Oostenrijk: De UNCITRAL versnelde arbitrageregels - Zes vragen en antwoorden

Op 19 september 2021 zijn de Expedited Arbitration Rules (EAR) van de United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL) in werking getreden. De EAR werden door de Commissie aangenomen op 21 juli 2021 en vormen, naast de bekende instrumenten van UNCITRAL zoals de Arbitration Rules (UAR) en de Model Law, een nieuw hoofdstuk in het impactvolle werk van de Commissie op het gebied van internationale arbitrage. In dit artikel worden de belangrijkste kenmerken en eigenschappen van het EAR uiteengezet aan de hand van antwoorden op 6 vragen die in de praktijk kunnen rijzen.

Wat zijn de regels voor versnelde arbitrage?

Expedited arbitration wordt steeds meer gebruikt door partijen en wint aan populariteit. Het basisidee achter het opstellen van versnelde arbitrageregels is het creëren van de mogelijkheid voor de partijen bij een geschil om een vereenvoudigde en gestroomlijnde procedure overeen te komen, met als doel om binnen een korte termijn een arbitraal vonnis te laten wijzen. De daarmee gepaard gaande kostenbesparing voor de partijen is een ander voordeel.^[1]

Na een discussie over de vraag of er een op zichzelf staande reeks regels moest worden opgesteld of dat het UAR zelf moest worden gewijzigd, werd besloten om een bijlage bij het UAR vast te stellen. De EAR wijzigt de UAR op bepaalde punten en moet altijd in samenhang met de UAR worden gelezen.

Wanneer zijn de versnelde arbitrageregels van toepassing?

Artikel 1(5) van de herziene UNCITRAL-arbitrageregels bepaalt dat de EAR "van toepassing is op de arbitrage wanneer de partijen dit overeenkomen". De toepassing van de EAR is dus uitsluitend gebaseerd op consensus tussen de partijen. De partijen moeten ofwel uitdrukkelijk overeenkomen dat de EAR van toepassing is in hun arbitrageclausule - bijvoorbeeld door de EAR-modelarbitrageclausule op te nemen (zie vraag 6 hieronder) - of overeenkomen om de EAR toe te passen nadat het geschil is ontstaan.

Met name kunnen de partijen nog steeds overeenkomen om de EAR toe te passen als hun geschil is ontstaan of hun arbitrageovereenkomst is gesloten voordat de EAR in werking is getreden. Indien de partijen hun geschil reeds voor de datum van inwerkingtreding van de EAR aan arbitrage hebben onderworpen op grond van de UAR, kunnen zij zelfs later besluiten hun geschil aan arbitrage te onderwerpen op grond van de EAR.^[2]

Terwijl de EAR opmerkelijk zijn in die zin dat voor de werking ervan slechts een consensus tussen de partijen vereist is, koppelen in vergelijking daarmee verschillende institutionele regels bepalingen over versnelde procedures gewoonlijk aan het bedrag van het geschil. De versnelde procedure van de ICC wordt bijvoorbeeld over het algemeen toegepast wanneer het bedrag van het geschil niet hoger is dan 2 miljoen USD of 3 miljoen USD, afhankelijk van de datum van de arbitrageovereenkomst.^[3] Hetzelfde geldt voor arbitrages die worden uitgevoerd onder de CIETAC-arbitrageregels (5.000.000 RMB),^[4] de Zwitserse regels (1.000.000 CHF),^[5] en de ICDR-arbitrageregels (500.000 USD).^[6]

Wanneer moeten partijen overeenkomen om de versnelde arbitrageregels toe te passen?

Versnelde arbitrage is niet geschikt voor elk type geschil. De Toelichting bij het EAR, die zal worden afgerond tijdens de herfstzitting van de werkgroep in 2021,^[7] somt verschillende factoren op die partijen zorgvuldig moeten overwegen wanneer ze beslissen of versnelde arbitrage geschikt is voor hun situatie:

• De urgentie om het geschil op te lossen;
• De complexiteit van de transacties en het aantal betrokken partijen;
• De verwachte complexiteit van het geschil;
• Het verwachte bedrag van het geschil;
• De financiële middelen waarover de partij beschikt in verhouding tot de verwachte kosten van de arbitrage;
• de mogelijkheid van voeging of consolidatie; en
• de waarschijnlijkheid van een uitspraak binnen de termijnen voorzien in artikel 16 van de Expedited Rules (d.w.z. 6 maanden/9 maanden, zie vraag 5 hieronder).

