Austrija: Liudytojų parodymų patikimumo tikrinimas - gairės, skirtos liudytojų parodymų tikslumui išsaugoti ir užtikrinti
Leidiniai: balandžio 28, 2021
Autoriai
Žmogaus atmintis remiasi subjektyvia tikrovės samprata. Laikui bėgant išoriniai veiksniai gali smarkiai pakeisti ar net visiškai iškreipti asmens patirtį. Sukūrus TBT komisijos darbo grupę dėl liudytojų parodymų įrodomosios vertės maksimizavimo (toliau - darbo grupė), arbitrų bendruomenė vėl susidomėjo žmogaus atminties psichologijos klausimais.
Atsižvelgiant į tai, kad atmintis yra trapi ir klastinga, darbo grupės įgaliojimai buvo sutelkti į pastangas apsvarstyti, kokį poveikį teisingo ginčo išsprendimo perspektyvai gali turėti rėmimasis galimai suklastotais įrodymais. Be to, kad pripažįstamas įrodymų sugadinimo pavojus, jos narių atliekamu darbu taip pat siekiama permąstyti įprastą liudytojų parodymų rengimo ir pateikimo praktiką tarptautinio arbitražo kontekste. Remdamasi pastabomis, kurias anksčiau išdėstė advokatas Toby Landau, QC, savo kalboje "Nepatikimi prisiminimai, klaidinga atmintis ir liudytojų parodymai", neseniai paskelbtoje ataskaitoje "Faktų liudytojų atminties tikslumas tarptautiniame arbitraže"[1] (toliau - Ataskaita) ji siūlo patarimus advokatams ir arbitrams, nurodydama priemones, kuriomis siekiama padidinti liudytojų parodymų įrodomąją vertę.
Toliau bus aptariamas Ataskaitos tikslas ir jos išvadų svarba arbitražo specialistams. Jame taip pat bus nurodyti pagrindiniai Ataskaitoje išdėstyti svarstymai ir priemonės, kurie siūlomi kaip gairės tiek vidaus, tiek išorės teisininkams, palaikantiems ryšius su liudytojų parodymais arba juos rengiantiems.
Ataskaitos tikslas
Liudytojų parodymai, kaip svarbus informacijos šaltinis, kuriuo grindžiamas galutinis tribunolų sprendimas, išlieka neatsiejama arbitražo proceso dalis. Tačiau, nepaisant jų svarbos, ataskaitoje pripažįstama, kad faktinių aplinkybių liudytojų parodymų rengimo ir pateikimo procesas yra ne tik brangus, bet ir daug laiko reikalaujantis veiksmas: "žodinių įrodymų pateikimas yra viena iš pagrindinių "galutinio" posėdžio funkcijų, dažnai trunkanti kelias dienas" (p. 6). Siekiant išvengti didelių nuostolių, patiriamų dėl bet kokių išorinių dirgiklių, galinčių neigiamai paveikti liudytojų parodymų tikslumą ir taip pakenkti jų patikimumui, ataskaitoje pabrėžiami būdai, kaip sumažinti riziką, galinčią trukdyti, sugadinti ar kitaip paveikti tinkamą praeities įvykių prisiminimą.
Siekiant pateikti pasiūlymų, kaip veiksmingai išsaugoti liudytojų atmintį tarptautinio arbitražo kontekste, Ataskaitoje ne tik remiamasi pačios darbo grupės darbu, bet ir įtraukiamos nepriklausomų tyrimų, kuriuos užsakė daktarė Kimberley A. Wade (psichologijos katedra, Voriko universitetas), išvados. Konkrečiau kalbant, joje daugiausia dėmesio skiriama šiems klausimams:
Pirma, psichologų, besispecializuojančių žmogaus atminties srityje, atliktų lauko tyrimų išvadų nagrinėjimas ir apžvalga, siekiant nustatyti žmogaus atminties klystamumo mastą ir jo reikšmę liudytojams;
Antra, nustatyti klaidingos atminties sąsajas ir galimą poveikį liudytojų parodymams tarptautiniame arbitraže;
Trečia, nustatyti, kiek liudytojų atminties tikslumas yra svarbus tarptautinio arbitražo procese;
Ketvirta, pateikiamos siūlomos priemonės, kurių reikėtų imtis siekiant pagerinti liudytojų atminties tikslumą;
Galiausiai, apžvelgiama geriausia taikytina praktika, kartu skatinant skaitytojus deramai atsižvelgti į tokių priemonių tinkamumą ir naudingumą konkrečiomis aplinkybėmis.
