Austria: Chestionarea fiabilității declarațiilor martorilor - Orientări menite să protejeze și să asigure acuratețea probelor martorilor

Memoria umană este informată de noțiuni subiective ale realității. Pe măsură ce trece timpul, factorii externi pot face ca experiența unei persoane să fie grav alterată sau chiar distorsionată complet. De la crearea Grupului operativ al Comisiei CPI privind maximizarea valorii probante a probelor martorilor ("Grupul operativ"), problemele legate de psihologia memoriei umane au dobândit un interes reînnoit în rândul comunității arbitrale.

Având în vedere natura fragilă și maleabilă a memoriei, mandatul Grupului operativ s-a axat pe eforturile de a lua în considerare impactul pe care dependența de probe potențial compromise îl poate avea asupra perspectivei de soluționare echitabilă a litigiilor. Pe lângă recunoașterea riscului de corupere a probelor, activitatea desfășurată de membrii grupului de lucru urmărește, de asemenea, să regândească practicile comune de pregătire și prezentare a probelor martorilor în contextul arbitrajului internațional. Pornind de la observațiile transmise anterior într-un discurs susținut de avocatul Toby Landau QC, intitulat "Unreliable Recollections, False Memories and Witness Testimony", raportul său recent publicat privind "The Accuracy of Fact Witness Memory in International Arbitration"^[1] (denumit în continuare "raportul"), oferă orientări avocaților și arbitrilor prin identificarea măsurilor menite să sporească valoarea probatorie a probelor martorilor.

În cele ce urmează se va aborda scopul raportului, precum și relevanța constatărilor sale pentru practicienii din domeniul arbitrajului. De asemenea, se va face referire la principalele considerații și măsuri prezentate în raport, care sunt oferite ca îndrumare atât consilierilor juridici interni, cât și consilierilor juridici externi atunci când sunt în contact cu martorii sau pregătesc probele acestora.

Scopul raportului

Ca sursă esențială de informații pe care se bazează decizia finală a tribunalelor, proba cu martori rămâne o parte integrantă a procedurilor de arbitraj. Cu toate acestea, în pofida importanței sale, raportul recunoaște că procesul de pregătire și prezentare a probelor martorilor de fapt nu este doar costisitor, ci și foarte consumator de timp: "prezentarea probelor orale este una dintre principalele funcții ale unei audieri "finale", care durează adesea mai multe zile" (p. 6). Pentru a evita pierderile semnificative cauzate de orice stimuli externi care ar putea afecta în mod negativ acuratețea relatărilor martorilor și, prin urmare, submina credibilitatea acestora, raportul evidențiază metodele de minimizare a riscurilor care ar putea împiedica, corupe sau afecta în alt mod rememorarea corectă a evenimentelor din trecut.

În efortul de a oferi sugestii cu privire la modul de conservare eficientă a memoriei martorilor în contextul arbitrajului internațional, raportul nu se referă doar la activitatea grupului operativ, ci include și concluziile studiilor independente comandate de Dr. Kimberley A. Wade (Departamentul de psihologie, Universitatea din Warwick). Mai exact, se concentrează pe următoarele aspecte:

În primul rând, examinarea și revizuirea concluziilor studiilor de teren efectuate de psihologi specializați în memoria umană pentru a determina gradul de failibilitate a memoriei umane și relevanța acesteia în ceea ce privește martorii;

În al doilea rând, stabilirea corelației și a impactului potențial al memoriei eronate asupra probelor martorilor în arbitrajul internațional;

În al treilea rând, abordarea măsurii în care acuratețea memoriei martorilor are vreo importanță în contextul procedurilor de arbitraj internațional;

în al patrulea rând, prezentarea măsurilor sugerate a fi adoptate pentru a îmbunătăți acuratețea memoriei martorilor;

în cele din urmă, oferind o prezentare generală a celor mai bune practici care trebuie aplicate, încurajând în același timp cititorii să acorde atenția cuvenită adecvării și utilității unor astfel de măsuri într-un context dat.

