Österreich: Die UNCITRAL-Schnellschiedsgerichtsordnung - Sechs Fragen und Antworten

Am 19. September 2021 traten die Expedited Arbitration Rules (EAR) der Kommission der Vereinten Nationen für internationales Handelsrecht (UNCITRAL) in Kraft. Die EAR wurden von der Kommission am 21. Juli 2021 angenommen und stellen neben den bekannten Instrumenten der UNCITRAL, wie der Schiedsgerichtsordnung (UAR) und dem Modellgesetz, ein weiteres Kapitel in der wirkungsvollen Arbeit der Kommission im Bereich der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit dar. In diesem Artikel werden die wichtigsten Merkmale und Charakteristika der EAR erläutert und Antworten auf sechs Fragen gegeben, die sich in der Praxis stellen können.

Was sind die Regeln für die beschleunigte Schiedsgerichtsbarkeit?

Das Eilschiedsverfahren wird von den Parteien zunehmend genutzt und erfreut sich wachsender Beliebtheit. Der Grundgedanke, der hinter der Einführung von Regeln für ein beschleunigtes Schiedsverfahren steht, besteht darin, den Streitparteien die Möglichkeit zu geben, ein vereinfachtes und gestrafftes Verfahren zu vereinbaren, mit dem Ziel, einen Schiedsspruch innerhalb eines kurzen Zeitraums zu erlassen. Ein weiterer Vorteil sind die damit verbundenen Kosteneinsparungen für die Parteien.^[1]

Nach einer Diskussion darüber, ob ein eigenständiges Regelwerk geschaffen oder die UAR selbst geändert werden sollten, wurde beschlossen, einen Anhang zu den UAR anzunehmen. Die EAR modifizieren die UAR in bestimmten Punkten und sind immer im Zusammenhang mit den UAR zu lesen.

Wann gelten die Regeln für die beschleunigte Schiedsgerichtsbarkeit?

Artikel 1(5) der Revidierten UNCITRAL-Schiedsgerichtsordnung sieht vor, dass die EAR "auf das Schiedsverfahren anzuwenden sind, wenn die Parteien dies vereinbaren". Die Anwendung der EAR beruht also ausschließlich auf dem Konsens der Parteien. Die Parteien müssen entweder die Anwendbarkeit der EAR in ihrer Schiedsklausel ausdrücklich vereinbaren - zum Beispiel durch Aufnahme der EAR-Musterschiedsklausel (siehe Frage 6) - oder die Anwendung der EAR nach Entstehung der Streitigkeit vereinbaren.

Insbesondere können die Parteien die Anwendung der EAR auch dann vereinbaren, wenn ihre Streitigkeit vor dem Inkrafttreten der EAR entstanden ist oder ihre Schiedsvereinbarung vor diesem Zeitpunkt geschlossen wurde. Wenn die Parteien ihre Streitigkeit bereits vor dem Inkrafttreten der EAR einem Schiedsverfahren nach den UAR unterzogen haben, können sie auch später noch beschließen, ihre Streitigkeit einem Schiedsverfahren nach den EAR zu unterziehen.^[2]

Während die EAR insofern bemerkenswert sind, als ihre Anwendung nur den Konsens der Parteien voraussetzt, knüpfen verschiedene institutionelle Regeln Bestimmungen über beschleunigte Verfahren üblicherweise an den Streitwert. So wird das beschleunigte Verfahren der ICC in der Regel angewandt, wenn der Streitwert je nach Datum der Schiedsvereinbarung 2 bzw. 3 Mio. USD nicht übersteigt.^[3] Gleiches gilt für Schiedsverfahren nach der CIETAC-Schiedsgerichtsordnung (5.000.000 RMB),^[4] den Swiss Rules (1.000.000 CHF)^[5] und der ICDR-Schiedsgerichtsordnung (500.000 USD).^[6]

Wann sollten die Parteien die Anwendung der Eilschiedsgerichtsordnung vereinbaren?

Das beschleunigte Schiedsverfahren ist nicht für jede Art von Streitigkeiten geeignet. In den Erläuterungen zu den EAR, die auf der Herbsttagung 2021 der Arbeitsgruppe fertiggestellt werden sollen^[7], werden verschiedene Faktoren aufgeführt, die die Parteien sorgfältig abwägen sollten, wenn sie entscheiden, ob ein beschleunigtes Schiedsverfahren für ihre Situation geeignet ist:

• Die Dringlichkeit der Streitbeilegung;
• die Komplexität der Transaktionen und die Anzahl der beteiligten Parteien;
• Die voraussichtliche Komplexität der Streitigkeit;
• Der voraussichtliche Streitwert;
• die der Partei zur Verfügung stehenden finanziellen Mittel im Verhältnis zu den erwarteten Kosten des Schiedsverfahrens;
• die Möglichkeit der Zusammenlegung oder Konsolidierung; und
• die Wahrscheinlichkeit, dass ein Schiedsspruch innerhalb des in Artikel 16 der Eilverfahrensordnung vorgesehenen Zeitrahmens ergeht (d.h. 6 Monate/9 Monate, siehe Frage 5).

