado di cooperazione dell'azienda stessa deve essere considerato nella notifica del Procuratore federale dei cartelli all'ufficio del pubblico ministero.

La Sezione 209b (2) StPO è stata rivista per consentire alla Procura di interrompere le indagini su singoli dipendenti solo quando questi hanno già rivelato le loro conoscenze. In precedenza, le indagini potevano essere interrotte in modo condizionato, a condizione che i dipendenti si impegnassero a rivelare le loro conoscenze. Ancora una volta, questa revisione serve a incoraggiare i dipendenti a rivelare ciò che sanno nella fase più precoce possibile.

Commenti

In generale, si può considerare positivo il fatto che il legislatore austriaco abbia cercato di aumentare la certezza del diritto chiarendo che lo status di testimone principale può essere ottenuto anche rivolgendosi alla polizia giudiziaria e adottando misure per accelerare i procedimenti della Sezione 209b StPO. Resta da vedere se queste modifiche aumenteranno la rilevanza pratica delle norme sul testimone principale, che finora, nell'ambito del diritto penale generale, è stata piuttosto limitata.

È discutibile se la decisione di limitare nuovamente (per la terza volta) l'applicabilità delle norme sia prudente per consentire un ulteriore periodo di valutazione e di riforma, o se invece non faccia altro che aumentare l'incertezza per i potenziali testimoni principali. Come è stato sottolineato altrove,^[8] il legislatore austriaco ha limitato il periodo di valutazione a sole due settimane durante le vacanze autunnali prima di emanare le ultime revisioni. Sembra piuttosto controproducente restringere continuamente il periodo di applicabilità delle norme in nome di un'ulteriore valutazione e riforma, riducendo al contempo il periodo di valutazione che consente il contributo delle parti interessate.