Rakúsko: Pravidlá ICC 2021 - prehľad

Od^1. januára oficiálne vstúpili do platnosti pravidlá ICC na rok 2021. Vychádzajúc z nedávnych revízií zavedených v rokoch 2012 a 2017 sú novo vydané ustanovenia zamerané na prehodnotenie zavedených rozhodcovských postupov a majú byť ďalším krokom k väčšej efektívnosti, flexibilite a transparentnosti rozhodcovských konaní spravovaných ICC.

Revidované pravidlá ICC z roku 2021 obsahujú viacero pozoruhodných úprav, ako napr:

• Konsolidácia a spájanie nárokov;
• zvýšenie prahovej hodnoty pre zrýchlené rozhodcovské konania;
• konflikt záujmov vrátane zastupovania strán, rovnakého zaobchádzania a zverejňovania financovania treťou stranou;
• virtuálne pojednávania a elektronické predkladanie dokumentov.

V nasledujúcom texte sa dotkneme najpodstatnejších zmien nových pravidiel a ich dôsledkov pre používateľov a odborníkov ICC.

Spojenie

Pravidlá ICC z roku 2017 - článok 7 ods. 1

Pripojenie ďalšej strany po vymenovaní alebo potvrdení rozhodcovského súdu bývalo povolené len na základe dohody všetkých strán a ďalších strán.

Pravidlá ICC z roku 2021 - článok 7 ods. 5

• K rozhodcovskému konaniu po vymenovaní alebo potvrdení rozhodcovského súdu možno teraz pripojiť ďalšie strany na žiadosť jednej zo strán bez ohľadu na všeobecný súhlas.
• Na tento účel sa od rozhodcovského súdu žiada, aby zvážil nasledujúce skutočnosti:
  • či má prima facie právomoc nad ďalšou stranou;
  • načasovanie žiadosti;
  • možnosť konfliktu záujmov;
  • akýkoľvek potenciálny procesný účinok, ktorý by uvedené pripojenie mohlo mať na rozhodcovské konanie.
• Pripojenie je podmienené tým, že ďalšia strana prijme podmienky rozhodcovského konania, ako aj súhlas so zložením rozhodcovského súdu.

Konsolidácia

Pravidlá ICC z roku 2017 - článok 10 písm. b)

V predchádzajúcich pravidlách ICC nebolo primerane riešené, či je konsolidácia prípustná len v súvislosti s nárokmi, ktoré vyplývajú z "tej istej rozhodcovskej zmluvy", alebo či je konsolidácia možná aj v súvislosti so spormi vyplývajúcimi z viacerých zmlúv so zrkadlovými rozhodcovskými doložkami.

Pravidlá ICC z roku 2021 - článok 10 písm. b) až c)

• Nové Pravidlá ICC 2021 poskytujú objasnenie významu "tej istej rozhodcovskej zmluvy" na účely konsolidácie a potvrdzujú, že konsolidácia je prípustná, ak
  • sa strany dohodli na konsolidácii alebo
  • všetky nároky v rozhodcovských konaniach sú uplatnené na základe tej istej rozhodcovskej zmluvy alebo zmlúv, alebo
  • nároky v rozhodcovských konaniach nie sú uplatnené na základe tej istej rozhodcovskej zmluvy alebo zmlúv, ale rozhodcovské konania sú vedené medzi tými istými stranami, spory v rozhodcovských konaniach vznikli v súvislosti s tým istým právnym vzťahom a súd považuje rozhodcovské zmluvy za zlučiteľné.
• Tento prístup je podobný čl. 22.7 Pravidiel LCIA z roku 2020, ktorý umožňuje konsolidáciu nárokov na základe zlučiteľných rozhodcovských dohôd a v súvislosti so spormi medzi stranami, ktoré vznikli z rovnakých alebo viacerých súvisiacich transakcií.

Zvýšenie prahovej hodnoty pre zrýchlené rozhodcovské konania

Pravidlá ICC z roku 2017 - článok 30 dodatok VI

Ustanovenia o zrýchlenom konaní podľa Pravidiel ICC z roku 2017 sa používali na rozhodcovské zmluvy uzavreté po 1. 3. 2017 so spornou sumou nepresahujúcou 2 milióny USD.

Pravidlá ICC z roku 2021 - článok 30 Dodatok VI

Nové Pravidlá ICC z roku 2021 rozširujú ustanovenia o zrýchlenom konaní a zvyšujú prahovú hodnotu pre výnimku z 2 miliónov USD na 3 milióny USD pre všetky rozhodcovské zmluvy uzavreté od 01.01.2021.

Konflikt záujmov

Zastúpenie strany

Pravidlá ICC z roku 2017 - článok 17

Článok 17 Pravidiel ICC z roku 2017 umožňoval rozhodcovskému súdu alebo sekretariátu požadovať dôkaz o oprávnení akýchkoľvek zástupcov strán, ale inak o otázke zastúpenia strán mlčal.

