Österreich: Befragung der Zuverlässigkeit von Zeugenaussagen - Leitfaden zur Erhaltung und Sicherstellung der Richtigkeit von Zeugenaussagen

Das menschliche Gedächtnis ist durch subjektive Vorstellungen von der Realität geprägt. Im Laufe der Zeit können äußere Faktoren dazu führen, dass sich die Erfahrungen einer Person stark verändern oder sogar völlig verfälscht werden. Seit der Einrichtung der Task Force der ICC-Kommission zur Maximierung des Beweiswerts von Zeugenaussagen (die Task Force) haben Fragen rund um die Psychologie des menschlichen Gedächtnisses in der Schiedsgerichtsbarkeit wieder an Interesse gewonnen.

In Anbetracht der fragilen und verformbaren Natur des Gedächtnisses konzentrierte sich das Mandat der Task Force auf Bemühungen, die Auswirkungen zu berücksichtigen, die das Vertrauen auf potenziell gefährdete Beweise auf die Aussicht auf eine faire Streitbeilegung haben kann. Neben der Anerkennung des Risikos der Beweismittelfälschung zielt die Arbeit der Mitglieder der Task Force auch darauf ab, die gängigen Praktiken zur Vorbereitung und Präsentation von Zeugenaussagen in internationalen Schiedsverfahren zu überdenken. Der kürzlich veröffentlichte Bericht "The Accuracy of Fact Witness Memory in International Arbitration"^[1] (der Bericht) stützt sich auf die Beobachtungen, die zuvor in einer Rede von Barrister Toby Landau QC mit dem Titel "Unreliable Recollections, False Memories and Witness Testimony" (Unzuverlässige Erinnerungen, falsche Erinnerungen und Zeugenaussagen) gemacht wurden, und bietet Anwälten und Schiedsrichtern eine Orientierungshilfe, indem er Maßnahmen aufzeigt, die den Beweiswert von Zeugenaussagen erhöhen sollen.

Im Folgenden wird auf den Zweck des Berichts und die Relevanz seiner Ergebnisse für Praktiker in der Schiedsgerichtsbarkeit eingegangen. Darüber hinaus wird auf die wichtigsten Überlegungen und Maßnahmen des Berichts eingegangen, die sowohl internen als auch externen Anwälten bei der Kontaktaufnahme mit oder der Vorbereitung von Zeugenaussagen als Orientierung dienen können.

Zweck des Berichts

Als entscheidende Informationsquelle, auf die sich die endgültige Entscheidung der Gerichte stützt, sind Zeugenaussagen nach wie vor ein wesentlicher Bestandteil von Schiedsverfahren. Trotz seiner Bedeutung erkennt der Bericht an, dass die Vorbereitung und Präsentation von Zeugenaussagen nicht nur kostspielig, sondern auch sehr zeitaufwändig ist: "Die Präsentation mündlicher Beweise ist eine der Hauptfunktionen einer 'abschließenden' Verhandlung und nimmt oft mehrere Tage in Anspruch" (S. 6). Um erhebliche Verluste durch äußere Einflüsse zu vermeiden, die sich nachteilig auf die Genauigkeit der Zeugenaussagen auswirken und somit deren Glaubwürdigkeit untergraben könnten, werden in dem Bericht Methoden zur Minimierung von Risiken aufgezeigt, die die korrekte Erinnerung an vergangene Ereignisse behindern, verfälschen oder anderweitig beeinträchtigen könnten.

