Österrike: Ifrågasättande av vittnesmåls tillförlitlighet - Vägledning för att bevara och säkerställa tillförlitligheten i vittnesmål
Publikationer: april 28, 2021
Författarna
Det mänskliga minnet präglas av subjektiva uppfattningar om verkligheten. Med tiden kan yttre faktorer leda till att en individs upplevelse allvarligt förändras eller till och med helt förvrängs. Sedan ICCkommissionens Task Force on Maximising the Probative Value of Witness Evidence (Task Force) inrättades har frågor kring det mänskliga minnets psykologi fått förnyat intresse inom skiljeförfarandesamfundet.
Med tanke på minnets bräckliga och formbara natur har arbetsgruppens mandat varit inriktat på att beakta den inverkan som förlitande på potentiellt komprometterad bevisning kan ha på möjligheten till rättvis tvistlösning. Utöver att erkänna risken för korruption av bevis, syftar det arbete som utförts av dess medlemmar på liknande sätt till att ompröva vanliga metoder för att förbereda och presentera vittnesbevisning i internationella skiljeförfaranden. Med utgångspunkt i de iakttagelser som tidigare framförts i ett anförande av barrister Toby Landau QC, med titeln "Unreliable Recollections, False Memories and Witness Testimony", ger den nyligen publicerade rapporten "The Accuracy of Fact Witness Memory in International Arbitration"[1] (rapporten) vägledning till ombud och skiljemän genom att identifiera åtgärder som syftar till att öka bevisvärdet av vittnesbevisning.
I det följande behandlas syftet med rapporten och relevansen av dess resultat för utövare av skiljeförfaranden. Det kommer också att hänvisas till viktiga överväganden och åtgärder som beskrivs i rapporten och som erbjuds som vägledning för såväl interna som externa ombud vid kontakter med eller förberedelse av vittnesbevisning.
Syftet med rapporten
Vittnesbevisning är en viktig informationskälla som ligger till grund för domstolarnas slutliga beslut och utgör en integrerad del av skiljeförfaranden. Trots dess betydelse erkänns det i rapporten att processen med att förbereda och presentera bevis från faktavittnen inte bara är kostsam utan också mycket tidskrävande: "presentation av muntlig bevisning är en av de viktigaste funktionerna i en 'slutlig' förhandling, som ofta uppgår till flera dagar" (s. 6). För att undvika betydande förluster till följd av yttre stimuli som kan ha en negativ inverkan på vittnesmålens riktighet och därmed undergräva deras trovärdighet, belyser rapporten metoder för att minimera risker som kan hindra, korrumpera eller på annat sätt påverka en korrekt återgivning av tidigare händelser.
I ett försök att ge förslag på hur man effektivt kan bevara vittnens minne inom ramen för internationella skiljeförfaranden hänvisar rapporten inte bara till arbetsgruppens arbete utan införlivar även resultaten av de oberoende studier som Kimberley A. Wade (Department of Psychology, University of Warwick) har låtit utföra. Mer specifikt fokuserar den på följande i tur och ordning:
För det första, att undersöka och granska slutsatserna från fältstudier som utförts av psykologer som specialiserat sig på mänskligt minne för att fastställa omfattningen av det mänskliga minnets felbarhet och dess relevans när det gäller vittnen;
För det andra, att fastställa sambandet mellan och den potentiella inverkan av felaktigt minne på vittnesbevisning i internationella skiljeförfaranden;
För det tredje, ta upp i vilken utsträckning riktigheten i vittnens minne har någon betydelse inom ramen för internationella skiljeförfaranden;
För det fjärde, skissera förslag på åtgärder som kan vidtas för att förbättra tillförlitligheten i vittnesminnen;
Slutligen ges en översikt över bästa praxis som bör tillämpas samtidigt som läsarna uppmuntras att ta vederbörlig hänsyn till lämpligheten och nyttan av sådana åtgärder i ett visst sammanhang.
Befintlig vetenskaplig forskning om minne och ögonvittnesbevisning
Avsnitt II: s. 10-14
Enligt avsnitt II i rapporten finns det flera omständigheter som kan ge upphov till en ökad risk för vittnespåverkan. Sådan korruption är särskilt skadlig i samband med kommersiella tvister och kan orsakas av ett antal faktorer som påverkar hur vittnesbevisning inhämtas och förbereds.
Formuleringar
punkterna 2.09-2.12
Rapporten antyder att kvalificerande beskrivningar som används i de frågor som ställs till vittnen kan väsentligt förändra de svar som ges. Beroende på den specifika formulering som används kan vittnen anpassa sina svar i enlighet med detta, t.ex. "ofta" jämfört med "ibland"; "hur länge" jämfört med "hur kort".
Effekten av felaktig information
punkt 2.13-2.21
En ytterligare påverkansfaktor är "desinformationseffekten", som i rapporten används för att beskriva ett koncept där exponering för vilseledande information efter en händelse kan störa minnet av händelsen. Sådan överföring av felaktig information kan uppstå genom utbyten mellan flera personer med kunskap om relevanta fakta (medvittnen) som kan skriva över befintligt faktaminne. Det kan också orsakas av att ytterligare felaktiga detaljer läggs till en individs minne av tidigare händelser eller genom att fakta återberättas vid flera tillfällen under en längre tidsperiod.
Falska minnen
punkt 2.22-2.25
Falska minnen nämns också som en orsak till att vittnesmålen blir ofullständiga. I rapporten beskrivs fall där digitalt förbättrade fotografier eller manipulerade dokument används för att förändra minnet på ett sätt som leder till att händelser som i själva verket inte inträffade på det sätt som påstås fabriceras på ett konstlat sätt.