Pravidlá ICC z roku 2021 - článok 17 ods. 1 až 2

• V článku 17 ods. 1 sa stanovujú povinnosti zverejňovania, podľa ktorých sú strany povinné informovať sekretariát ICC, tribunál, ako aj ostatné strany o totožnosti, ako aj o všetkých zmenách týkajúcich sa ich právneho zastúpenia.
• Článok 17 ods. 2 umožňuje väčšiu transparentnosť tým, že poskytuje tribunálu právo odmietnuť zmenu v zastúpení strany na účely predchádzania okolnostiam, ktoré by mohli viesť ku konfliktu záujmov, t. j. vylúčením právneho zástupcu z celého/časti konania.

Rovnaké zaobchádzanie

Pravidlá ICC z roku 2017 - článok 12 ods. 8

Pravidlá ICC z roku 2017 oprávňujú súd ICC vymenovať členov rozhodcovského súdu (ako aj určiť člena, ktorý bude vykonávať funkciu predsedu) v rozhodcovských konaniach s viacerými stranami, "ak sa všetky strany nedokážu dohodnúť na spôsobe zostavenia rozhodcovského súdu".

Pravidlá ICC z roku 2021 - článok 12 ods. 9

• Nové ustanovenia vychádzajú z vyššie uvedeného článku 12 ods. 8 tým, že stanovujú, že vymenovanie rozhodcovského súdu môže vykonať súd bez ohľadu na dohodu strán o zložení rozhodcovského súdu, ak existujú výnimočné okolnosti, ktoré by viedli k "značnému riziku nerovného zaobchádzania a nespravodlivosti, ktoré môžu ovplyvniť platnosť rozhodcovského rozsudku".
• Význam pojmu "výnimočné okolnosti" sa má posudzovať v každom jednotlivom prípade.

Financovanie treťou stranou

Pravidlá ICC z roku 2021 - článok 11 ods. 7

• Strany sú poučené, že majú zverejniť "existenciu a totožnosť akejkoľvek tretej strany, ktorá uzavrela dohodu o financovaní nárokov alebo obrany, na základe ktorej má ekonomický záujem na výsledku rozhodcovského konania".
• Cieľom týchto opatrení je podporiť transparentnosť, ako aj zachovať zásady nestrannosti a nezávislosti. Ich cieľom je tiež oslabiť potenciálne námietky týkajúce sa potvrdenia alebo spochybnenia rozhodcov.
• Toto ustanovenie je v súlade s Poznámkou ICC pre strany a rozhodcovské súdy o vedení rozhodcovského konania podľa Pravidiel rozhodcovského konania ICC, ktorá sa zaoberá rizikom vzniku konfliktu záujmov medzi rozhodcami a stranami, ktoré majú priamy ekonomický záujem na predmetnom rozhodcovskom konaní.

Elektronické podania a virtuálne pojednávania

Pravidlá ICC z roku 2021 - článok 26

• Pravidlá ICC 2021 nadväzujú na nedávno zverejnené Usmernenie ICC k možným opatreniam zameraným na zmiernenie účinkov pandémie COVID-19, ktoré ponúka odporúčania pre organizáciu konferencií a pojednávaní s cieľom predísť možným oneskoreniam v dôsledku účinkov pandémie COVID-19.
• Nové ustanovenia poskytujú tribunálom právomoc rozhodnúť, či budú viesť virtuálne alebo osobné pojednávania, avšak za predpokladu, že
  • Najskôr sa uskutočnia konzultácie so stranami;
  • sa zohľadnia skutočnosti a okolnosti daného prípadu.
• Pojednávania na diaľku sa môžu uskutočniť prostredníctvom videokonferencie alebo telefonickej konferencie alebo iných vhodných komunikačných prostriedkov.

Pravidlá ICC z roku 2017 - článok 3 ods. 1

V predchádzajúcich pravidlách ICC z roku 2017 sa vyžadovalo, aby sa "všetky podania a iná písomná komunikácia [zasielali] každej strane, každému rozhodcovi a sekretariátu". Okrem toho stanovili, že "každé oznámenie alebo komunikácia rozhodcovského súdu stranám sa v kópii zasiela aj sekretariátu".

Pravidlá ICC z roku 2021 - článok 3 ods. 1, článok 4 ods. 4 písm. b), článok 5 ods. 3

• Pravidlá ICC z roku 2021 odstraňujú predpoklad papierového podania a umožňujú, aby sa všetky podania, oznámenia a iná komunikácia zasielali elektronicky.
• Strany majú možnosť vopred sa dohodnúť na formáte, v ktorom sa uvedené podania majú zasielať.
• K fyzickému podaniu vo viacerých súboroch má dôjsť len vtedy, ak strana výslovne požiada o zaslanie takýchto podaní "doručením na dobierku, doporučenou poštou alebo kuriérom".
• V nových ustanoveniach sa výslovne uznáva, že v dôsledku pandémie COVID-19 sa väčšina komunikácie uskutočňuje elektronicky, a preto sa umožňuje elektronické podanie v prípadoch, keď by sa akékoľvek podanie v papierovej podobe mohlo ukázať ako nemožné alebo by mohlo predstavovať škodlivé zdravotné riziko.