Das beschleunigte Schiedsverfahren bringt einen inhärenten Kompromiss zwischen einem schnelleren Ergebnis auf der einen Seite und dem Umfang des Verfahrens auf der anderen Seite mit sich. Diese Liste spiegelt somit den Konsens wider, dass ein beschleunigtes Verfahren besser für einfachere Streitigkeiten mit geringerem Streitwert geeignet ist. Ob ein beschleunigtes Schiedsverfahren in Anspruch genommen werden soll oder nicht, sollte nach sorgfältiger Beratung mit einem Rechtsbeistand entschieden werden und hängt in erster Linie von den wirtschaftlichen Bedürfnissen der Parteien ab.

Wie funktioniert die Eilschiedsgerichtsordnung?

Das Schiedsgericht

Gemäß Artikel 7 EAR besteht das Schiedsgericht, sofern die Parteien nichts anderes vereinbart haben, aus einem Schiedsrichter.

Die ersten Etappen

Das Schiedsverfahren ist in der Anfangsphase verkürzt. Gemäß Artikel 4 EAR enthält die mit der Klageschrift zu übermittelnde Einleitungsanzeige bereits einen Vorschlag für die Benennung einer Ernennungsbehörde (sofern nichts anderes vereinbart wurde) sowie für die Ernennung eines Schiedsrichters.

Artikel 5 EAR sieht vor, dass der Beklagte seine Klageerwiderung, einschließlich einer Antwort auf den Vorschlag des Klägers zur Benennung einer Ernennungsbehörde (falls zutreffend) und zur Bestellung eines Schiedsrichters, innerhalb von 15 Tagen nach Erhalt der Einleitungsanzeige übermittelt (im Gegensatz zu 30 Tagen nach dem UAR). Die Klageerwiderung ist innerhalb von 15 Tagen nach der Konstituierung des Schiedsgerichts zu übermitteln.

Gemäß Artikel 9 EAR berät sich das Schiedsgericht innerhalb von 15 Tagen nach seiner Konstituierung mit den Parteien im Rahmen einer Fallbesprechung oder auf andere Weise, um die Art und Weise der Durchführung des Schiedsverfahrens festzulegen.

Die Ernennende Behörde

Haben sich die Parteien innerhalb von 15 Tagen, nachdem alle Parteien einen Vorschlag für die Benennung einer Ernennungsbehörde erhalten haben, nicht auf die Wahl der Ernennungsbehörde geeinigt, kann jede Partei den Generalsekretär des Ständigen Schiedshofs (PCA) ersuchen, die Ernennungsbehörde zu benennen oder selbst als solche tätig zu werden (Art. 6(1) EAR).

Artikel 6(3) EAR räumt dem Generalsekretär des PKA einen gewissen Ermessensspielraum ein, der es ihm erlaubt, eine Ernennungsbehörde zu benennen, wenn er dies in Anbetracht der Umstände des Falles für angemessener hält, als selbst als Ernennungsbehörde zu fungieren.

Artikel 6 EAR strafft somit das in Artikel 6 UAR enthaltene Verfahren, das vorsieht, dass die Parteien 30 Tage nach Vorlage eines Vorschlags warten müssen, bevor sie den Generalsekretär des PKA um die Benennung der Anstellungsbehörde ersuchen können. Darüber hinaus wird das Verfahren vereinfacht, da die Parteien nun direkt den Generalsekretär ersuchen können, als Anstellungsbehörde tätig zu werden, anstatt das zweistufige Verfahren der UAR zu durchlaufen, bei dem der Generalsekretär die Anstellungsbehörde bestimmt.

Anhörungen

Artikel 11 EAR ermächtigt das Schiedsgericht, nach Aufforderung der Parteien zur Stellungnahme und in Ermangelung eines Antrags einer Partei auf Durchführung einer mündlichen Verhandlung zu entscheiden, keine mündliche Verhandlung durchzuführen.

Beweismittel

Artikel 15 EAR räumt dem Schiedsgericht einen großen Ermessensspielraum hinsichtlich der Beweisaufnahme ein. Das Gericht kann entscheiden, welche Urkunden, Beweisstücke oder sonstigen Beweismittel die Parteien vorlegen sollen, und kann jeden Antrag auf Einführung eines Verfahrens zur Vorlage von Urkunden ablehnen, sofern nicht alle Parteien einen solchen Antrag stellen.