Esami moksliniai atminties ir liudytojų parodymų tyrimai
II skyrius: 10-14 psl.
Ataskaitos II skirsnyje teigiama, kad yra daug aplinkybių, dėl kurių gali padidėti poveikio liudytojams rizika. Tokia korupcija yra ypač žalinga komercinių ginčų kontekste ir ją gali lemti įvairūs veiksniai, darantys įtaką tam, kaip gaunami ir rengiami liudytojų parodymai.
Frazės
2.09-2.12 dalys
Ataskaitoje teigiama, kad liudytojams pateiktuose klausimuose vartojami kvalifikuojantys apibūdinimai gali iš esmės pakeisti pateiktus atsakymus. Priklausomai nuo konkrečios naudojamos formuluotės, liudytojai gali atitinkamai pritaikyti savo atsakymus, pavyzdžiui, "dažnai", o ne "kartais"; "kaip ilgai", o ne "kaip trumpai".
Dezinformacijos poveikis
2.13-2.21 dalys
Dar vienas įtaką darantis veiksnys yra "dezinformacijos poveikis", kuris ataskaitoje vartojamas apibūdinti sąvokai, kai klaidinančios informacijos poveikis po įvykio gali trukdyti prisiminti minėtą įvykį. Tokia klaidinga informacija gali būti perduodama keisdamiesi informacija keli asmenys, žinantys atitinkamus faktus (bendri liudytojai), kurie gali pakeisti esamą faktinę atmintį. Taip pat tai gali įvykti dėl papildomų netikslių detalių, papildančių asmens prisiminimus apie praeities įvykius, arba dėl to, kad faktai per ilgesnį laikotarpį perpasakojami kelis kartus.
Klaidingi prisiminimai
2.22-2.25 dalys
Klaidingi prisiminimai taip pat minimi kaip neišsamių liudytojų parodymų susidarymo priežastis. Ataskaitoje aprašomi atvejai, kai skaitmeniniu būdu patobulintos nuotraukos arba suklastoti dokumentai naudojami atminčiai pakeisti taip, kad būtų dirbtinai sufabrikuoti įvykiai, kurie iš tikrųjų neįvyko taip, kaip teigiama.
Perpasakojimo poveikis vėlesniam prisiminimui
2.26-2.28 dalys
Galiausiai ataskaitoje teigiama, kad istorijos perpasakojimas iš tam tikros perspektyvos gali sukelti šališkumą ir pakenkti autentiškam konkretaus įvykio prisiminimui ar pasakojimui. Taigi, siekiant kuo didesnio liudytojų parodymų išsamumo, pateikiama keletas pasiūlymų, įskaitant (2.29-2.32 dalys):
- Užtikrinti, kad liudytojai iš karto po įvykio pateiktų išsamų pasakojimą;
- susilaikyti nuo abejotinų atsakymų, kurie gali klaidingai padidinti liudytojo pasitikėjimą savimi dėl dalyko, dėl kurio jis iš tikrųjų nėra tikras;
- priminti liudytojams, kad jų užduoties esmė - pranešti apie įvykį ir tai padaryti remiantis savo žiniomis;
- skatinti liudytojus nurodyti savo žinių šaltinį.
Liudytojų atmintis tarptautinio arbitražo kontekste
III skirsnis: 14-16 psl.
III skyriuje vertinami empirinio tyrimo, kuriame dalyvavo 316 dalyvių iš įvairių pramonės šakų ir pareigybių, rezultatai. Rezultatai atskleidžia, kad panašiai kaip baudžiamosios teisės kontekste, liudytojų atmintis gali klysti ir verslo aplinkoje, todėl kyla panašus pagrindinių įrodymų iškraipymo pavojus.
Liudytojų atminties tikslumas ir jo reikšmė tarptautiniame arbitraže
IV skyrius: 16-20 psl.
Remiantis esamais tyrimais, ataskaitoje nustatyta, kad atmintis nėra "panaši į fiksuotą vaizdą, kuris prireikus "išgaunamas", bet veikiau yra dinamiškas procesas, kuriam įtakos gali turėti vėlesni įvykiai" (p. 7). IV skyriuje nagrinėjami tikslai, kuriais liudytojų parodymai naudojami tarptautiniame arbitraže, ir aplinkybės, kuriose tokių parodymų pagrįstumas gali būti svarbesnis. Ataskaitoje nurodomi veiksniai, taip pat veikėjai, kurie gali prisidėti prie iškreipiančio poveikio žmogaus atminčiai arba jį sustiprinti, būtent
- Keletas veikėjų, pavyzdžiui, vidaus teisininkai, išorės teisininkai, kolegos ir vadovai;
- arbitrų, patarėjų ir liudytojų kultūrinio suvokimo, kalbos ir kognityvinių šališkumų įtaka informacijai, gautai po įvykio.
