Austria: Regulile de arbitraj accelerat UNCITRAL - Șase întrebări și răspunsuri

La 19 septembrie 2021, Regulile de arbitraj accelerat (EAR) ale Comisiei Națiunilor Unite pentru dreptul comercial internațional (UNCITRAL) au intrat în vigoare. EAR au fost adoptate de Comisie la 21 iulie 2021 și, alături de instrumentele bine cunoscute ale UNCITRAL, precum Regulile de arbitraj (UAR) și Legea model, reprezintă un alt capitol din activitatea cu impact a Comisiei în domeniul arbitrajului internațional. Acest articol va servi la conturarea trăsăturilor și caracteristicilor de bază ale EAR prin prezentarea răspunsurilor la 6 întrebări care pot apărea în practică.

Ce sunt normele de arbitraj accelerat?

Arbitrajul accelerat este din ce în ce mai utilizat de părți și este din ce în ce mai popular. Ideea de bază care stă la baza stabilirii normelor de arbitraj accelerat este de a crea posibilitatea ca părțile la un litigiu să convină asupra unei proceduri simplificate și raționalizate, cu scopul de a emite o hotărâre arbitrală într-o perioadă scurtă de timp. Economiile de costuri asociate pentru părți reprezintă un alt beneficiu^[1].

După o discuție cu privire la oportunitatea creării unui set de norme de sine stătător sau a modificării UAR în sine, s-a decis adoptarea unei anexe la UAR. EAR modifică UAR în anumite privințe și trebuie citită întotdeauna în context cu UAR.

Când se aplică Regulile de arbitraj accelerat?

Articolul 1 alineatul (5) din Regulile revizuite de arbitraj ale UNCITRAL prevede că EAR "se aplică arbitrajului în cazul în care părțile convin astfel". Prin urmare, aplicarea EAR se bazează exclusiv pe consensul părților. Părțile trebuie fie să convină în mod explicit asupra aplicabilității EAR în clauza lor de arbitraj - de exemplu, prin includerea modelului de clauză de arbitraj EAR (a se vedea întrebarea 6 de mai jos) - fie să convină să aplice EAR după apariția litigiului.

În special, părțile pot conveni în continuare să aplice EAR dacă litigiul lor a apărut sau dacă convenția lor de arbitraj a fost încheiată înainte de intrarea în vigoare a EAR. În cazul în care părțile au supus deja litigiul lor arbitrajului în temeiul UAR înainte de data intrării în vigoare a EAR, acestea pot chiar decide ulterior să supună litigiul lor arbitrajului în temeiul EAR^[2].

În timp ce EAR sunt remarcabile prin faptul că funcționarea lor necesită doar consensul părților, prin comparație, diverse norme instituționale leagă în mod obișnuit dispozițiile privind procedurile accelerate de suma în litigiu. De exemplu, procedura accelerată a CPI se aplică, în general, atunci când suma în litigiu nu depășește 2 milioane USD sau 3 milioane USD, în funcție de data convenției de arbitraj^[3]. Același lucru este valabil și pentru arbitrajele desfășurate în temeiul Regulilor de arbitraj CIETAC (5 000 000 RMB)^[4], Regulilor elvețiene (1 000 000 CHF)^[5] și Regulilor de arbitraj ICDR (500 000 USD)^[6].

Când ar trebui părțile să fie de acord să aplice regulile de arbitraj accelerat?

Arbitrajul accelerat nu este adecvat pentru orice tip de litigiu. Nota explicativă a EAR, care va fi finalizată în timpul sesiunii din toamna anului 2021 a grupului de lucru,^[7] enumeră diverși factori pe care părțile trebuie să îi ia în considerare cu atenție atunci când decid dacă arbitrajul accelerat este potrivit pentru situația lor:

• Urgența soluționării litigiului;
• Complexitatea tranzacțiilor și numărul părților implicate;
• Complexitatea anticipată a litigiului;
• valoarea anticipată a litigiului
• Resursele financiare de care dispune partea în raport cu costul preconizat al arbitrajului;
• posibilitatea reunirii sau consolidării; și
• probabilitatea ca o hotărâre să fie pronunțată în termenele prevăzute la articolul 16 din normele privind arbitrajul accelerat (și anume 6 luni/9 luni, a se vedea întrebarea 5 de mai jos).

