Arbitražas ir nemokumas

COVID-19 poveikis pasaulio ekonomikai yra gerai aprašytas, todėl čia jo išsamiai aptarti nereikia. Austrijos ekonomikos tai tikrai nepalietė, ir neabejotina, kad daugelyje sektorių padaugės įmonių nemokumo atvejų. Atsižvelgiant į neseniai pasirodžiusią kolegų iš Skadden Arps Slate Meagher & Flom LLP publikaciją, kurioje atsakoma į keletą klausimų apie arbitražą ir nemokumą Vokietijoje, šiame straipsnyje siekiama atsakyti į kai kuriuos iš šių klausimų Austrijos kontekste.

Ar bankroto administratoriui privalomas nemokios šalies sudarytas arbitražinis susitarimas?

Austrijoje nemokumo administratorius yra saistomas arbitražinių susitarimų, kuriuos nemoki šalis sudarė su trečiosiomis šalimis prieš iškeliant nemokumo bylą. Neseniai priimtuose svarbiausiuose Austrijos Aukščiausiojo Teismo (Oberste Gerichtshof, OGH) sprendimuose, susijusiuose su nemokumu ir arbitražu, Teismas tuo neabejojo, bet savo obiter^[1] tai laikė savaime suprantamu dalyku.

Išimtys taikomos, jei pažeidžiamos administratoriaus teisės, kurios 1) kyla ne tiesiogiai iš skolininko ir kreditoriaus sudarytos sutarties, o iš Austrijos nemokumo įstatymo, arba 2) kyla iš bankroto administratoriaus asmens^[2]. bankroto administratoriui taip pat nėra privalomi arbitražiniai susitarimai, sudaryti dėl teisinių veiksmų, atliktų iki bankroto bylos iškėlimo (Anfechtung), nuginčijimo, nes bankroto administratoriaus teisė ginčyti teisinius veiksmus kyla ne iš skolininko^[3].

Ar arbitražo procesas sustabdomas, jei šaliai iškeliama nemokumo byla?

Pagal Austrijos nemokumo įstatymo (Österreichische Insolvenzordnung, IO) 6 straipsnio 1 dalį bylos, skirtos reikalavimams, susijusiems su nemokumo turtu, vykdyti ar užtikrinti, negali būti nei pradėtos, nei tęsiamos iškėlus nemokumo bylą. IO 7 straipsnio 1 dalyje nurodyta, kad visos vykstančios teisminės bylos, kuriose skolininkas yra ieškovas arba atsakovas, pagal įstatymą automatiškai sustabdomos iškėlus nemokumo bylą. Tai taikoma ir ieškiniams dėl arbitražo sprendimų panaikinimo. ^4. Šios taisyklės išimtys apima ieškinius, kurie nėra susiję su turtu, priklausančiu nemokumo turtui, visų pirma ieškinius dėl skolininko asmeninio vykdymo (ĮBĮ 6 straipsnio 3 dalis).

Nors Austrijos statutinėje teisėje nėra atitinkamos taisyklės dėl arbitražo, OGH nusprendė, kad IO 6 straipsnio 1 dalis ir 7 straipsnis taip pat taikomi arbitražo procesui. Trimis 2015 m. kovo 17 d. priimtais sprendimais^[5] teismas sustabdė bylos nagrinėjimą pagal IO 7 skirsnio 1 dalį dėl atsakovui iškeltos bankroto bylos. Buvo nuspręsta, kad šie sustabdymai taip pat apima ir arbitrų skyrimo procedūrą.

