Austria: Il Regolamento arbitrale accelerato UNCITRAL - Sei domande e risposte

Il 19 settembre 2021 sono entrate in vigore le Regole di arbitrato accelerato (EAR) della Commissione delle Nazioni Unite per il diritto commerciale internazionale (UNCITRAL). Le AER sono state adottate dalla Commissione il 21 luglio 2021 e, accanto ai ben noti strumenti dell'UNCITRAL come il Regolamento arbitrale (UAR) e la Legge modello, rappresentano un altro capitolo dell'importante lavoro della Commissione nel campo dell'arbitrato internazionale. Questo articolo servirà a delineare le caratteristiche e le peculiarità principali dell'AER, presentando le risposte a 6 domande che possono sorgere nella pratica.

Cosa sono le Regole per l'arbitrato accelerato?

L'arbitrato accelerato è sempre più utilizzato dalle parti e sta crescendo di popolarità. L'idea alla base dell'istituzione di un regolamento arbitrale accelerato è quella di creare la possibilità per le parti di una controversia di concordare una procedura semplificata e snella, con l'obiettivo di ottenere un lodo arbitrale entro un breve periodo di tempo. Un altro vantaggio è rappresentato dal risparmio sui costi per le parti.^[1]

Dopo una discussione sull'opportunità di creare un insieme di regole a sé stanti o di modificare le stesse UAR, si è deciso di adottare un allegato alle UAR. L'AER modifica l'UAR in alcuni aspetti e deve sempre essere letto nel contesto dell'UAR.

Quando si applica il Regolamento arbitrale accelerato?

L'articolo 1, paragrafo 5, del Regolamento arbitrale UNCITRAL riveduto stabilisce che l'AER "si applica all'arbitrato se le parti lo concordano". L'applicazione dell'AER si basa quindi esclusivamente sul consenso delle parti. Le parti devono concordare esplicitamente l'applicabilità dell'AER nella loro clausola arbitrale, ad esempio includendo il modello di clausola arbitrale AER (si veda la domanda 6), oppure concordare l'applicazione dell'AER dopo l'insorgere della controversia.

In particolare, le parti possono ancora concordare di applicare l'AER se la loro controversia è sorta, o il loro accordo arbitrale è stato concluso, prima dell'entrata in vigore dell'AER. Se le parti avevano già deferito la loro controversia all'arbitrato ai sensi dell'UAR prima della data di entrata in vigore dell'EAR, possono anche decidere successivamente di deferire la loro controversia all'arbitrato ai sensi dell'EAR.^[2]

Mentre l'AER è degna di nota in quanto il suo funzionamento richiede solo il consenso delle parti, in confronto, diverse norme istituzionali comunemente collegano le disposizioni sui procedimenti accelerati all'importo della controversia. Ad esempio, la procedura accelerata dell'ICC viene generalmente applicata quando l'importo della controversia non supera i 2 milioni di dollari USA o i 3 milioni di dollari USA, a seconda della data della convenzione arbitrale.^[3] Lo stesso vale per gli arbitrati condotti in base al Regolamento arbitrale della CIETAC (5.000.000 di RMB),^[4] al Regolamento svizzero (1.000.000 di CHF),^[5] e al Regolamento arbitrale dell'ICDR (500.000 dollari USA).^[6]

Quando le parti dovrebbero decidere di applicare il Regolamento arbitrale accelerato?

L'arbitrato accelerato non è adatto a tutti i tipi di controversie. La Nota esplicativa dell'AER, che sarà finalizzata durante la sessione autunnale del 2021 del Gruppo di lavoro^[7], elenca diversi fattori che le parti devono considerare attentamente per decidere se l'arbitrato accelerato è adatto alla loro situazione:

• L'urgenza di risolvere la controversia;
• La complessità delle transazioni e il numero di parti coinvolte;
• La complessità prevista della controversia;
• L'importo previsto della controversia;
• Le risorse finanziarie a disposizione della parte in proporzione al costo previsto dell'arbitrato;
• la possibilità di unire o consolidare le parti; e
• La probabilità che il lodo venga reso entro i termini previsti dall'articolo 16 del Regolamento per i procedimenti accelerati (cioè 6 mesi/9 mesi, si veda la domanda 5).

