Østrig: UNCITRAL's regler for fremskyndet voldgift - seks spørgsmål og svar

Den 19. september 2021 trådte Expedited Arbitration Rules (EAR) fra United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL) i kraft. EAR blev vedtaget af kommissionen den 21. juli 2021 og udgør ved siden af UNCITRAL's velkendte instrumenter som voldgiftsreglerne (UAR) og modelloven endnu et kapitel i kommissionens indflydelsesrige arbejde inden for international voldgift. Denne artikel vil tjene til at skitsere EAR's kernefunktioner og karakteristika ved at præsentere svar på 6 spørgsmål, der kan opstå i praksis.

Hvad er reglerne for fremskyndet voldgift?

Fremskyndet voldgift bruges i stigende grad af parterne og bliver mere og mere populært. Den grundlæggende idé bag etableringen af hurtige voldgiftsregler er at skabe mulighed for, at parterne i en tvist kan blive enige om en forenklet og strømlinet procedure med det formål at få afsagt en voldgiftskendelse inden for en kort periode. De tilknyttede omkostningsbesparelser for parterne er en anden fordel^[1].

Efter en diskussion om, hvorvidt man skulle lave et selvstændigt regelsæt eller ændre selve UAR, blev det besluttet at vedtage et bilag til UAR. EAR ændrer UAR i visse henseender og skal altid læses i sammenhæng med UAR.

Hvornår finder reglerne om fremskyndet voldgift anvendelse?

Artikel 1(5) i de reviderede UNCITRAL-voldgiftsregler bestemmer, at EAR "skal gælde for voldgiftssagen, hvis parterne er enige om det". Anvendelsen af EAR er således udelukkende baseret på parternes enighed. Parterne skal enten udtrykkeligt aftale anvendelsen af EAR i deres voldgiftsklausul - f.eks. ved at inkludere EAR-modelvoldgiftsklausulen (se spørgsmål 6 nedenfor) - eller blive enige om at anvende EAR, efter at tvisten er opstået.

Navnlig kan parterne stadig aftale at anvende EAR, hvis deres tvist opstod, eller deres voldgiftsaftale blev indgået, før EAR trådte i kraft. Hvis parterne allerede har henvist deres tvist til voldgift i henhold til UAR før EAR's ikrafttrædelsesdato, kan de endda efterfølgende beslutte at henvise deres tvist til voldgift i henhold til EAR^[2].

Mens EAR er bemærkelsesværdig, fordi den kun kræver enighed mellem parterne, knytter forskellige institutionelle regler almindeligvis bestemmelser om fremskyndede procedurer til det omtvistede beløb. For eksempel anvendes ICC's fremskyndede procedure generelt, når det omtvistede beløb ikke overstiger USD 2 millioner eller USD 3 millioner, afhængigt af datoen for voldgiftsaftalen.[³ ] Det samme gælder for voldgiftssager, der gennemføres i henhold til CIETAC-voldgiftsreglerne (RMB 5.000.000),^[4] de schweiziske regler (CHF 1.000.000),^[5] og ICDR-voldgiftsreglerne (USD 500.000)^[6].

Hvornår bør parterne blive enige om at anvende reglerne for fremskyndet voldgift?

Fremskyndet voldgift er ikke egnet til alle typer tvister. Den forklarende note til EAR, som vil blive færdiggjort på arbejdsgruppens møde i efteråret 2021,^[7] indeholder en liste over forskellige faktorer, som parterne nøje skal overveje, når de beslutter, om fremskyndet voldgift er egnet til deres situation:

• Hvor meget det haster med at løse tvisten;
• Transaktionernes kompleksitet og antallet af involverede parter;
• Den forventede kompleksitet af tvisten;
• Den forventede størrelse af tvisten;
• De økonomiske ressourcer, som parten har til rådighed i forhold til de forventede omkostninger ved voldgiftssagen;
• Muligheden for sammenlægning eller konsolidering; og
• Sandsynligheden for, at en kendelse kan afsiges inden for de tidsrammer, der er fastsat i artikel 16 i reglerne om fremskyndet voldgift (dvs. 6 måneder/9 måneder, se spørgsmål 5 nedenfor).