Svarbu tai, kad IĮ 7 skirsnis taikomas tik toms byloms, kurios pradėjus nemokumo bylą yra nagrinėjamos. Dėl klausimo, kada arbitražas laikomas nebaigtu, Teismas nusprendė, kad ginčo teisenos, kaip ir arbitražo, atveju lemiamą reikšmę turi pirmas procesinis veiksmas, kurį ieškovas atlieka siekdamas įgyvendinti savo reikalavimą. Arbitražo procese šį pirmąjį žingsnį lemia arbitražinio susitarimo turinys, kurį prireikus papildo taikytinos arbitražo taisyklės ir civilinio proceso taisyklės. Šis pirmasis žingsnis gali būti, pavyzdžiui, ieškinio pareiškimo pateikimas arbitražo institucijai arba sutartam arbitrui. Kadangi nagrinėjamose bylose arbitražiniuose susitarimuose buvo numatytas ad hoc arbitražas, pirmasis būtinas žingsnis buvo teismo sudarymas. Nesant papildomo šalių susitarimo, Austrijos civilinio proceso kodekso (Zivilprozessordnung, ZPO) 587 straipsnio 2 dalies 4 punkte numatyta, kad ieškovas turi prašyti atsakovo paskirti arbitrą. Šis prašymas buvo laikomas pirmuoju procesiniu veiksmu, kurio ėmėsi Ieškovas, siekdamas įgyvendinti savo reikalavimą.

Ar ieškinio patikrinimo procedūrą gali atlikti arbitražo teismas?

Svarbiame 2018 m. lapkričio mėn. sprendime (18 ONc 2/18s) OGH nusprendė, kad, esant arbitražiniam susitarimui dėl ginčijamo reikalavimo, reikalavimo patikrinimo procedūrą (Prüfungsverfahren) arbitražo teismas gali atlikti "bet kuriuo atveju", kai reikalavimą ginčija tik bankroto administratorius.

Apskritai nemokumo teismas turi išimtinę jurisdikciją vykdyti reikalavimo patikrinimo procedūrą (ĮBĮ 111 straipsnio 1 dalis). Išimtis taikoma, jeigu reikalavimas tapo nagrinėjamas kitame teisme iki nemokumo bylos iškėlimo ir vėliau buvo sustabdytas pagal IO 7 straipsnio 1 dalį. Tokiais atvejais procesas tęsiamas tame atitinkamame teisme kaip patikrinimo procesas.

Byloje 18 ONc 2/18s bankroto administratorius ginčijo arbitražinio ieškinio įregistravimą po to, kai OGH sustabdė arbitro paskyrimą dėl bankroto bylos iškėlimo. Teismas stojo ieškovo pusėn, nurodydamas, kad tais atvejais, kai ieškinį ginčija tik bankroto administratorius, ieškinio patikrinimo procedūrą turi tęsti arbitražo teismas. Jo argumentai iš esmės buvo grindžiami teismo vietos pasirinkimo išlygų ir arbitražinių susitarimų lygiavertiškumu. Atsižvelgiant į tai, kad teismo vietos pasirinkimo sąlygos buvo išimtis iš išimtinės bankroto bylą nagrinėjančio teismo jurisdikcijos, nebuvo pagrindo šios išimties netaikyti ir arbitražiniams susitarimams.

Šioje nutartyje daugiausia dėmesio skirta aplinkybėms, kai bankroto administratorius ginčijo reikalavimą. Tačiau OGH nagrinėjo iššūkius, kylančius kitų bankroto kreditorių atžvilgiu. Savo obiter nutartyje jis nurodė, kad bylos baigtis būtų buvusi tokia pati, jei nemokumo kreditorius taip pat būtų ginčijęs reikalavimą, nes jis būtų patekęs į arbitražinio susitarimo subjektinę taikymo sritį ir būtų turėjęs teisę dalyvauti arbitražo teisme vykstančioje patikrinimo procedūroje.

Kokių veiksmų reikia imtis, jei kitai sandorio šaliai iškelta nemokumo byla?

Iškėlus nemokumo bylą skolininko turtui, ieškovai, įskaitant ieškovus vykstančiame arbitražo procese, turi pateikti savo reikalavimus nemokumo bylą nagrinėjančiam teismui (IĮ 102 ir paskesni straipsniai). Bankroto bylų teismas apie jų egzistavimą praneša bankroto administratoriui, kuris reikalavimus įtraukia į registrą pagal jų eiliškumą.