Ďalšie zmeny

Riadenie prípadov

Pravidlá ICC z roku 2021 - čl. 22(2)

• Nahradenie slova "môže" povinným výrazom "musí" ukladá rozhodcom povinnosť zabezpečiť účinné riadenie prípadu;
• Praktickí rozhodcovia sa vyzývajú, aby strany nielen informovali, ale aj povzbudzovali k urovnaniu celého sporu alebo jeho časti.

Vynechané nároky

Pravidlá ICC z roku 2021 - článok 36 ods. 3

Do 30 dní od doručenia rozhodcovského rozsudku môže strana predložiť rozhodcovskému súdu žiadosť o vydanie dodatočného rozhodcovského rozsudku ako nápravu v prípade opomenutých nárokov, ktoré zostali v rozhodcovskom rozsudku nevyriešené.

Interné operácie ICC

Pravidlá ICC z roku 2021 - príloha I

• V dodatku I sú uvedené dôležité informácie, ktoré sa sústreďujú na vnútorné operácie ICC, vrátane:
  • Revidovaný postup vymenovania do funkcie predsedu súdu (článok 3 ods. 1);
  • obmedzenie dvoch po sebe nasledujúcich funkčných období pre všetkých členov súdu (článok 3 ods. 5 a 6);
  • rozdelenie práce medzi výbory (články 4 - 6).

Rokovací poriadok Medzinárodného trestného súdu z roku 2021 - príloha II

• Strany môžu predložiť žiadosť o získanie odôvodnenia rozhodnutia súdu o:
  • existencii a rozsahu rozhodcovskej dohody prima facie (článok 6 ods. 4);
  • konsolidácii rozhodcovských konaní (článok 10);
  • vymenovaní rozhodcov (článok 12);
  • námietky voči rozhodcom (článok 14);
  • výmena rozhodcu z vlastného podnetu (článok 15 ods. 2).
• Iba za výnimočných okolností môže rozhodcovský súd podľa vlastného uváženia odmietnuť zverejniť svoje odôvodnenie v súvislosti s vyššie uvedeným (článok 15 ods. 3).

Investičné arbitráže

Pravidlá ICC z roku 2021 - článok 13 ods. 6

Pravidlá ICC z roku 2021 stanovujú, že rozhodcovia tribunálu nesmú mať rovnakú štátnu príslušnosť ako ktorákoľvek zo strán arbitráže, pokiaľ sa strany nedohodnú inak. Na rozdiel od pravidiel z roku 2017 sa toto ustanovenie nevzťahuje len na predsedov a jediných rozhodcov, ale aj na spolurozhodcov.

Pravidlá ICC z roku 2021 - článok 29 ods. 6

Pravidlá ICC z roku 2021 zakazujú, aby sa v investičných arbitrážach založených na zmluve viedlo rozhodcovské konanie v núdzových situáciách.

Dodatočný rozhodcovský rozsudok

Pravidlá ICC z roku 2021 - článok 36 ods. 3

Podľa nových pravidiel budú mať strany možnosť podať do 30 dní od doručenia rozhodcovského rozsudku žiadosť o dodatočný rozhodcovský rozsudok o nárokoch, ktoré tribunál v pôvodnom rozsudku nevyriešil.

Komentár:

Novo zavedené ustanovenia posilňujú zámer ICC modernizovať zavedené postupy a jeho ambíciu zvýšiť flexibilitu a transparentnosť rozhodcovských konaní spravovaných ICC. Svedčia o tom okrem iného zmeny a doplnenia týkajúce sa požiadavky na zverejnenie dohôd o financovaní tretími stranami alebo pravidiel o spájaní a konsolidácii, ktorých cieľom je zlepšiť účinnosť a riadenie zložitých rozhodcovských procesov.

Okrem toho sa pravidlá ICC z roku 2021 tým, že poskytujú tribunálu väčšiu voľnosť pri prijímaní procesných rozhodnutí, snažia zmierniť narušenia fungovania rozhodcovských konaní súvisiace s COVID-19. Napriek tomu sa ešte len uvidí, ako dodatočné obmedzenia autonómie strán (t. j. mechanizmus menovania tribunálu) prijmú používatelia a konkurenčné rozhodcovské inštitúcie.

Medzi ďalšie podstatné zmeny patria ustanovenia o virtuálnych konaniach, ktoré sú nápomocné nielen pri reakcii na obmedzenia vyplývajúce z opatrení súvisiacich s COVID-19, ale aj pri prispôsobovaní sa budúcim inováciám v oblasti technológií diaľkového vypočúvania.

Napokon, práve zavedením ustanovení zameraných na spory založené na zmluvách ICC nepochybne posilňuje svoju úlohu poprednej rozhodcovskej inštitúcie a atraktívneho fóra na riešenie sporov pre obchodné strany a suverénne subjekty.

Pôvodne uverejnil OBLIN Attorneys at Law LLP, február 2021

Obsah tohto článku má poskytnúť všeobecnú orientáciu v danej problematike. O konkrétnych okolnostiach by ste mali požiadať o odborné poradenstvo.