Återberättandets inverkan på efterföljande minnesbilder
punkt 2.26-2.28
Slutligen hävdas i rapporten att återberättandet av en historia ur ett visst perspektiv kan skapa partiskhet och äventyra det genuina minnet av eller berättelsen om en viss händelse. Därför ges ett antal förslag för att maximera fullständigheten i vittnesrapporterna, bland annat (punkt 2.29-2.32)
- Se till att vittnen ger en fullständig redogörelse omedelbart efter händelsen;
- Avstå från att förstärka trevande svar som felaktigt skulle kunna blåsa upp ett vittnes självförtroende i en fråga som de i själva verket är osäkra på;
- Påminna vittnen om att kärnan i deras uppgift ligger i att rapportera om en händelse och att göra det genom att dra nytta av sin egen kunskap om den;
- Uppmuntra vittnen att identifiera källan till sin kunskap.
Vittnesminnet i samband med internationella skiljeförfaranden
Avsnitt III: s. 14-16
I avsnitt III utvärderas resultaten av en empirisk studie med 316 deltagare från ett brett spektrum av branscher och befattningar. Resultaten visar att i likhet med straffrättsliga sammanhang är vittnesminnet också föremål för fel i affärssammanhang, vilket skapar en liknande risk för förvrängning av viktig bevisning.
Vittnesminnets riktighet och dess betydelse i internationella skiljeförfaranden
Avsnitt IV: s. 16-20
Baserat på befintlig forskning konstateras i rapporten att minnet inte är "som en fast bild som "hämtas" när det behövs, utan snarare en dynamisk process som kan påverkas av efterföljande händelser" (s. 7). I avsnitt IV undersöks de syften för vilka vittnesbevisning används i internationella skiljeförfaranden och de sammanhang där giltigheten av sådan bevisning kan spela en viktigare roll. Rapporten identifierar härvid faktorer och aktörer som kan bidra till eller förstärka de förvrängande effekterna på det mänskliga minnet, nämligen
- Flera aktörer, t.ex. bolagsjurister, externa jurister, kollegor och överordnade;
- Information efter händelsen som påverkas av t.ex. kulturella uppfattningar, språk och kognitiva fördomar hos skiljemän, ombud och vittnen.
Åtgärder som kan vidtas för att förbättra tillförlitligheten i vittnesmål
Avsnitt V: s. 20-26
Avsnitt V innehåller förslag som kan antas av interna och externa ombud när det gäller att samla in och lägga fram bevisning utan att försämra vittnens minne, bl.a:
In-house jurister
punkt 5.5
- Inhämtande av samtidiga skriftliga och muntliga vittnesmål vid den tidpunkt då de relevanta händelserna utspelar sig;
- Genomföra vittnesförhör med medverkan av extern advokat så snart som möjligt;
- Avråda från diskussioner mellan vittnen och hålla enskilda möten;
- Undvika att presentera en "partilinje" för presumtiva vittnen för att undvika ändringar av den redogörelse som ges.
Externt biträde
punkterna 5.6-5.30
- Intervjuer (para 5.7-5.10)
- Genomföra individuella vittnesintervjuer så tidigt som möjligt;
- Vid behov föra ett noggrant protokoll över intervjuerna;
- Undvika att ge feedback, ingripa, sammanfatta eller på annat sätt påverka vittnets svar;
- Ställa öppna, icke ledande frågor och använda ett opartiskt språk;
- Avstå från att förse vittnen med dokument för att fylla luckor i berättelsen utan att först låta dem berätta om sin egen uppfattning av fakta.
- Bedömning av vittnesinformation (para 5.11-5.21)
- Beakta tidsförluster;
- Bedömning av om svaret kan orsaka förlägenhet eller få vidare konsekvenser för vittnet;
- Jämförelse av extrinsisk eller neutral samtidig bevisning med vittnesmål.
- Förbereda vittnesuttalande (punkt 5.22-5.28)
- Skapa en lista med centrala frågor som vittnena ska besvara på sina egna villkor före ett första möte;
- Överväg att be vittnena att förbereda ett första utkast till sin vittnesutsaga för att bevara deras egen röst;
- Uppmuntra vittnesmål att förberedas individuellt snarare än tillsammans med medvittnen;
- Påminna vittnen om att skilja mellan att återkalla fakta från personlig kunskap i motsats till ytterligare information om händelsen som de kan ha fått från andra källor.
Kommentar
Genom att förena vetenskap och praktik inom vittnesbevisning är rapporten ett viktigt vägledande verktyg som gör det möjligt för parter, ombud och domstol att överväga och vidta nödvändiga åtgärder för att skydda och bevara vittnesminnen i ett tidigt skede. Vikten av korrekt vittnesbevisning förstärks av det faktum att "[t]olkens beslut i sakfrågan kommer ofta att i varierande grad bero på det vittne vars utsaga har lagts fram" (s. 6). Även om det i rapporten noteras att "[e]n av de viktiga bedömningar som tribunalens ledamöter ofta måste göra är att avgöra ett vittnes trovärdighet och vilken vikt som ska läggas vid vittnets utsaga" (s. 6), påminns utövarna också om att ett ofullkomligt minne inte upphäver bevisvärdet av det avgivna vittnesmålet. Den icke uttömmande listan över föreslagna åtgärder för att minska minnesfel är en tydlig återspegling av arbetsgruppens avsikt att undvika att förespråka en universell, "one-size-fits-all" strategi. I stället uppmuntras utövarna att vara medvetna om komplexiteten i det mänskliga minnet och om potentiella förvrängningar - och att kunna vidta lämpliga åtgärder "i den utsträckning som rimligen är möjlig för att det beslut som fattas [av domstolen] ska vara rättvist" (s. 9).
Resurser
Innehållet i denna artikel är avsett att ge en allmän vägledning i ämnet. Specialistrådgivning bör sökas om dina specifika omständigheter.