Rakúsko: Spochybňovanie spoľahlivosti svedeckých výpovedí - usmernenia zamerané na zachovanie a zabezpečenie presnosti svedeckých výpovedí
Publikácie: apríla 28, 2021
Autori
Ľudská pamäť je založená na subjektívnych predstavách o realite. S odstupom času môžu vonkajšie faktory spôsobiť, že sa skúsenosti jednotlivca výrazne zmenia alebo dokonca úplne skreslia. Od vytvorenia pracovnej skupiny komisie ICC pre maximalizáciu dôkaznej hodnoty svedeckých výpovedí (ďalej len "pracovná skupina") sa otázky týkajúce sa psychológie ľudskej pamäti stali predmetom obnoveného záujmu rozhodcovskej komunity.
Vzhľadom na krehkú a poddajnú povahu pamäti sa mandát pracovnej skupiny sústredil na úsilie o posúdenie vplyvu, ktorý môže mať spoliehanie sa na potenciálne kompromitujúce dôkazy na perspektívu spravodlivého riešenia sporu. Okrem uznania rizika korupcie dôkazov je cieľom práce, ktorú vykonávajú jej členovia, podobne prehodnotiť bežné postupy prípravy a predkladania dôkazov svedkov v kontexte medzinárodnej arbitráže. Vychádzajúc z pripomienok, ktoré už predtým odzneli v prejave advokáta Tobyho Landaua QC s názvom "Nespoľahlivé spomienky, falošné spomienky a svedecké výpovede", jej nedávno uverejnená správa o "Presnosti pamäti svedkov faktov v medzinárodnej arbitráži"[1] (ďalej len "správa") ponúka poradenstvo právnym zástupcom a rozhodcom prostredníctvom určenia opatrení zameraných na zvýšenie dôkaznej hodnoty svedeckých výpovedí.
V nasledujúcom texte sa budeme venovať účelu Správy, ako aj významu jej zistení pre odborníkov z rozhodcovskej praxe. Bude tiež odkazovať na kľúčové úvahy a opatrenia uvedené v správe, ktoré sa ponúkajú ako usmernenie pre interných, ako aj externých právnych zástupcov pri styku so svedkami alebo príprave dôkazov.
Účel správy
Svedecké výpovede ako kľúčový zdroj informácií, na ktorých sa zakladá konečné rozhodnutie tribunálov, zostávajú neoddeliteľnou súčasťou rozhodcovských konaní. Napriek ich významu sa však v správe uznáva, že proces prípravy a predkladania dôkazov svedkov faktov je nielen nákladný, ale aj časovo veľmi náročný: "predkladanie ústnych dôkazov je jednou z hlavných funkcií "záverečného" pojednávania, ktoré často trvá niekoľko dní" (s. 6). Aby sa predišlo značným stratám spôsobeným akýmikoľvek vonkajšími podnetmi, ktoré by mohli nepriaznivo ovplyvniť presnosť výpovedí svedkov, a tým podkopať ich dôveryhodnosť, v správe sa zdôrazňujú metódy na minimalizáciu rizík, ktoré by mohli brániť, narúšať alebo inak ovplyvňovať správne spomínanie na minulé udalosti.
V snahe ponúknuť návrhy, ako účinne zachovať pamäť svedkov v kontexte medzinárodnej arbitráže, správa nielenže odkazuje na prácu samotnej pracovnej skupiny, ale zahŕňa aj zistenia nezávislých štúdií, ktoré zadala Dr. Kimberley A. Wade (Katedra psychológie, Univerzita Warwick). Konkrétne sa zameriava na tieto skutočnosti:
Po prvé, skúmanie a preskúmanie záverov terénnych štúdií, ktoré vykonali psychológovia špecializujúci sa na ľudskú pamäť s cieľom určiť rozsah omylnosti ľudskej pamäte a jej význam, pokiaľ ide o svedkov;
po druhé, zistenie korelácie a potenciálneho vplyvu chybnej pamäti na svedecké výpovede v medzinárodnej arbitráži;
po tretie, riešenie otázky, do akej miery má presnosť pamäti svedkov význam v kontexte medzinárodného rozhodcovského konania;
po štvrté, načrtnutie navrhovaných opatrení, ktoré by sa mali prijať na zlepšenie presnosti pamäti svedkov;
napokon ponúka prehľad osvedčených postupov, ktoré sa majú uplatňovať, pričom nabáda čitateľov, aby venovali náležitú pozornosť vhodnosti a užitočnosti takýchto opatrení v danom kontexte.