In dem Bemühen, Vorschläge zu unterbreiten, wie das Erinnerungsvermögen von Zeugen im Rahmen internationaler Schiedsverfahren wirksam bewahrt werden kann, bezieht sich der Bericht nicht nur auf die Arbeit der Task Force selbst, sondern bezieht auch die Ergebnisse der von Dr. Kimberley A. Wade (Department of Psychology, University of Warwick) in Auftrag gegebenen unabhängigen Studien ein. Im Einzelnen geht es dabei um Folgendes:

Erstens die Untersuchung und Überprüfung der Schlussfolgerungen von Feldstudien, die von auf das menschliche Gedächtnis spezialisierten Psychologen durchgeführt wurden, um das Ausmaß der Fehlbarkeit des menschlichen Gedächtnisses und dessen Relevanz in Bezug auf Zeugen zu ermitteln;

Zweitens: Ermittlung des Zusammenhangs und der potenziellen Auswirkungen von Erinnerungsfehlern auf Zeugenaussagen in internationalen Schiedsverfahren;

Drittens, die Frage, inwieweit die Genauigkeit des Erinnerungsvermögens von Zeugen im Rahmen internationaler Schiedsverfahren von Bedeutung ist;

Viertens werden Maßnahmen vorgeschlagen, die zur Verbesserung der Erinnerungsgenauigkeit von Zeugen ergriffen werden können;

Schließlich wird ein Überblick über bewährte Praktiken gegeben, wobei der Leser dazu angehalten wird, die Eignung und den Nutzen solcher Maßnahmen in einem bestimmten Kontext gebührend zu berücksichtigen.

Bestehende wissenschaftliche Forschung zu Gedächtnis und Augenzeugenaussagen

Abschnitt II: S. 10-14

Nach Abschnitt II des Berichts gibt es eine Vielzahl von Umständen, die ein erhöhtes Risiko der Zeugenbeeinflussung begründen können. Eine solche Beeinflussung ist insbesondere im Rahmen von Handelsstreitigkeiten schädlich und kann durch eine Reihe von Faktoren verursacht werden, die die Art und Weise beeinflussen, wie Zeugenaussagen gewonnen und vorbereitet werden.

Formulierung

Ziffern 2.09-2.12

In dem Bericht wird darauf hingewiesen, dass qualifizierende Beschreibungen in den an Zeugen gestellten Fragen die gegebenen Antworten erheblich verändern können. Je nach der verwendeten Formulierung können die Zeugen ihre Antworten entsprechend anpassen, z. B. "häufig" gegenüber "gelegentlich"; "wie lange" gegenüber "wie kurz".

Effekt der Fehlinformation

Ziffern 2.13-2.21

Ein weiterer Einflussfaktor ist der "Fehlinformations-Effekt", mit dem der Bericht ein Konzept beschreibt, bei dem die Weitergabe irreführender Informationen nach einem Ereignis die Erinnerung an dieses Ereignis beeinträchtigen kann. Eine solche Weitergabe von Fehlinformationen kann durch den Austausch zwischen mehreren Personen mit Kenntnissen über einschlägige Tatsachen (Mitzeugen) entstehen, die die vorhandene Erinnerung an die Tatsachen überschreiben können. Sie kann auch dadurch verursacht werden, dass die Erinnerung einer Person an vergangene Ereignisse durch zusätzliche ungenaue Details ergänzt wird, oder dadurch, dass Fakten über einen längeren Zeitraum hinweg mehrfach erzählt werden.

Falsche Erinnerungen

Ziffern 2.22-2.25

Falsche Erinnerungen werden ebenfalls als Grund für die Erstellung unvollständiger Zeugenaussagen genannt. In dem Bericht werden Fälle beschrieben, in denen digital verbesserte Fotos oder manipulierte Dokumente verwendet werden, um die Erinnerung so zu verändern, dass Ereignisse künstlich fabriziert werden, die in Wirklichkeit nicht so stattgefunden haben, wie behauptet wird.

