Austria: Kwestionowanie wiarygodności zeznań świadków - wytyczne mające na celu zachowanie i zapewnienie dokładności zeznań świadków

Ludzka pamięć opiera się na subiektywnym postrzeganiu rzeczywistości. W miarę upływu czasu czynniki zewnętrzne mogą powodować, że doświadczenie danej osoby może zostać poważnie zmienione lub nawet całkowicie zniekształcone. Od czasu utworzenia przez Komisję MTK grupy zadaniowej ds. maksymalizacji wartości dowodowej zeznań świadków (grupa zadaniowa), kwestie związane z psychologią ludzkiej pamięci zyskały nowe zainteresowanie wśród społeczności arbitrażowej.

Biorąc pod uwagę kruchy i plastyczny charakter pamięci, mandat Grupy Zadaniowej koncentrował się na wysiłkach zmierzających do rozważenia wpływu, jaki poleganie na potencjalnie zagrożonych dowodach może mieć na perspektywę sprawiedliwego rozstrzygnięcia sporu. Poza uznaniem ryzyka korupcji dowodów, prace podjęte przez jej członków mają również na celu ponowne przemyślenie powszechnych praktyk w zakresie przygotowywania i przedstawiania zeznań świadków w międzynarodowych postępowaniach arbitrażowych. Opierając się na spostrzeżeniach przedstawionych wcześniej w przemówieniu wygłoszonym przez adwokata Toby'ego Landaua QC, zatytułowanym "Unreliable Recollections, False Memories and Witness Testimony", niedawno opublikowany raport "The Accuracy of Fact Witness Memory in International Arbitration"^[1] (Raport) zawiera wskazówki dla doradców i arbitrów poprzez określenie środków mających na celu zwiększenie wartości dowodowej zeznań świadków.

Poniżej omówiony zostanie cel Raportu, a także znaczenie jego ustaleń dla praktyków arbitrażu. Odniesie się również do kluczowych rozważań i środków nakreślonych w Raporcie, które są oferowane jako wytyczne dla wewnętrznych i zewnętrznych doradców podczas współpracy lub przygotowywania zeznań świadków.

Cel raportu

Jako kluczowe źródło informacji, na których opiera się ostateczna decyzja trybunałów, zeznania świadków pozostają integralną częścią postępowania arbitrażowego. Jednak pomimo ich znaczenia, Raport uznaje, że proces przygotowywania i przedstawiania zeznań świadków jest nie tylko kosztowny, ale także bardzo czasochłonny: "prezentacja ustnych dowodów jest jedną z głównych funkcji "ostatecznego" przesłuchania, często trwającą kilka dni" (s. 6). Aby uniknąć znacznych strat poniesionych przez jakiekolwiek bodźce zewnętrzne, które mogą negatywnie wpłynąć na dokładność relacji świadków, a tym samym podważyć ich wiarygodność, w raporcie podkreślono metody minimalizowania ryzyka, które może utrudniać, korumpować lub w inny sposób wpływać na prawidłowe przypominanie sobie wydarzeń z przeszłości.

W celu przedstawienia sugestii dotyczących skutecznego zachowania pamięci świadków w kontekście międzynarodowego arbitrażu, Raport nie tylko odnosi się do pracy samej Grupy Zadaniowej, ale także uwzględnia wyniki niezależnych badań zleconych przez dr Kimberley A. Wade (Wydział Psychologii, Uniwersytet w Warwick). Dokładniej rzecz ujmując, skupia się on kolejno na następujących kwestiach:

Po pierwsze, zbadanie i przegląd wniosków z badań terenowych przeprowadzonych przez psychologów specjalizujących się w ludzkiej pamięci w celu określenia zakresu zawodności ludzkiej pamięci i jej znaczenia w odniesieniu do świadków;

Po drugie, ustalenie korelacji i potencjalnego wpływu błędnej pamięci na zeznania świadków w arbitrażu międzynarodowym;

Po trzecie, określenie zakresu, w jakim dokładność pamięci świadków ma jakiekolwiek znaczenie w kontekście międzynarodowego postępowania arbitrażowego;

Po czwarte, nakreślenie sugerowanych środków, które należy przyjąć w celu poprawy dokładności pamięci świadków;

Wreszcie, oferując przegląd najlepszych praktyk do zastosowania, zachęcając czytelników do należytego uwzględnienia przydatności i użyteczności takich środków w danym kontekście.