Existujúci vedecký výskum pamäti a výpovede očitých svedkov
Oddiel II: s. 10 - 14
Podľa oddielu II správy existuje viacero okolností, ktoré môžu viesť k zvýšenému riziku ovplyvnenia svedka. Takáto korupcia je obzvlášť škodlivá v kontexte obchodných sporov a môže byť spôsobená viacerými faktormi, ktoré ovplyvňujú spôsob získavania a prípravy svedeckých výpovedí.
Frázovanie
Body 2.09 - 2.12
V správe sa uvádza, že kvalifikujúce opisy používané v otázkach predkladaných svedkom môžu podstatne zmeniť poskytnuté odpovede. V závislosti od konkrétnej použitej formulácie môžu svedkovia zodpovedajúcim spôsobom prispôsobiť svoje odpovede, napr. "často" vs. "príležitostne"; "ako dlho" vs. "ako krátko".
Efekt dezinformácie
Body 2.13-2.21
Ďalším ovplyvňujúcim faktorom je "efekt dezinformácie", ktorý sa v správe používa na opis koncepcie, podľa ktorej vystavenie zavádzajúcim informáciám po udalosti môže narušiť spomienky na uvedenú udalosť. Takýto prenos dezinformácií môže vzniknúť prostredníctvom výmeny informácií medzi viacerými osobami so znalosťou relevantných skutočností (spolusvedkami), ktoré môžu prepísať existujúcu faktickú pamäť. Môže byť spôsobený aj uvedením ďalších nepresných údajov, ktoré doplnia spomienky jednotlivca na minulé udalosti, alebo procesom opakovaného rozprávania faktov pri viacerých príležitostiach v priebehu dlhšieho časového obdobia.
Falošné spomienky
body 2.22-2.25
Falošné spomienky sa tiež uvádzajú ako dôvod vzniku neúplných svedeckých výpovedí. Správa týmto opisuje prípady, keď sa digitálne vylepšené fotografie alebo zmanipulované dokumenty používajú na zmenu pamäti spôsobom, ktorý vedie k umelému vymýšľaniu udalostí, ktoré sa v skutočnosti neuskutočnili tak, ako sa tvrdí.
Vplyv prerozprávania na následné spomienky
body 2.26 - 2.28
Nakoniec sa v správe uvádza, že akt prerozprávania príbehu z určitého pohľadu môže vyvolať zaujatosť a ohroziť skutočné spomienky alebo rozprávanie o konkrétnej udalosti. Preto sa ponúka niekoľko návrhov na maximalizáciu úplnosti výpovedí svedkov vrátane (body 2.29 - 2.32):
- Zabezpečenie toho, aby svedkovia poskytli úplnú výpoveď bezprostredne po udalosti;
- upustenie od posilňovania neistých odpovedí, ktoré by mohli falošne zvýšiť sebadôveru svedka v súvislosti so záležitosťou, o ktorej si v skutočnosti nie je istý;
- pripomenutie svedkom, že podstata ich úlohy spočíva v podaní správy o udalosti, a to na základe ich vlastných vedomostí;
- nabádanie svedkov, aby uviedli zdroj svojich poznatkov.
Pamäť svedka v kontexte medzinárodnej arbitráže
Oddiel III: s. 14 - 16
V oddiele III sa hodnotia zistenia empirickej štúdie, do ktorej sa zapojilo 316 účastníkov zo širokej škály odvetví a pozícií. Z výsledkov vyplýva, že podobne ako v kontexte trestného práva, aj v obchodnom prostredí je pamäť svedkov vystavená chybám, čím vzniká podobné riziko skreslenia kľúčových dôkazov.
Presnosť pamäte svedkov a jej význam v medzinárodnej arbitráži
Oddiel IV: s. 16 - 20
Na základe existujúceho výskumu sa v správe konštatuje, že pamäť nie je "podobná pevnému obrazu, ktorý sa "načíta" v prípade potreby, ale je to skôr dynamický proces, ktorý môžu ovplyvniť následné udalosti" (s. 7). V oddiele IV sa skúmajú účely, na ktoré sa svedecké dôkazy používajú v medzinárodnej arbitráži, a kontexty, v ktorých môže platnosť takýchto dôkazov zohrávať významnejšiu úlohu. Správa týmto identifikuje faktory, ako aj aktérov, ktorí môžu prispieť alebo posilniť skresľujúce účinky na ľudskú pamäť, a to
- Viacerí aktéri, napr. interní poradcovia, externí poradcovia, kolegovia a nadriadení;
- informácie po udalosti ovplyvnené napr. kultúrnym vnímaním, jazykom a kognitívnymi predsudkami rozhodcov, právnych zástupcov a svedkov.