Priemonės, kurių galima imtis siekiant pagerinti liudytojų parodymų tikslumą
V skyrius: 20-26 psl.
V skirsnyje pateikiami pasiūlymai, kuriuos gali priimti vidaus ir išorės patarėjai, susiję su įrodymų rinkimu ir pateikimu netrikdant liudytojų atminties, inter alia:
Įmonėje dirbantys advokatai
5.5 punktas
- Gauti rašytinius ir žodinius liudytojų parodymus tuo metu, kai vyksta atitinkami įvykiai;
- liudytojų apklausų vykdymas kuo anksčiau dalyvaujant išorės teisininkams;
- neskatinti liudytojų diskusijų ir rengti individualius susitikimus;
- Vengti "partijos linijos" pateikimo būsimiems liudytojams, kad būtų išvengta pateikto pasakojimo keitimo.
Išorės advokatas
5.6-5.30 dalys
- Apklausos (5.7-5.10 dalys)
- Individualių liudytojų apklausų vykdymas kuo ankstesniame įmanomame etape;
- prireikus tiksliai užrašyti apklausas;
- Vengti teikti atsiliepimus, įsikišti, apibendrinti ar kitaip daryti įtaką liudytojo atsakymams;
- užduoti atvirus, neklaidinančius klausimus, vartojant nešališką kalbą;
- nepateikti liudytojams dokumentų, kad užpildytų pasakojimo spragas, prieš tai neleidus jiems patiems papasakoti, kaip jie supranta faktus.
- Liudytojų informacijos vertinimas (5.11-5.21 dalys)
- Atsižvelgimas į laiko tarpą;
- Įvertinti, ar atsakymas gali liudytojui sukelti nepatogumų arba turėti platesnių pasekmių;
- išorinių arba neutralių amžininkų parodymų palyginimas su liudytojų pasakojimais.
- Liudytojo parodymų rengimas (5.22-5.28 dalys)
- Pagrindinių temų sąrašo, į kurias liudytojai turi atsakyti savo terminais, sudarymas prieš pirmąjį susitikimą;
- Svarstyti galimybę paprašyti liudytojų parengti pirmąjį liudytojo parodymų projektą, kad būtų išsaugotas jų pačių balsas;
- Skatinti liudytojų parodymus rengti individualiai, o ne kartu su kitais liudytojais;
- priminti liudytojams, kad jie atskirtų faktus, kuriuos prisimena iš asmeninių žinių, nuo papildomos informacijos apie įvykį, kurią jie galėjo gauti iš kitų šaltinių.
Komentaras
Ataskaita, kurioje susilieja liudytojų parodymų mokslas ir praktika, yra svarbi rekomendacinė priemonė, leidžianti šalims, advokatams ir teismui apsvarstyti ir imtis visų būtinų priemonių, kad būtų apsaugota ir išsaugota liudytojų atmintis ankstyvame etape. Tikslių liudytojų parodymų svarbą sustiprina tai, kad "tribunolo sprendimas dėl bylos esmės dažnai priklausys nuo liudytojo, kurio parodymai buvo pateikti" (p. 6). Nors ataskaitoje pažymima, kad "vienas iš svarbių sprendimų, kuriuos tribunolo nariai dažnai turės priimti, yra nustatyti liudytojo patikimumą ir liudytojo parodymų svarbą" (p. 6), specialistams taip pat primenama, kad netobulas prisiminimas nepanaikina duotų parodymų įrodomosios vertės. Neišsamus siūlomų atminties klaidų mažinimo priemonių sąrašas aiškiai atspindi darbo grupės siekį vengti propaguoti universalų, visiems tinkantį požiūrį. Vietoj to praktikuojantys teisininkai raginami atsižvelgti į žmogaus atminties sudėtingumą ir suvokti galimus iškraipymus - gebėti imtis atitinkamų priemonių, "kiek tai pagrįstai įmanoma, kad [teismo] priimtas sprendimas būtų teisingas" (p. 9).
Ištekliai
Šio straipsnio turinys skirtas bendram šios temos gidui pateikti. Dėl konkrečių aplinkybių reikėtų kreiptis į specialistus.