Istniejące badania naukowe nad pamięcią i zeznaniami naocznych świadków

Sekcja II: str. 10-14

Zgodnie z sekcją II raportu, istnieje wiele okoliczności, które mogą powodować zwiększone ryzyko wywierania wpływu na świadków. Korupcja taka jest szczególnie szkodliwa w kontekście sporów gospodarczych i może być spowodowana szeregiem czynników wpływających na sposób uzyskiwania i przygotowywania zeznań świadków.

Sformułowanie

ust. 2.09-2.12

Raport sugeruje, że kwalifikatory używane w pytaniach zadawanych świadkom mogą istotnie zmienić udzielane odpowiedzi. W zależności od użytego sformułowania, świadkowie mogą odpowiednio dostosować swoje odpowiedzi, np. "często" vs. "okazjonalnie"; "jak długo" vs. "jak krótko".

Efekt dezinformacji

ust. 2.13-2.21

Kolejnym czynnikiem wpływającym jest "efekt dezinformacji", którego Raport używa do opisania koncepcji, zgodnie z którą narażenie na wprowadzające w błąd informacje po zdarzeniu może zakłócać przypominanie sobie tego zdarzenia. Takie przekazywanie dezinformacji może wynikać z wymiany między wieloma osobami posiadającymi wiedzę na temat istotnych faktów (współświadkowie), które mogą zastąpić istniejącą pamięć faktów. Może to być również spowodowane wprowadzeniem dodatkowych niedokładnych szczegółów uzupełniających indywidualne wspomnienia z przeszłych wydarzeń lub procesem wielokrotnego powtarzania faktów w dłuższym okresie czasu.

Fałszywe wspomnienia

ust. 2.22-2.25

Fałszywe wspomnienia są również wymieniane jako przyczyna generowania niekompletnych relacji świadków. Niniejszy raport opisuje przypadki, w których cyfrowo ulepszone zdjęcia lub zmanipulowane dokumenty są wykorzystywane do zmiany pamięci w sposób, który prowadzi do sztucznego sfabrykowania wydarzeń, które w rzeczywistości nie miały miejsca, jak się twierdzi.

Wpływ opowiadania na późniejsze przypominanie

pkt 2.26-2.28

Wreszcie, w raporcie stwierdzono, że powtarzanie historii z określonej perspektywy może generować uprzedzenia i zagrażać prawdziwemu przypomnieniu lub narracji o konkretnym wydarzeniu. W związku z tym zaproponowano szereg sugestii mających na celu maksymalizację kompletności relacji świadków, w tym (pkt 2.29-2.32):

• Zapewnienie, że świadkowie przedstawią pełną relację bezpośrednio po zdarzeniu;
• Powstrzymanie się od wzmacniania niepewnych odpowiedzi, które mogłyby fałszywie zwiększyć pewność siebie świadka w kwestii, co do której w rzeczywistości nie ma pewności;
• Przypominanie świadkom, że istotą ich zadania jest relacjonowanie zdarzenia i robienie tego w oparciu o własną wiedzę na jego temat;
• zachęcanie świadków do wskazania źródła ich wiedzy.

Pamięć świadka w kontekście arbitrażu międzynarodowego

Sekcja III: str. 14-16

Sekcja III ocenia wyniki badania empirycznego, w którym wzięło udział 316 uczestników z różnych branż i stanowisk. Wyniki pokazują, że podobnie jak w przypadku prawa karnego, pamięć świadków jest również podatna na błędy w środowisku biznesowym, stwarzając tym samym podobne ryzyko zniekształcenia kluczowych dowodów.

Dokładność pamięci świadków i jej znaczenie w arbitrażu międzynarodowym

Sekcja IV: str. 16-20

W oparciu o istniejące badania, Raport stwierdza, że pamięć nie jest "podobna do stałego obrazu, który jest "odzyskiwany" w razie potrzeby, ale jest raczej dynamicznym procesem, na który mogą mieć wpływ kolejne wydarzenia" (s. 7). Sekcja IV analizuje cele, dla których zeznania świadków są wykorzystywane w arbitrażu międzynarodowym oraz konteksty, w których ważność takich dowodów może odgrywać bardziej znaczącą rolę. Niniejszy Raport identyfikuje czynniki, jak również podmioty, które mogą przyczyniać się lub wzmacniać zniekształcający wpływ na ludzką pamięć, a mianowicie:

• Wielu aktorów, np. wewnętrznych doradców, zewnętrznych doradców, rówieśników i przełożonych;
• Informacje po zdarzeniu, na które wpływ mają np. postrzeganie kulturowe, język i uprzedzenia poznawcze arbitrów, doradców i świadków.