Die Auswirkungen der Nacherzählung auf die spätere Erinnerung

Ziffern 2.26-2.28

Schließlich wird in dem Bericht darauf hingewiesen, dass die Nacherzählung einer Geschichte aus einer bestimmten Perspektive Voreingenommenheit hervorrufen und die echte Erinnerung oder Erzählung eines bestimmten Ereignisses beeinträchtigen kann. Daher wird eine Reihe von Vorschlägen unterbreitet, um die Vollständigkeit von Zeugenberichten zu maximieren (Absätze 2.29-2.32):

• Sicherstellen, dass die Zeugen unmittelbar nach dem Ereignis einen vollständigen Bericht abgeben;
• Unterlassen Sie es, vorsichtige Antworten zu verstärken, die das Vertrauen eines Zeugen in eine Angelegenheit, in der er sich tatsächlich unsicher ist, fälschlicherweise aufblähen könnten;
• Zeugen daran zu erinnern, dass der Kern ihrer Aufgabe darin besteht, über ein Ereignis zu berichten und dabei auf ihr eigenes Wissen zurückzugreifen;
• Ermutigung der Zeugen, die Quelle ihres Wissens anzugeben.

Das Erinnerungsvermögen von Zeugen im Kontext der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit

Abschnitt III: S. 14-16

In Abschnitt III werden die Ergebnisse einer empirischen Studie ausgewertet, an der 316 Personen aus einer Vielzahl von Branchen und Positionen teilnahmen. Die Ergebnisse zeigen, dass das Erinnerungsvermögen von Zeugen ähnlich wie im Strafrecht auch im Geschäftsleben fehleranfällig ist und somit ein ähnliches Risiko der Verfälschung wichtiger Beweismittel besteht.

Die Genauigkeit des Zeugengedächtnisses und seine Bedeutung in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit

Abschnitt IV: S. 16-20

Auf der Grundlage der vorhandenen Forschungsergebnisse stellt der Bericht fest, dass das Gedächtnis nicht wie ein feststehendes Bild ist, das bei Bedarf "abgerufen" wird, sondern vielmehr ein dynamischer Prozess ist, der durch nachfolgende Ereignisse beeinflusst werden kann (S. 7). In Abschnitt IV wird untersucht, zu welchen Zwecken Zeugenaussagen in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit verwendet werden und in welchen Kontexten die Gültigkeit solcher Aussagen eine größere Rolle spielen kann. Der Bericht identifiziert dabei Faktoren und Akteure, die zu einer Verzerrung des menschlichen Gedächtnisses beitragen oder diese verstärken können:

• Mehrere Akteure, z. B. Unternehmensjuristen, externe Juristen, Kollegen und Vorgesetzte;
• Informationen im Nachhinein, die z. B. durch kulturelle Wahrnehmungen, Sprache und kognitive Voreingenommenheit von Schiedsrichtern, Anwälten und Zeugen beeinflusst werden.

Maßnahmen, die ergriffen werden können, um die Genauigkeit von Zeugenaussagen zu verbessern

Abschnitt V: S. 20-26

Abschnitt V enthält Vorschläge, die von internen und externen Anwälten im Hinblick auf die Erhebung und Vorlage von Beweisen ohne Beeinträchtigung des Erinnerungsvermögens von Zeugen ergriffen werden können, unter anderem:

Unternehmensinterne Rechtsbeistände

Absatz 5.5

• Einholung zeitgleicher schriftlicher und mündlicher Zeugenaussagen zum Zeitpunkt der relevanten Ereignisse;
• Durchführung von Zeugenbefragungen unter Hinzuziehung eines externen Anwalts zum frühestmöglichen Zeitpunkt;
• Entmutigung von Diskussionen unter Zeugen und Durchführung von Einzelgesprächen;
• Vermeidung einer "Parteilinie" gegenüber potenziellen Zeugen, um eine Änderung der Darstellung zu vermeiden.

