Autorzy
Z dniem1 stycznia Regulamin ICC 2021 oficjalnie wszedł w życie. Opierając się na ostatnich zmianach wprowadzonych w 2012 i 2017 roku, nowo wydane przepisy mają na celu ponowne rozważenie ustalonych praktyk arbitrażowych i mają stanowić kolejny krok w kierunku większej wydajności, elastyczności i przejrzystości arbitrażu administrowanego przez ICC.
Zmieniony Regulamin ICC 2021 zawiera szereg godnych uwagi modyfikacji, takich jak:
- Konsolidacja i łączenie roszczeń;
- Podwyższenie progu dla arbitrażu przyspieszonego;
- Konflikt interesów, w tym reprezentacja stron, równe traktowanie i ujawnianie finansowania przez osoby trzecie;
- Wirtualne przesłuchania i elektroniczne przesyłanie dokumentów.
Poniżej omówione zostaną najbardziej istotne zmiany w nowym Regulaminie oraz ich implikacje dla użytkowników i praktyków ICC.
Połączenie
2017 Regulamin ICC - Artykuł 7(1)
Przystąpienie dodatkowej strony po powołaniu lub zatwierdzeniu trybunału arbitrażowego było dozwolone wyłącznie za zgodą wszystkich stron i dodatkowych stron.
Regulamin ICC 2021 - Artykuł 7(5)
- Dodatkowe strony mogą obecnie zostać dołączone do postępowania arbitrażowego po powołaniu lub zatwierdzeniu trybunału arbitrażowego na wniosek jednej ze stron, niezależnie od powszechnej zgody.
- W tym celu trybunał arbitrażowy jest proszony o rozważenie następujących kwestii:
- Czy posiada prima facie jurysdykcję nad dodatkową stroną;
- Termin złożenia wniosku;
- Możliwość wystąpienia konfliktu interesów;
- Wszelkie potencjalne skutki proceduralne, jakie wspomniane przystąpienie może mieć na procedurę arbitrażową.
- Przystąpienie do postępowania arbitrażowego jest uzależnione od zaakceptowania przez dodatkową stronę zakresu uprawnień arbitrażowych, a także wyrażenia zgody na skład trybunału arbitrażowego.
Konsolidacja
Regulamin ICC 2017 - Artykuł 10(b)
Poprzedni Regulamin ICC nie regulował w odpowiedni sposób, czy konsolidacja była dozwolona tylko w odniesieniu do roszczeń wynikających z "tej samej umowy o arbitraż", czy też konsolidacja była możliwa również w odniesieniu do sporów wynikających z wielu umów z lustrzanymi klauzulami arbitrażowymi.
Regulamin ICC 2021 - art. 10(b)-(c)
- Nowy Regulamin z 2021 r. wyjaśnia znaczenie pojęcia "tej samej umowy o arbitraż" dla celów konsolidacji, potwierdzając, że konsolidacja jest dopuszczalna w przypadku, gdy:
- strony zgodziły się na konsolidację; lub
- wszystkie roszczenia w postępowaniu arbitrażowym są dochodzone na podstawie tej samej umowy lub umów o arbitraż; lub
- roszczenia w postępowaniach arbitrażowych nie są dochodzone na podstawie tej samej umowy lub umów o arbitraż, ale postępowania arbitrażowe toczą się między tymi samymi stronami, spory w postępowaniach arbitrażowych powstają w związku z tym samym stosunkiem prawnym, a Sąd uzna umowy o arbitraż za zgodne.
- Podejście to jest podobne do art. 22.7 Regulaminu LCIA z 2020 r., który zezwala na konsolidację roszczeń na podstawie zgodnych umów o arbitraż oraz w odniesieniu do sporów między stronami wynikających z tej samej lub szeregu powiązanych transakcji.
Podwyższenie progu dla przyspieszonych postępowań arbitrażowych
Regulamin ICC z 2017 r. - Artykuł 30 Załącznik VI
Postanowienia Regulaminu ICC z 2017 r. dotyczące postępowania przyspieszonego miały zastosowanie do umów o arbitraż zawartych po 01.03.2017 r., których wartość przedmiotu sporu nie przekraczała 2 mln USD.