Cercetări științifice existente privind memoria și probele martorilor oculari

Secțiunea II: pp. 10-14

În conformitate cu secțiunea II a raportului, există multiple circumstanțe care pot da naștere unui risc crescut de influențare a martorilor. O astfel de corupere este deosebit de dăunătoare în contextul litigiilor comerciale și poate fi cauzată de o serie de factori, care influențează modul în care sunt obținute și pregătite probele martorilor.

Formularea

Paragrafele 2.09-2.12

Raportul sugerează că descrierile calificative utilizate în întrebările adresate martorilor pot modifica semnificativ răspunsurile date. În funcție de formularea utilizată, martorii își pot adapta răspunsurile în consecință, de exemplu "frecvent" vs. "ocazional"; "cât timp" vs. "cât de puțin".

Efectul dezinformării

punctele 2.13-2.21

Un alt factor de influență include "efectul dezinformării", pe care raportul îl utilizează pentru a descrie un concept prin care expunerea la informații înșelătoare după un eveniment poate interfera cu amintirea evenimentului respectiv. O astfel de transmitere de informații eronate poate apărea prin schimburi între mai multe persoane care au cunoștință de fapte pertinente (co-martori), care pot suprascrie memoria faptică existentă. De asemenea, poate fi cauzată de introducerea unor detalii inexacte suplimentare care completează amintirile unei persoane cu privire la evenimente trecute sau prin procesul de repetare a faptelor în mai multe ocazii pe parcursul unei perioade mai lungi de timp.

Amintiri false

Paragrafele 2.22-2.25

Amintirile false sunt, de asemenea, menționate ca un motiv pentru generarea de relatări incomplete ale martorilor. Raportul descrie cazuri în care fotografiile îmbunătățite digital sau documentele manipulate sunt utilizate pentru a altera memoria într-un mod care duce la fabricarea artificială a unor evenimente care, de fapt, nu s-au materializat așa cum se susține.

Impactul povestirii asupra reamintirii ulterioare

punctele 2.26-2.28

În cele din urmă, raportul susține că actul de a relua o poveste dintr-o anumită perspectivă poate genera prejudecăți și compromite rememorarea sau relatarea autentică a unui anumit eveniment. Astfel, sunt oferite o serie de sugestii pentru a maximiza caracterul complet al rapoartelor martorilor, inclusiv (punctele 2.29-2.32):

• Asigurarea că martorii furnizează o relatare completă imediat după eveniment;
• Abținerea de la consolidarea răspunsurilor timide care ar putea umfla în mod fals încrederea unui martor cu privire la o chestiune în legătură cu care, de fapt, acesta nu este sigur;
• Reamintirea martorilor că esența sarcinii lor constă în raportarea unui eveniment și în a face acest lucru pe baza propriilor cunoștințe despre acesta;
• încurajarea martorilor să identifice sursa cunoștințelor lor.

Memoria martorilor în contextul arbitrajului internațional

Secțiunea III: pp 14-16

Secțiunea III evaluează rezultatele unui studiu empiric, care a implicat 316 participanți dintr-o gamă largă de industrii și funcții. Rezultatele arată că, similar contextelor de drept penal, memoria martorilor este, de asemenea, supusă erorilor în mediul de afaceri, creând astfel un risc similar de denaturare a probelor-cheie.

Acuratețea memoriei martorilor și importanța acesteia în arbitrajul internațional

Secțiunea IV: pp. 16-20

Pe baza cercetărilor existente, raportul stabilește că memoria nu este "asemănătoare unei imagini fixe care este "recuperată" atunci când este necesar, ci mai degrabă este un proces dinamic care poate fi afectat de evenimente ulterioare" (p. 7). Secțiunea IV examinează scopurile în care este utilizată proba cu martori în arbitrajul internațional și contextele în care validitatea unei astfel de probe poate juca un rol mai important. Raportul identifică aici factori, precum și actori care pot contribui sau amplifica efectele de denaturare asupra memoriei umane, și anume

• Actori multipli, de exemplu, avocați interni, avocați externi, colegi și supraveghetori;
• informații post-eveniment influențate, de exemplu, de percepțiile culturale, limbajul și prejudecățile cognitive ale arbitrilor, avocaților și martorilor.