Środki, które można podjąć w celu poprawy dokładności zeznań świadków

Sekcja V: str. 20-26

Sekcja V przedstawia sugestie, które mogą być przyjęte przez wewnętrznych i zewnętrznych doradców w odniesieniu do gromadzenia i przedstawiania dowodów bez zakłócania pamięci świadków, między innymi:

Prawnicy wewnętrzni

ust. 5.5

• Uzyskanie jednoczesnych pisemnych i ustnych zeznań świadków w czasie, gdy miały miejsce odpowiednie wydarzenia;
• Przeprowadzanie przesłuchań świadków z udziałem zewnętrznego doradcy przy najbliższej okazji;
• Zniechęcanie do dyskusji między świadkami i organizowanie indywidualnych spotkań;
• Unikanie przedstawiania "linii partii" potencjalnym świadkom w celu uniknięcia modyfikacji przedstawionej relacji.

Zewnętrzny obrońca

ust. 5.6-5.30

• Przesłuchania (ust. 5.7-5.10)
  • Przeprowadzanie indywidualnych przesłuchań świadków na najwcześniejszym możliwym etapie;
  • Prowadzenie dokładnego zapisu przesłuchań, jeśli to konieczne;
  • Unikanie udzielania informacji zwrotnych, interweniowania, podsumowywania lub wpływania w inny sposób na odpowiedzi świadka;
  • Zadawanie otwartych, niewprowadzających pytań przy użyciu bezstronnego języka;
  • Powstrzymywanie się od dostarczania świadkom dokumentów w celu wypełnienia luk w narracji bez uprzedniego umożliwienia im przedstawienia własnego rozumienia faktów.
• Ocena informacji świadka (ust. 5.11-5.21)
  • Uwzględnienie upływu czasu;
  • Ocena, czy odpowiedź może wywołać zakłopotanie lub mieć szersze konsekwencje dla świadka;
  • Porównanie zewnętrznych lub neutralnych współczesnych dowodów z relacjami świadków.
• Przygotowanie zeznania świadka (pkt 5.22-5.28)
  • Stworzenie listy głównych tematów, na które świadkowie powinni odpowiedzieć przed wstępnym spotkaniem;
  • Rozważenie poproszenia świadków o przygotowanie pierwszego szkicu ich zeznań, aby zachować ich własny głos;
  • Zachęcanie świadków do przygotowywania zeznań indywidualnie, a nie wspólnie ze świadkami;
  • Przypominanie świadkom, aby rozróżniali między przywoływaniem faktów z osobistej wiedzy, a dodatkowymi informacjami dotyczącymi zdarzenia, które mogli uzyskać z innych źródeł.

Komentarz

Łącząc naukę i praktykę zeznań świadków, Raport jest niezbędnym narzędziem doradczym, które umożliwia stronom, doradcom i trybunałowi rozważenie i podjęcie wszelkich niezbędnych kroków w celu ochrony i zachowania pamięci świadków na wczesnym etapie. Znaczenie dokładnych zeznań świadków jest wzmocnione przez fakt, że "[d]ecyzja trybunału co do meritum sprawy często zależy, w różnym stopniu, od świadka, którego zeznania zostały przedstawione" (s. 6). Podczas gdy w raporcie zauważono, że "[j]ednym z ważnych osądów, które członkowie trybunału często będą musieli podejmować, jest określenie wiarygodności świadka i wagi, jaką należy nadać zeznaniom świadka" (s. 6), praktykom przypomina się również, że niedoskonałe wspomnienie nie unieważnia wartości dowodowej złożonych zeznań. Niewyczerpująca lista sugerowanych środków mających na celu ograniczenie błędów pamięci jest wyraźnym odzwierciedleniem zamiaru grupy zadaniowej, aby uniknąć opowiadania się za uniwersalnym, "uniwersalnym podejściem". Zamiast tego zachęca się praktyków, aby byli świadomi złożoności ludzkiej pamięci, a także potencjalnych zniekształceń - w stanie podjąć odpowiednie kroki "w rozsądnym zakresie, aby decyzja wydana [przez trybunał] mogła być sprawiedliwa" (s. 9).

Zasoby

1. Dostępne pod adresem: https://iccwbo.org/content/uploads/sites/3/2020/11/icc-arbitration-adr-commission-report-on-accuracy-fact-witness-memory-international-arbitration-english-version.pdf.

Treść niniejszego artykułu ma na celu zapewnienie ogólnego przewodnika po temacie. Należy zasięgnąć specjalistycznej porady dotyczącej konkretnych okoliczności.