Fremskyndet voldgift indebærer en iboende afvejning mellem et hurtigere resultat på den ene side og procedurens omfang på den anden side. Denne liste afspejler således en konsensus om, at en fremskyndet procedure er bedre egnet til enklere tvister og tvister af lavere værdi. Hvorvidt man skal ty til fremskyndet voldgift eller ej, bør afgøres efter nøje konsultation med en juridisk rådgiver og vil primært afhænge af parternes kommercielle behov.

Hvordan fungerer reglerne for fremskyndet voldgift?

Voldgiftsretten

I henhold til artikel 7 i EAR skal der være én voldgiftsmand, medmindre parterne har aftalt andet.

Indledende faser

Voldgiftssager er komprimerede i de indledende faser. I henhold til artikel 4 i EAR skal en meddelelse om voldgift, som skal fremsendes sammen med påstanden, allerede indeholde et forslag til udpegning af en udpegende myndighed (medmindre det er aftalt på forhånd) samt til udpegning af en voldgiftsmand.

Artikel 5 EAR fastsætter, at den indklagede skal meddele sit svar, herunder et svar på sagsøgerens forslag til udpegning af en ansættelsesmyndighed (hvis relevant) og til udpegning af en voldgiftsmand, inden for 15 dage efter modtagelsen af meddelelsen om voldgift (i modsætning til 30 dage under UAR). Den indklagedes svarskrift skal meddeles inden for 15 dage efter voldgiftsrettens nedsættelse.

I henhold til artikel 9 EAR skal voldgiftsretten inden for 15 dage efter dens nedsættelse rådføre sig med parterne i form af en sagsbehandlingskonference eller på anden måde for at fastlægge den måde, hvorpå voldgiftssagen vil blive gennemført.

Den udpegende myndighed

Hvis parterne ikke er blevet enige om valget af en udpegende myndighed 15 dage efter, at alle parter har modtaget et forslag til udpegning af en udpegende myndighed, kan enhver part anmode generalsekretæren for Den Permanente Voldgiftsret (PCA) om at udpege den udpegende myndighed eller om selv at fungere som sådan (art. 6(1) EAR).

Artikel 6(3) EAR giver generalsekretæren for PCA en vis skønsmargin, idet den giver mulighed for at udpege en ansættelsesmyndighed, hvis den i lyset af sagens omstændigheder finder det mere hensigtsmæssigt end selv at fungere som ansættelsesmyndighed.

Artikel 6 EAR strømliner således proceduren i artikel 6 UAR, som foreskriver, at parterne skal vente 30 dage, efter at et forslag er fremsat, før de anmoder generalsekretæren for partnerskabs- og samarbejdsaftalen om at udpege ansættelsesmyndigheden. Derudover er proceduren forenklet, da parterne nu direkte kan anmode generalsekretæren om at fungere som ansættelsesmyndighed i stedet for at skulle gennemgå UAR's totrinsproces, hvor generalsekretæren udpeger ansættelsesmyndigheden.

Høringer

Artikel 11 EAR giver voldgiftsretten mulighed for, efter at have opfordret parterne til at udtrykke deres synspunkter og i mangel af en anmodning fra en part om at afholde høringer, at beslutte ikke at afholde høringer.

Bevismateriale

Artikel 15 i EAR giver voldgiftsretten en stor grad af skøn med hensyn til bevisoptagelse. Retten kan beslutte, hvilke dokumenter, bilag eller andet bevismateriale parterne skal fremlægge, og kan afvise enhver anmodning om at etablere en procedure for fremlæggelse af dokumenter, medmindre alle parter fremsætter en sådan anmodning.