L'arbitrato accelerato comporta un compromesso intrinseco tra un risultato più rapido da un lato e la portata del procedimento dall'altro. Questo elenco riflette quindi un consenso sul fatto che una procedura accelerata è più adatta a controversie più semplici e di valore inferiore. La decisione di ricorrere o meno all'arbitrato accelerato deve essere presa dopo un'attenta consultazione con un consulente legale e dipenderà principalmente dalle esigenze commerciali delle parti.

Come funziona il Regolamento sull'arbitrato accelerato?

Il Tribunale arbitrale

Ai sensi dell'articolo 7 EAR, salvo diverso accordo tra le parti, il tribunale arbitrale è composto da un solo arbitro.

Fasi iniziali

I procedimenti arbitrali sono condensati nelle fasi iniziali. Ai sensi dell'articolo 4 dell'AEC, l'avviso di arbitrato, che deve essere comunicato insieme alla richiesta di risarcimento, deve già includere una proposta per la designazione di un'autorità di nomina (a meno che non sia stata precedentemente concordata) e per la nomina di un arbitro.

L'articolo 5 EAR stabilisce che il convenuto deve comunicare la propria risposta, compresa la risposta alla proposta del ricorrente per la designazione di un'autorità di nomina (se applicabile) e per la nomina di un arbitro, entro 15 giorni dal ricevimento dell'avviso di arbitrato (rispetto ai 30 giorni previsti dalle UAR). La memoria difensiva del convenuto deve essere comunicata entro 15 giorni dalla costituzione del tribunale arbitrale.

Ai sensi dell'articolo 9 EAR, il tribunale arbitrale, entro 15 giorni dalla sua costituzione, si consulterà con le parti tramite una conferenza di gestione del caso o in altro modo per stabilire le modalità di conduzione dell'arbitrato.

L'Autorità di nomina

Se le parti non hanno raggiunto un accordo sulla scelta dell'autorità di nomina 15 giorni dopo che tutte le parti hanno ricevuto una proposta di designazione dell'autorità di nomina, ciascuna parte può chiedere al Segretario generale della Corte permanente di arbitrato (APC) di designare l'autorità di nomina o di fungere essa stessa da autorità di nomina (art. 6(1) EAR).

L'articolo 6, paragrafo 3, dell'AEC concede al Segretario generale della Corte permanente di arbitrato un certo margine di discrezionalità, consentendogli di designare un'autorità di nomina se, alla luce delle circostanze del caso, ritiene che ciò sia più appropriato che agire direttamente come autorità di nomina.

L'articolo 6 EAR semplifica quindi la procedura prevista dall'articolo 6 UAR, che prevede che le parti debbano attendere 30 giorni dalla presentazione della proposta prima di chiedere al Segretario generale dell'APC di designare l'autorità di nomina. Inoltre, la procedura è semplificata, in quanto le parti possono ora chiedere direttamente al Segretario generale di agire come autorità di nomina, invece di dover passare attraverso il processo in due fasi previsto dall'UAR, in cui il Segretario generale designa l'autorità di nomina.

Audizioni

L'articolo 11 AER autorizza il tribunale arbitrale, dopo aver invitato le parti a esprimere il proprio punto di vista e in assenza di una richiesta di audizione da parte di una parte, a decidere di non tenere audizioni.

Prove

L'articolo 15 dell'AEC concede al tribunale un ampio margine di discrezionalità per quanto riguarda l'assunzione delle prove. Il tribunale può decidere quali documenti, reperti o altre prove le parti devono produrre e può respingere qualsiasi richiesta di istituire una procedura di produzione di documenti, a meno che tutte le parti non ne facciano richiesta.