Ermessensspielraum des Gerichts

Zusätzlich zu den oben erwähnten Anhörungen und Beweismitteln wird dem Gericht durch Artikel 10 EAR ein weiterer Ermessensspielraum bei der Gestaltung des Verfahrens eingeräumt, der es ihm erlaubt, zu jedem Zeitpunkt eine in den UAR oder den EAR vorgeschriebene oder von den Parteien vereinbarte Frist zu verlängern oder zu verkürzen, nachdem es die Parteien aufgefordert hat, ihren Standpunkt darzulegen. Insbesondere die in Artikel 16 EAR festgelegte Frist für den Erlass des Schiedsspruchs stellt eine Ausnahme von dieser Regel dar (siehe Frage 5).

Wie lang ist die Frist für den Erlass eines Schiedsspruchs nach den Regeln für die beschleunigte Schiedsgerichtsbarkeit?

Die Frist für den Erlass eines Schiedsspruchs war der umstrittenste Punkt bei der Ausarbeitung der EAR^[8].

Artikel 16 EAR legt die Frist für den Erlass des Schiedsspruchs wie folgt fest:

• Der Schiedsspruch ist innerhalb von sechs Monaten nach Konstituierung des Schiedsgerichts zu erlassen, sofern die Parteien nichts anderes vereinbaren.
• In Ausnahmefällen und nach Aufforderung der Parteien zur Stellungnahme kann das Schiedsgericht die Frist auf höchstens neun Monate ab dem Tag der Konstituierung des Schiedsgerichts verlängern.
• Besteht die Gefahr, dass das Schiedsgericht seinen Schiedsspruch nicht innerhalb von neun Monaten ab dem Tag der Konstituierung des Schiedsgerichts erlässt, so schlägt es eine endgültige Fristverlängerung mit Begründung vor und fordert die Parteien auf, sich innerhalb einer bestimmten Frist zu äußern. Die Verlängerung wird nur angenommen, wenn alle Parteien zustimmen.
• Kommt es zu keiner Einigung über die Fristverlängerung, kann jede Partei beantragen, dass die EAR nicht mehr für das Schiedsverfahren gilt. Nachdem es die Parteien zur Stellungnahme aufgefordert hat, kann das Schiedsgericht beschließen, das Schiedsverfahren weiterhin nach den UAR durchzuführen.

Gibt es eine Muster-Schiedsklausel, die die Regeln für die beschleunigte Schiedsgerichtsbarkeit enthält?

Ja, eine Muster-Schiedsklausel, die die Parteien verwenden können, ist der EAR beigefügt. Sie lautet wie folgt:

"Alle Streitigkeiten, Meinungsverschiedenheiten oder Ansprüche, die sich aus oder im Zusammenhang mit diesem Vertrag oder dessen Verletzung, Beendigung oder Ungültigkeit ergeben, sind durch ein Schiedsverfahren gemäß der UNCITRAL-Schiedsgerichtsordnung (Expedited Arbitration Rules) zu entscheiden.

Anmerkung: Die Parteien sollten erwägen, Folgendes hinzuzufügen:

(a) Die Ernennungsbehörde ist . . . [Name der Institution oder Person];

(b) Der Ort des Schiedsverfahrens ist . . . [Ort und Land];

(c) Die im Schiedsverfahren zu verwendende Sprache ist ...;".

Die Anwendbarkeit der EAR auf eine Streitigkeit kann somit von den Parteien bereits beim Abschluss eines bestimmten Vertrages zuverlässig sichergestellt werden. Die benennende Behörde, der Ort des Schiedsverfahrens und die Sprache des Schiedsverfahrens können durch die Aufnahme der Abschnitte (a) bis (c) in die Schiedsklausel an die Wünsche der Parteien angepasst werden.

Anmerkungen

Die EAR sind einzigartig, weil ihre Ausarbeitung auf einem breiten Konsens zwischen den UN-Mitgliedstaaten, internationalen Organisationen, Nichtregierungsorganisationen, Regierungsvertretern, Schiedsinstitutionen, Experten, Wissenschaftlern, Praktikern und anderen Beteiligten beruht^[9]. Sie stellen ein internationales Instrument dar, das ein angemessenes Gleichgewicht zwischen der raschen und effizienten Beilegung von Streitigkeiten einerseits und dem Schutz der Verfahrensintegrität und eines ordnungsgemäßen Verfahrens andererseits herzustellen scheint.

Nach dem Erfolg der früheren UNICTRAL-Instrumente im Bereich der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit zu urteilen, ist zu erwarten, dass die EAR in der Praxis breite Anwendung finden werden. Dies ist sicherlich eine positive Entwicklung, da sie zu einer Vereinheitlichung der beschleunigten Verfahren und damit zu mehr Rechtssicherheit führen kann. Darüber hinaus entspricht die Straffung und Vereinfachung der Verfahren den wirtschaftlichen Bedürfnissen vieler Parteien und wird dazu beitragen, den Ruf der Schiedsgerichtsbarkeit als kosten- und zeiteffiziente Methode der Streitbeilegung zu stärken.