Externer Rechtsbeistand

Absätze 5.6-5.30

• Befragungen (Absätze 5.7-5.10)
  • Durchführung von individuellen Zeugenbefragungen zum frühestmöglichen Zeitpunkt;
  • Erforderlichenfalls genaue Aufzeichnungen über die Befragungen führen;
  • Vermeiden von Rückmeldungen, Eingriffen, Zusammenfassungen oder anderweitiger Beeinflussung der Zeugenaussagen;
  • Stellen von offenen, nicht leitenden Fragen unter Verwendung einer unparteiischen Sprache;
  • Unterlassen Sie es, den Zeugen Dokumente zur Verfügung zu stellen, um erzählerische Lücken zu füllen, ohne ihnen zuvor die Möglichkeit zu geben, ihr eigenes Verständnis des Sachverhalts zu schildern.
• Bewertung von Zeugeninformationen (Absätze 5.11-5.21)
  • Berücksichtigung von Zeitverzögerungen;
  • Beurteilung, ob die Antwort den Zeugen in Verlegenheit bringen oder weitergehende Folgen für ihn haben könnte;
  • Vergleich von Fremd- oder neutralen Zeitzeugenaussagen mit Zeugenaussagen.
• Vorbereitung der Zeugenaussage (Abschnitte 5.22-5.28)
  • Erstellung einer Liste zentraler Themen, die von den Zeugen vor einem ersten Treffen in ihren eigenen Worten beantwortet werden sollen;
  • Erwägung, Zeugen zu bitten, einen ersten Entwurf ihrer Zeugenaussage zu erstellen, um ihre eigene Stimme zu bewahren;
  • Ermutigung von Zeugen, ihre Aussagen individuell und nicht gemeinsam mit anderen Zeugen vorzubereiten;
  • Erinnern Sie die Zeugen daran, zu unterscheiden zwischen der Erinnerung an Tatsachen aus persönlichem Wissen und zusätzlichen Informationen über das Ereignis, die sie möglicherweise aus anderen Quellen erhalten haben.

Kommentar

Durch die Verbindung von Wissenschaft und Praxis des Zeugenbeweises ist der Bericht ein wesentliches Hilfsmittel, das es Parteien, Anwälten und dem Gericht ermöglicht, alle notwendigen Schritte zum Schutz und zur Bewahrung des Erinnerungsvermögens von Zeugen in einem frühen Stadium zu erwägen und zu unternehmen. Die Bedeutung präziser Zeugenaussagen wird durch die Tatsache unterstrichen, dass "[d]ie Entscheidung des Gerichts über die Begründetheit des Falles oft in unterschiedlichem Maße von dem Zeugen abhängt, dessen Aussage gemacht wurde" (S. 6). Während der Bericht feststellt, dass "eine der wichtigsten Entscheidungen, die die Mitglieder des Gerichts häufig zu treffen haben, darin besteht, die Glaubwürdigkeit eines Zeugen und das Gewicht, das den Aussagen eines Zeugen beizumessen ist, zu bestimmen" (S. 6), werden die Praktiker auch daran erinnert, dass ein unvollkommenes Erinnerungsvermögen den Beweiswert einer Aussage nicht entwertet. Die nicht erschöpfende Liste der vorgeschlagenen Maßnahmen zur Verringerung von Erinnerungsfehlern spiegelt deutlich die Absicht der Task Force wider, nicht für einen universellen, "allgemeingültigen" Ansatz einzutreten. Stattdessen werden die Praktiker ermutigt, die Komplexität des menschlichen Gedächtnisses zu berücksichtigen und sich möglicher Verzerrungen bewusst zu sein - und in der Lage zu sein, geeignete Maßnahmen zu ergreifen, "soweit dies vernünftigerweise möglich ist, damit die [vom Gericht] getroffene Entscheidung gerecht sein kann" (S. 9).

Ressourcen

1. Verfügbar über: https://iccwbo.org/content/uploads/sites/3/2020/11/icc-arbitration-adr-commission-report-on-accuracy-fact-witness-memory-international-arbitration-english-version.pdf.

Der Inhalt dieses Artikels ist als allgemeiner Leitfaden zu diesem Thema gedacht. Für Ihre spezielle Situation sollten Sie fachlichen Rat einholen.