Arbitrajul accelerat implică un compromis inerent între un rezultat mai rapid, pe de o parte, și domeniul de aplicare al procedurilor, pe de altă parte. Această listă reflectă astfel un consens conform căruia procedura accelerată este mai potrivită pentru litigiile mai simple și de valoare redusă. Decizia de a recurge sau nu la arbitrajul accelerat trebuie luată în urma unei consultări atente cu un consilier juridic și va depinde în primul rând de nevoile comerciale ale părților.

Cum funcționează regulile de arbitraj accelerat?

Tribunalul arbitral

În conformitate cu articolul 7 EAR, cu excepția cazului în care părțile convin altfel, există un singur arbitru.

Etapele inițiale

Procedurile de arbitraj sunt condensate în etapele inițiale. În conformitate cu articolul 4 din EAR, o notificare de arbitraj, care este comunicată împreună cu cererea, include deja o propunere de desemnare a unei autorități împuternicite să facă numiri (cu excepția cazului în care s-a convenit anterior), precum și de numire a unui arbitru.

Articolul 5 AER prevede că pârâtul trebuie să comunice răspunsul său, inclusiv un răspuns la propunerea reclamantului de desemnare a unei autorități împuternicite să facă numiri (dacă este cazul) și de numire a unui arbitru, în termen de 15 zile de la primirea notificării de arbitraj (față de 30 de zile în temeiul UAR). Declarația de apărare a pârâtului este comunicată în termen de 15 zile de la constituirea tribunalului arbitral.

În conformitate cu articolul 9 EAR, tribunalul arbitral, în termen de 15 zile de la constituirea sa, se consultă cu părțile prin intermediul unei conferințe de gestionare a cauzei sau în alt mod pentru a stabili modul în care se va desfășura arbitrajul.

Autoritatea de desemnare

În cazul în care părțile nu au convenit asupra alegerii unei autorități împuternicite să facă numiri la 15 zile după ce toate părțile au primit o propunere de desemnare a unei autorități împuternicite să facă numiri, oricare dintre părți poate solicita secretarului general al Curții Permanente de Arbitraj (CPA) să desemneze autoritatea împuternicită să facă numiri sau să exercite ea însăși această funcție [articolul 6 alineatul (1) din EAR].

Articolul 6 alineatul (3) din EAR acordă secretarului general al APC o anumită marjă de apreciere, permițându-i să desemneze o autoritate împuternicită să facă numiri în cazul în care, având în vedere circumstanțele cauzei, consideră că acest lucru este mai adecvat decât să acționeze el însuși în calitate de autoritate împuternicită să facă numiri.

Articolul 6 EAR simplifică astfel procedura prevăzută la articolul 6 UAR, care prevede că părțile trebuie să aștepte 30 de zile de la formularea unei propuneri înainte de a solicita Secretarului General al APC să desemneze autoritatea împuternicită să facă numiri. În plus, procedura este simplificată, deoarece părțile pot solicita în prezent în mod direct Secretarului General să acționeze în calitate de autoritate împuternicită să facă numiri, în loc să treacă prin procedura în două etape din UAR prin care Secretarul General desemnează autoritatea împuternicită să facă numiri.

Audieri

Articolul 11 EAR împuternicește tribunalul arbitral, după ce a invitat părțile să își exprime opiniile și în absența unei cereri din partea unei părți de a organiza audieri, să decidă să nu organizeze audieri.

Probele

Articolul 15 din EAR acordă tribunalului un grad ridicat de discreție în ceea ce privește obținerea de probe. Tribunalul poate decide ce documente, exponate sau alte probe ar trebui să prezinte părțile și poate respinge orice cerere de stabilire a unei proceduri de prezentare a documentelor, cu excepția cazului în care toate părțile fac o astfel de cerere.