Rettens skønsmæssige beføjelser

Ud over det, der er nævnt ovenfor vedrørende høringer og bevismateriale, har voldgiftsretten yderligere skønsbeføjelser til at udforme proceduren i henhold til artikel 10 i EAR, som giver den mulighed for på et hvilket som helst tidspunkt at forlænge eller afkorte enhver periode, der er foreskrevet i UAR, EAR eller aftalt af parterne, efter at have opfordret parterne til at udtrykke deres synspunkter. Navnlig er perioden for afsigelse af kendelsen, der er fastsat i artikel 16 i EAR, en undtagelse fra denne regel (se spørgsmål 5 nedenfor).

Hvad er fristen for at afsige en kendelse i henhold til reglerne om fremskyndet voldgift?

Tidsfristen for afsigelse af en kendelse var det mest kontroversielle spørgsmål i forbindelse med udarbejdelsen af EAR^[8].

Artikel 16 i EAR fastsætter tidsfristen for afsigelse af kendelsen som følger:

• Kendelsen skal afsiges inden for seks måneder fra datoen for voldgiftsrettens nedsættelse, medmindre andet er aftalt mellem parterne.
• Under særlige omstændigheder og efter at have opfordret parterne til at give udtryk for deres synspunkter kan voldgiftsretten forlænge fristen til højst ni måneder fra datoen for voldgiftsrettens nedsættelse.
• Hvis der er risiko for, at voldgiftsretten ikke kan afsige kendelse inden for ni måneder fra datoen for voldgiftsrettens nedsættelse, skal den foreslå en endelig forlænget frist med begrundelse og opfordre parterne til at fremsætte deres synspunkter inden for en fastsat frist. Forlængelsen vedtages kun, hvis alle parter er enige.
• Hvis der ikke er enighed om ovennævnte forlængelse, kan enhver part anmode om, at EAR ikke længere skal gælde for voldgiftssagen. Efter at have opfordret parterne til at udtrykke deres synspunkter kan voldgiftsretten beslutte at fortsætte med at gennemføre voldgiftssagen i overensstemmelse med UAR.

Findes der en model for en voldgiftsklausul, der omfatter reglerne om fremskyndet voldgift?

Ja, en model for en voldgiftsklausul, som parterne kan bruge, er vedlagt som bilag til EAR. Den lyder som følger:

"Enhver tvist, uoverensstemmelse eller krav, der opstår som følge af eller i forbindelse med denne kontrakt eller dens brud, opsigelse eller ugyldighed, skal afgøres ved voldgift i overensstemmelse med UNCITRAL's regler om fremskyndet voldgift.

Bemærk: Parterne bør overveje at tilføje:

(a) Den udpegende myndighed skal være . . . [navn på institution eller person];

(b) Voldgiftsstedet skal være . . . [by og land];

(c) Det sprog, der skal anvendes i voldgiftssagen, skal være ...;"

Anvendelsen af EAR på en tvist kan således med sikkerhed sikres af parterne allerede ved indgåelsen af en bestemt kontrakt. Den udpegende myndighed, voldgiftsstedet og sproget i voldgiftssagen kan ændres til parternes præferencer ved at inkludere afsnit (a) til (c) i voldgiftsklausulen.

Bemærkninger

EAR er unikke, fordi deres udformning er baseret på bred enighed mellem FN's medlemsstater, internationale organisationer, ikke-statslige organisationer, regeringsembedsmænd, voldgiftsinstitutioner, eksperter, akademikere, praktikere og andre interessenter^[9]. De repræsenterer et internationalt instrument, der ser ud til at finde en passende balance mellem hurtig og effektiv løsning af tvister på den ene side og beskyttelse af processuel integritet og retfærdig rettergang på den anden side.

At dømme efter succesen med UNICTRAL's tidligere instrumenter inden for international voldgift, kan det forventes, at EAR vil blive vedtaget i vid udstrækning i praksis. Dette er bestemt en positiv udvikling, da det kan føre til ensretning af fremskyndede procedurer og dermed større retssikkerhed. Desuden er strømliningen og forenklingen af procedurerne et svar på mange parters kommercielle behov og vil bidrage til at styrke voldgifts omdømme som en omkostnings- og tidseffektiv metode til løsning af tvister.