Jeigu reikalavimą užginčija kitas bankroto kreditorius arba bankroto administratorius (o tai tikėtina, kai reikalavimai nagrinėjami arbitraže), jam taikoma reikalavimo patikrinimo procedūra (Prüfungsverfahren). Kaip aptarta pirmiau pateiktame klausime, šią procedūrą tam tikromis aplinkybėmis gali atlikti arbitražo teismas. Praktiškai tai reiškia, kad prašymai dėl žalos atlyginimo turėtų būti pakeisti iš reikalavimo sumokėti į deklaratyvųjį reikalavimą. Jeigu arbitražo sprendimas būtų priimtas vykdant reikalavimo patikrinimo procedūrą, jis įgytų teisiškai privalomą galią nemokumo kreditoriams, kaip apibrėžta ĮBĮ 112 straipsnyje, jeigu jie galėtų dalyvauti procese^[6].

Ar arbitražinė išlyga vykdomojoje sutartyje gali būti vykdoma prieš skolininką?

Pagal IĮ 21 straipsnio 1 dalį, jeigu nemokumo bylos iškėlimo metu abi šalys dar nėra (visiškai) įvykdžiusios dvišalės sutarties, bankroto administratoriai gali pasirinkti, ar vykdyti sutartį skolininko vardu ir reikalauti, kad ją įvykdytų kita sandorio šalis, ar nutraukti sutartį. Jeigu sutartis nutraukiama, kita sandorio šalis gali reikalauti tik atlyginti žalą ir bus traktuojama kaip neužtikrintas kreditorius. Jeigu bankroto administratorius nusprendžia vykdyti sutartį, abi šalys turi ją visiškai įvykdyti, išskyrus atvejus, kai sutartį galima padalyti į atskirus vienetus^[7]. 21 IĮ skirsnis taikomas tik toms sutartims, kurios jau buvo sudarytos pradėjus bankroto procedūrą.

Jeigu sutartį nutraukia bankroto administratorius ir ginčijamas šio nutraukimo teisėtumas, sutartyje esantis arbitražinis susitarimas lieka galioti^[8]. Be to, jeigu bankroto administratorius nusprendžia vykdyti vykdomą sutartį, jis yra saistomas arbitražinės išlygos^[9].

Kas atsitinka, jei Austrijoje įsteigto arbitražo šaliai užsienyje iškeliama nemokumo byla kitoje ES šalyje?

ES Nemokumo reglamento 18 straipsnyje nustatyta, kad "nemokumo bylos poveikį vykstančiam teismo procesui arba arbitražo procesui, susijusiam su turtu ar teise, kurie yra skolininko nemokumo turto dalis, reglamentuoja tik valstybės narės, kurioje nagrinėjamas tas teismo procesas arba kurioje yra arbitražo teismo buveinė, teisė"^[10].

Taigi, jei arbitražo procesas vyksta Austrijoje, jo pasekmes reglamentuoja Austrijos teisė, net jei nemokumo byla iškelta kitos valstybės narės teisme. Pagal 2015 m. kovo 17 d. OGH sprendimą, vykstantys arbitražai bus sustabdyti pagal IO 7 skirsnį, o ieškiniai turės būti teikiami bankroto bylą nagrinėjančiam teismui. Tačiau, kaip aptarta pirmiau, jeigu nemokumo administratorius užginčys arbitražą, jis tęsiamas kaip reikalavimų tikrinimo procedūra.

Kas atsitinka, jei Austrijoje įsteigto arbitražo šaliai užsienyje iškeliama nemokumo byla ne ES šalyje?

Ne ES valstybėms narėms taikomas IO 240 straipsnio 1 dalis, pagal kurią kitoje valstybėje iškeltos nemokumo bylos ir priimti sprendimai pripažįstami Austrijoje, jeigu

1. skolininko pagrindinių interesų centras yra toje kitoje valstybėje; ir
2. nemokumo byla yra panaši į tokią bylą Austrijoje.

Pripažinimas vyksta ipso jure, t. y. atskira pripažinimo procedūra vykdoma tik tuo atveju, jei skolininkas tam prieštarauja.^[11] Austrijos teismai iki šiol konkrečiai nesprendė klausimo, ar užsienio arbitražo, kurio buveinė yra Austrijoje, šaliai gali būti iškelta nemokumo byla ne ES šalyje. Remiantis pirmiau aptartais argumentais, atrodo labai tikėtina, kad arbitražo procesas būtų sustabdytas.