Puterea discreționară a tribunalului

În plus față de ceea ce s-a menționat mai sus cu privire la audieri și probe, tribunalului i se acordă o marjă de apreciere suplimentară în ceea ce privește structurarea procedurii prin articolul 10 din EAR, care îi permite, în orice moment, să prelungească sau să reducă orice perioadă de timp prevăzută de UAR, de EAR sau convenită de părți, după ce a invitat părțile să își exprime punctul de vedere. În special, termenul pentru pronunțarea hotărârii prevăzute la articolul 16 din EAR constituie o excepție de la această regulă (a se vedea întrebarea 5 de mai jos).

Care este termenul pentru pronunțarea unei hotărâri în temeiul Regulilor de arbitraj accelerat?

Perioada de timp pentru pronunțarea unei hotărâri a fost cel mai controversat aspect în timpul procesului de redactare a EAR^[8].

Articolul 16 din EAR stabilește perioada de timp pentru pronunțarea hotărârii după cum urmează:

• Sentința trebuie pronunțată în termen de șase luni de la data constituirii tribunalului arbitral, cu excepția cazului în care părțile convin altfel.
• În circumstanțe excepționale și după ce a invitat părțile să își exprime punctul de vedere, tribunalul arbitral poate prelungi perioada de timp până la maximum nouă luni de la data constituirii tribunalului arbitral.
• În cazul în care tribunalul arbitral riscă să nu pronunțe o hotărâre în termen de nouă luni de la data constituirii tribunalului arbitral, acesta propune o prelungire finală motivată a termenului și invită părțile să își exprime punctele de vedere într-o perioadă de timp determinată. Prelungirea se adoptă numai dacă toate părțile sunt de acord.
• În cazul în care nu există un acord cu privire la prelungirea menționată anterior, oricare dintre părți poate solicita ca AER să nu se mai aplice arbitrajului. După ce a invitat părțile să își exprime punctele de vedere, tribunalul arbitral poate decide să continue să desfășoare procedura de arbitraj în conformitate cu EAR.

Există un model de clauză compromisorie care include Regulile de arbitraj accelerat?

Da, un model de clauză compromisorie pe care părțile îl pot utiliza este anexat la RAR. Aceasta prevede următoarele:

"Orice litigiu, controversă sau cerere care decurge din sau se referă la prezentul contract sau la încălcarea, rezilierea sau nulitatea acestuia se soluționează prin arbitraj în conformitate cu Regulile de arbitraj accelerat ale UNCITRAL.

Notă: Părțile ar trebui să ia în considerare adăugarea:

(a) Autoritatea împuternicită să facă numiri este ... . [numele instituției sau al persoanei];

(b) Locul arbitrajului va fi . . . [orașul și țara];

(c) Limba care urmează să fie utilizată în procedurile de arbitraj este ...;"

Aplicabilitatea AER la un litigiu poate fi astfel asigurată în mod fiabil de către părți deja la încheierea unui anumit contract. Autoritatea de desemnare, locul arbitrajului și limba arbitrajului pot fi modificate în funcție de preferințele părților prin includerea secțiunilor (a)-(c) în clauza de arbitraj.

Observații

EAR sunt unice, deoarece redactarea lor se bazează pe un consens larg al statelor membre ale ONU, al organizațiilor internaționale, al organizațiilor neguvernamentale, al funcționarilor guvernamentali, al instituțiilor de arbitraj, al experților, al cadrelor universitare, al practicienilor și al altor părți interesate^[9]. Acestea reprezintă un instrument internațional care pare să stabilească un echilibru adecvat între soluționarea rapidă și eficientă a litigiilor, pe de o parte, și protecția integrității procedurale și a procesului echitabil, pe de altă parte.

Judecând după succesul instrumentelor anterioare ale UNICTRAL în domeniul arbitrajului internațional, este de așteptat ca EAR să fie adoptate pe scară largă în practică. Aceasta este cu siguranță o evoluție pozitivă, deoarece poate duce la unificarea procedurilor accelerate și, astfel, la o mai mare certitudine juridică. În plus, raționalizarea și simplificarea procedurilor este un răspuns la nevoile comerciale ale multor părți și va contribui la consolidarea reputației arbitrajului ca metodă de soluționare a litigiilor eficientă din punct de vedere al costurilor și al timpului.