Opatrenia, ktoré možno prijať na zlepšenie presnosti svedeckých výpovedí
Oddiel V: s. 20 - 26
V oddiele V sa uvádzajú návrhy, ktoré môžu prijať interní a externí poradcovia, pokiaľ ide o zhromažďovanie a predkladanie dôkazov bez toho, aby sa narušila pamäť svedkov, okrem iného:
Interní poradcovia
ods. 5.5
- Získanie súčasných písomných a ústnych výpovedí svedkov v čase, keď sa príslušné udalosti odohrávajú;
- uskutočnenie výsluchov svedkov za účasti externého právneho zástupcu pri najbližšej príležitosti;
- odrádzanie od diskusií medzi svedkami a organizovanie individuálnych stretnutí;
- Vyhýbanie sa prezentovaniu "straníckej línie" potenciálnym svedkom, aby sa zabránilo modifikácii poskytnutej výpovede.
Externý právny zástupca
odseky 5.6-5.30
- Výsluchy (odseky 5.7 - 5.10)
- Vedenie individuálnych výsluchov svedkov v čo najskoršom možnom štádiu;
- v prípade potreby viesť presný záznam o výsluchu;
- vyhýbanie sa poskytovaniu spätnej väzby, zasahovaniu, sumarizovaniu alebo inému ovplyvňovaniu odpovedí svedka;
- kladenie otvorených, nenavádzajúcich otázok s použitím nestranného jazyka;
- neposkytovať svedkom dokumenty na vyplnenie medzier v rozprávaní bez toho, aby im bolo umožnené vypovedať o skutočnostiach, ktoré sami pochopili.
- Posudzovanie informácií od svedkov (odseky 5.11 - 5.21)
- Zohľadnenie časových prestávok;
- Posúdenie, či odpoveď môže svedka uviesť do rozpakov alebo mať pre neho širšie dôsledky;
- porovnanie vonkajších alebo neutrálnych súčasných dôkazov s výpoveďami svedkov.
- Príprava výpovede svedka (odseky 5.22 - 5.28)
- Vytvorenie zoznamu ústredných tém, na ktoré majú svedkovia odpovedať podľa vlastných predstáv pred úvodným stretnutím;
- Zváženie možnosti požiadať svedkov o prípravu prvého návrhu ich svedeckej výpovede, aby sa zachoval ich vlastný hlas;
- povzbudzovanie svedeckých výpovedí, aby boli pripravované individuálne, a nie spoločne so spolusvedkami;
- pripomenutie svedkom, aby rozlišovali medzi spomínaním skutočností z vlastnej znalosti a dodatočnými informáciami o udalosti, ktoré mohli získať z iných zdrojov.
Komentár
Tým, že správa spája vedu a prax svedeckej výpovede, je základným usmerňovacím nástrojom, ktorý umožňuje stranám, právnym zástupcom a súdu zvážiť a prijať všetky potrebné opatrenia na ochranu a zachovanie pamäti svedkov v počiatočnom štádiu. Dôležitosť presných svedeckých výpovedí posilňuje skutočnosť, že "rozhodnutie tribunálu o podstate veci bude často v rôznej miere závisieť od svedka, ktorého výpoveď bola predložená" (s. 6). Hoci sa v správe uvádza, že "[j]edným z dôležitých úsudkov, ktoré budú musieť členovia tribunálu často urobiť, je určiť dôveryhodnosť svedka a váhu, ktorú treba priradiť svedeckej výpovedi" (s. 6), odborníkom z praxe sa tiež pripomína, že nedokonalá spomienka neznižuje dôkaznú hodnotu poskytnutej výpovede. Nevyčerpávajúci zoznam navrhovaných opatrení na obmedzenie pamäťových chýb je jasným odrazom zámeru pracovnej skupiny vyhnúť sa presadzovaniu univerzálneho, "univerzálneho" prístupu. Namiesto toho sa odborníci z praxe vyzývajú, aby si uvedomovali zložitosť ľudskej pamäti, ako aj to, že sú si vedomí možných skreslení - aby boli schopní prijať vhodné opatrenia "v primeranom rozsahu, aby rozhodnutie vydané [súdom] bolo spravodlivé" (s. 9).
Zdroje
Obsah tohto článku má poskytnúť všeobecnú orientáciu v danej problematike. Je potrebné vyhľadať odborné poradenstvo o vašich konkrétnych okolnostiach.