Discrezionalità del Tribunale

Oltre a quanto già menzionato in merito alle udienze e alle prove, l'articolo 10 dell'AEC concede al tribunale un'ulteriore discrezionalità nella definizione del procedimento, consentendogli di prorogare o ridurre, in qualsiasi momento, i termini previsti dalle UAR, dall'AEC o concordati dalle parti, dopo aver invitato le parti a esprimere il proprio parere. In particolare, il termine per la pronuncia del lodo stabilito dall'articolo 16 dell'AEC costituisce un'eccezione a questa regola (si veda la domanda 5).

Qual è il termine per la pronuncia di un lodo ai sensi del Regolamento arbitrale accelerato?

Il termine per la pronuncia del lodo è stata la questione più controversa durante il processo di redazione dell'AEC.^[8]

L'articolo 16 dell'AEC stabilisce il periodo di tempo per la pronuncia del lodo come segue:

• Il lodo deve essere pronunciato entro sei mesi dalla data di costituzione del tribunale arbitrale, salvo diverso accordo tra le parti.
• In circostanze eccezionali e dopo aver invitato le parti a esprimersi, il tribunale arbitrale può estendere il periodo di tempo fino a un massimo di nove mesi dalla data di costituzione del tribunale arbitrale.
• Nel caso in cui il tribunale arbitrale rischi di non pronunciare il lodo entro nove mesi dalla data di costituzione del tribunale arbitrale, dovrà proporre una proroga definitiva del termine con le relative motivazioni e invitare le parti a esprimersi entro un termine stabilito. La proroga sarà adottata solo se tutte le parti sono d'accordo.
• Se non c'è accordo sulla suddetta proroga, ogni parte può chiedere che l'AER non si applichi più all'arbitrato. Dopo aver invitato le parti a esprimersi, il tribunale arbitrale può decidere di continuare a condurre il procedimento arbitrale in conformità con l'AER.

Esiste un modello di clausola arbitrale che includa il Regolamento arbitrale accelerato?

Sì, un modello di clausola arbitrale che le parti possono utilizzare è allegato all'AEC. Essa recita come segue:

"Qualsiasi disputa, controversia o reclamo derivante da o relativo al presente contratto, o alla sua violazione, risoluzione o invalidità, sarà risolto mediante arbitrato in conformità al Regolamento arbitrale accelerato dell'UNCITRAL".

Nota: le Parti dovrebbero considerare di aggiungere:

(a) L'autorità di nomina è . . . [nome dell'istituzione o della persona];

(b) La sede dell'arbitrato è . . . [città e paese];

(c) La lingua da usare nei procedimenti arbitrali è ...".

L'applicabilità dell'AER a una controversia può quindi essere garantita in modo affidabile dalle parti già al momento della stipula di un determinato contratto. L'autorità di nomina, la sede dell'arbitrato e la lingua dell'arbitrato possono essere modificati secondo le preferenze delle parti includendo le sezioni da (a) a (c) nella clausola arbitrale.

Commenti

Le AER sono uniche nel loro genere perché la loro stesura si basa sull'ampio consenso degli Stati membri delle Nazioni Unite, delle organizzazioni internazionali, delle organizzazioni non governative, dei funzionari governativi, delle istituzioni arbitrali, degli esperti, degli accademici, dei professionisti e di altre parti interessate.^[9] Esse rappresentano uno strumento internazionale che sembra trovare un giusto equilibrio tra la risoluzione rapida ed efficiente delle controversie, da un lato, e la tutela dell'integrità procedurale e del giusto processo, dall'altro.

A giudicare dal successo dei precedenti strumenti dell'UNICTRAL nel campo dell'arbitrato internazionale, c'è da aspettarsi che l'AER sarà ampiamente adottato nella pratica. Questo è certamente uno sviluppo positivo, in quanto può portare all'unificazione delle procedure accelerate e quindi a una maggiore certezza giuridica. Inoltre, la razionalizzazione e la semplificazione delle procedure è una risposta alle esigenze commerciali di molte parti e contribuirà a rafforzare la reputazione dell'arbitrato come metodo di risoluzione delle controversie efficace in termini di costi e di tempo.