Versnelde arbitrage brengt een inherent compromis met zich mee tussen een sneller resultaat enerzijds en de omvang van de procedure anderzijds. Deze lijst weerspiegelt dus een consensus dat een versnelde procedure beter geschikt is voor eenvoudigere geschillen met een lagere waarde. De beslissing om al dan niet gebruik te maken van versnelde arbitrage moet worden genomen na zorgvuldig overleg met een juridisch adviseur en zal in de eerste plaats afhangen van de commerciële behoeften van de partijen.

Hoe werken de versnelde arbitrageregels?

Het scheidsgerecht

Volgens artikel 7 EAR is er, tenzij de partijen anders zijn overeengekomen, één arbiter.

Eerste fasen

De arbitrageprocedure wordt in de eerste fasen verkort. Volgens artikel 4 EAR moet de arbitrageaankondiging, die samen met de memorie van eis wordt meegedeeld, al een voorstel bevatten voor de aanwijzing van een tot aanstelling bevoegd gezag (tenzij eerder overeengekomen) en voor de benoeming van een arbiter.

Artikel 5 EAR bepaalt dat de verweerder zijn antwoord, met inbegrip van een antwoord op het voorstel van de eiser voor de aanwijzing van een tot aanstelling bevoegd gezag (indien van toepassing) en voor de benoeming van een arbiter, binnen 15 dagen na ontvangst van de arbitrageaankondiging moet meedelen (in tegenstelling tot 30 dagen onder het UAR). Het verweerschrift van de verweerder moet binnen 15 dagen na de samenstelling van het scheidsgerecht worden ingediend.

Ingevolge artikel 9 EAR overlegt het scheidsgerecht binnen 15 dagen na zijn samenstelling met de partijen door middel van een case management conference of anderszins om vast te stellen op welke wijze de arbitrage zal worden gevoerd.

De benoemende autoriteit

Indien de partijen 15 dagen nadat zij een voorstel voor de aanwijzing van een tot aanstelling bevoegd gezag hebben ontvangen, nog geen overeenstemming hebben bereikt over de keuze van dit gezag, kan elke partij de secretaris-generaal van het Permanente Hof van Arbitrage verzoeken het tot aanstelling bevoegd gezag aan te wijzen of zelf als zodanig op te treden (artikel 6, lid 1, EAR).

Artikel 6, lid 3, EAR verleent de secretaris-generaal van het PCA een zekere discretionaire bevoegdheid door hem toe te staan een tot aanstelling bevoegd gezag aan te wijzen indien hij, gelet op de omstandigheden van de zaak, dit passender acht dan zelf als tot aanstelling bevoegd gezag op te treden.

Artikel 6 EAR stroomlijnt dus de procedure van artikel 6 UAR, dat bepaalt dat de partijen 30 dagen moeten wachten nadat een voorstel is gedaan, alvorens de secretaris-generaal van de PSO te verzoeken het tot aanstelling bevoegd gezag aan te wijzen. Bovendien wordt de procedure vereenvoudigd, aangezien de partijen de secretaris-generaal nu rechtstreeks kunnen verzoeken als tot aanstelling bevoegd gezag op te treden in plaats van de tweestappenprocedure van het UAR te moeten doorlopen waarbij de secretaris-generaal het tot aanstelling bevoegd gezag aanwijst.

Hoorzittingen

Artikel 11 EAR geeft het scheidsgerecht de bevoegdheid om, na de partijen te hebben uitgenodigd om hun standpunten kenbaar te maken en bij gebrek aan een verzoek van een partij om hoorzittingen te houden, te beslissen om geen hoorzittingen te houden.

Bewijs

Artikel 15 EAR verleent het scheidsgerecht een grote mate van vrijheid met betrekking tot de bewijsverkrijging. Het scheidsgerecht kan beslissen welke documenten, bewijsstukken of ander bewijsmateriaal de partijen moeten overleggen en kan elk verzoek om een procedure voor het overleggen van documenten afwijzen, tenzij alle partijen een dergelijk verzoek indienen.