Măsuri care pot fi luate pentru a îmbunătăți acuratețea declarațiilor martorilor

Secțiunea V: pp. 20-26

Secțiunea V prezintă sugestii care pot fi adoptate de avocații interni și externi în ceea ce privește colectarea și prezentarea probelor fără a afecta memoria martorilor, printre altele:

Avocați interni

punctul 5.5

• Obținerea de mărturii scrise și orale contemporane ale martorilor la momentul desfășurării evenimentelor relevante;
• Efectuarea de interviuri cu martorii, cu implicarea unui avocat extern, cât mai curând posibil;
• Descurajarea discuțiilor între martori și organizarea de întâlniri individuale;
• evitarea prezentării unei "linii de partid" martorilor potențiali pentru a evita modificarea relatării date.

Avocat extern

Paragrafele 5.6-5.30

• Interviuri (punctele 5.7-5.10)
  • Efectuarea de interviuri individuale cu martorii cât mai curând posibil;
  • Păstrarea unei înregistrări exacte a interviurilor, dacă este necesar;
  • Evitarea de a oferi feedback, de a interveni, de a rezuma sau de a influența în alt mod răspunsul martorului;
  • adresarea de întrebări deschise, care să nu inducă în eroare, folosind un limbaj imparțial
  • să se abțină de la a furniza martorilor documente pentru a umple golurile narative fără a le permite mai întâi să povestească propria lor înțelegere a faptelor.
• Evaluarea informațiilor furnizate de martori (punctele 5.11-5.21)
  • Luarea în considerare a intervalelor de timp;
  • Evaluând dacă răspunsul ar putea provoca jenă sau ar putea avea consecințe mai ample pentru martor;
  • Compararea probelor contemporane extrinseci sau neutre cu relatările martorului.
• Pregătirea declarației martorului (punctele 5.22-5.28)
  • Crearea unei liste de subiecte centrale la care martorii să răspundă în termenii lor proprii înainte de o întâlnire inițială;
  • Luarea în considerare a solicitării ca martorii să pregătească o primă versiune a declarației lor de martor pentru a-și păstra propria voce;
  • încurajarea ca declarațiile martorilor să fie pregătite individual, mai degrabă decât împreună cu co-martorii
  • reamintind martorilor să facă diferența între rememorarea faptelor din cunoștințele personale și informațiile suplimentare privind evenimentul pe care le-ar fi putut obține din alte surse.

Comentariu

Fuzionând știința și practica probei cu martori, raportul este un instrument de orientare esențial care permite părților, avocaților și tribunalului să ia în considerare și să ia toate măsurile necesare pentru a proteja și a păstra memoria martorilor într-un stadiu incipient. Importanța probelor exacte ale martorilor este întărită de faptul că "decizia tribunalului cu privire la fondul cauzei se va baza adesea, în diferite grade, pe martorul a cărui probă a fost prezentată" (p. 6). Deși raportul menționează că "una dintre hotărârile importante pe care membrii tribunalului vor trebui adesea să le ia este aceea de a determina credibilitatea unui martor și importanța care trebuie acordată probei unui martor" (p. 6), practicienilor li se reamintește, de asemenea, că o amintire imperfectă nu invalidează valoarea probantă a mărturiei date. Lista neexhaustivă de măsuri sugerate pentru a reduce erorile de memorie reflectă în mod clar intenția grupului operativ de a evita să pledeze pentru o abordare universală, "unică pentru toți". În schimb, practicienii sunt încurajați să fie conștienți de complexitatea memoriei umane, precum și de potențialele denaturări - capabili să adopte măsuri adecvate "în măsura în care este rezonabil posibil, astfel încât decizia pronunțată [de tribunal] să fie corectă" (p. 9).

Resurse

1. Disponibil prin intermediul: https://iccwbo.org/content/uploads/sites/3/2020/11/icc-arbitration-adr-commission-report-on-accuracy-fact-witness-memory-international-arbitration-english-version.pdf.

Conținutul acestui articol este menit să ofere un ghid general cu privire la acest subiect. Trebuie solicitată consiliere de specialitate cu privire la situația dumneavoastră specifică.