Discretie van het tribunaal

Naast wat hierboven is genoemd met betrekking tot hoorzittingen en bewijs, krijgt het scheidsgerecht nog meer discretie bij het vormgeven van de procedure door artikel 10 EAR, dat het scheidsgerecht toestaat om op elk moment een door het UAR, het EAR, of door de partijen overeengekomen termijn te verlengen of in te korten, nadat de partijen zijn uitgenodigd om hun standpunten kenbaar te maken. Met name de termijn voor het wijzen van het vonnis van artikel 16 EAR is een uitzondering op deze regel (zie vraag 5 hieronder).

Wat is de termijn voor het wijzen van een vonnis onder de versnelde arbitrageregels?

De termijn voor het wijzen van een vonnis was de meest controversiële kwestie tijdens het opstellen van het EAR.^[8]

Artikel 16 EAR bepaalt de termijn voor het wijzen van het vonnis als volgt:

• De uitspraak wordt gedaan binnen zes maanden na de datum van de samenstelling van het scheidsgerecht, tenzij de partijen anders zijn overeengekomen.
• In uitzonderlijke omstandigheden en na de partijen te hebben uitgenodigd hun standpunt kenbaar te maken, kan het scheidsgerecht de termijn verlengen tot ten hoogste negen maanden na de datum van samenstelling van het scheidsgerecht.
• Indien het scheidsgerecht dreigt niet binnen negen maanden na de datum van de samenstelling van het scheidsgerecht uitspraak te doen, stelt het met opgave van redenen een definitieve verlengde termijn voor en nodigt het de partijen uit binnen een bepaalde termijn hun standpunt kenbaar te maken. De verlenging wordt alleen aangenomen indien alle partijen daarmee instemmen.
• Indien er geen overeenstemming is over voornoemde verlenging, kan elke partij verzoeken dat de EAR niet langer van toepassing is op de arbitrage. Na de partijen te hebben uitgenodigd om hun standpunten kenbaar te maken, kan het scheidsgerecht besluiten om de arbitrageprocedure voort te zetten in overeenstemming met de UAR.

Bestaat er een model-arbitrageclausule waarin de versnelde arbitrageregels zijn opgenomen?

Ja, er is een modelarbitrageclausule die partijen kunnen gebruiken als bijlage bij het EAR. Deze luidt als volgt

"Alle geschillen, onenigheden of vorderingen die voortvloeien uit of verband houden met dit contract, of de schending, beëindiging of ongeldigheid ervan, worden beslecht door arbitrage overeenkomstig de UNCITRAL Expedited Arbitration Rules".

Noot: Partijen dienen te overwegen toe te voegen:

(a) Het tot aanstelling bevoegde gezag is . . . [naam van de instelling of persoon];

(b) De plaats van arbitrage is . . . . [plaats en land];

(c) De bij de arbitrage te gebruiken taal is ...;".

De toepasselijkheid van het EAR op een geschil kan dus op betrouwbare wijze worden gewaarborgd door de partijen reeds bij het sluiten van een bepaalde overeenkomst. Het aanwijzend gezag, de plaats van arbitrage en de taal van de arbitrage kunnen worden aangepast aan de voorkeur van de partijen door de punten a) tot en met c) op te nemen in de arbitrageclausule.

Opmerkingen

De EAR zijn uniek omdat ze zijn opgesteld op basis van een brede consensus tussen de lidstaten van de VN, internationale organisaties, niet-gouvernementele organisaties, overheidsfunctionarissen, arbitrage-instellingen, deskundigen, academici, mensen uit de praktijk en andere belanghebbenden.^[9] Ze vormen een internationaal instrument dat een goed evenwicht lijkt te vinden tussen een snelle en efficiënte beslechting van geschillen enerzijds en de bescherming van de procedurele integriteit en een eerlijk proces anderzijds.

Te oordelen naar het succes van eerdere instrumenten van UNICTRAL op het gebied van internationale arbitrage, mag worden verwacht dat EAR in de praktijk op grote schaal zal worden toegepast. Dit is zeker een positieve ontwikkeling, aangezien het kan leiden tot de eenmaking van versnelde procedures en dus tot meer rechtszekerheid. Daarnaast is de stroomlijning en vereenvoudiging van procedures een antwoord op de commerciële behoeften van veel partijen en zal het bijdragen aan de versterking van de reputatie van arbitrage als een kosten- en tijdeffectieve methode voor geschillenbeslechting.