Regulamin ICC 2021 - Artykuł 30 Załącznik VI
Nowy Regulamin ICC z 2021 r. rozszerza postanowienia dotyczące procedury przyspieszonej, podnosząc próg wyłączenia z 2 mln USD do 3 mln USD dla wszystkich umów o arbitraż zawartych w dniu 01.01.2021 r. lub po tej dacie.
Konflikt interesów
Reprezentacja stron
Regulamin ICC z 2017 r. - Artykuł 17
Artykuł 17 Regulaminu ICC z 2017 r. zezwalał trybunałowi arbitrażowemu lub Sekretariatowi na zażądanie dowodu upoważnienia przedstawicieli stron, ale poza tym milczał w kwestii reprezentacji stron.
Regulamin ICC z 2021 r. - art. 17(1)-(2)
- Artykuł 17(1) określa obowiązki informacyjne, zgodnie z którymi strony są zobowiązane do informowania Sekretariatu ICC, trybunału, a także innych stron o tożsamości i wszelkich zmianach dotyczących ich reprezentacji prawnej.
- Artykuł 17(2) pozwala na większą przejrzystość poprzez przyznanie trybunałowi prawa do odmowy zmiany reprezentacji strony w celu uniknięcia okoliczności, które mogłyby prowadzić do konfliktu interesów, tj. poprzez wykluczenie doradcy z całości/części postępowania.
Równe traktowanie
Regulamin ICC z 2017 r. - art. 12(8)
Regulamin ICC z 2017 r. upoważnia Sąd ICC do wyznaczania członków trybunału arbitrażowego (a także do wyznaczenia członka pełniącego funkcję przewodniczącego) w arbitrażach wielostronnych, "w których wszystkie strony nie są w stanie uzgodnić metody powołania trybunału arbitrażowego".
Regulamin ICC 2021 - art. 12(9)
- Nowe przepisy opierają się na art. 12 ust. 8 powyżej, stanowiąc, że Sąd może powołać trybunał arbitrażowy, niezależnie od porozumienia stron w sprawie składu trybunału arbitrażowego, pod warunkiem zaistnienia wyjątkowych okoliczności, które spowodowałyby "znaczące ryzyko nierównego traktowania i niesprawiedliwości, które mogą mieć wpływ na ważność orzeczenia".
- Znaczenie "wyjątkowych okoliczności" należy rozpatrywać indywidualnie dla każdego przypadku.
Finansowanie przez stronę trzecią
Regulamin ICC z 2021 r. - art. 11(7)
- Strony są zobowiązane do ujawnienia "istnienia i tożsamości każdego podmiotu niebędącego stroną, który zawarł umowę dotyczącą finansowania roszczeń lub obrony, na podstawie której ma interes gospodarczy w wyniku arbitrażu".
- Środki te mają na celu zwiększenie przejrzystości, a także zachowanie zasad bezstronności i niezależności. Mają one również na celu podważenie potencjalnych zastrzeżeń dotyczących potwierdzania lub kwestionowania arbitrów.
- Postanowienie to jest zgodne z notą ICC dla stron i trybunałów arbitrażowych w sprawie prowadzenia postępowania arbitrażowego zgodnie z Regulaminem Arbitrażowym ICC, która odnosi się do ryzyka konfliktu interesów między arbitrami a stronami, które mają bezpośredni interes gospodarczy w danym postępowaniu arbitrażowym.
Zgłoszenia elektroniczne i wirtualne rozprawy
Regulamin ICC 2021 - Artykuł 26
- Regulamin ICC 2021 jest zgodny z niedawno opublikowanymi Wytycznymi ICC w sprawie możliwych środków mających na celu złagodzenie skutków pandemii COVID-19, które zawierają zalecenia dotyczące organizacji konferencji i rozpraw, aby zapobiec potencjalnym opóźnieniom spowodowanym skutkami pandemii COVID-19.
- Nowe przepisy przyznają trybunałom prawo do decydowania o przeprowadzaniu rozpraw wirtualnych lub osobistych, pod warunkiem jednak, że:
- najpierw skonsultowano się ze stronami;
- uwzględnione zostaną fakty i okoliczności danej sprawy.
- Rozprawy zdalne mogą być przeprowadzane w formie wideokonferencji lub konferencji telefonicznej lub za pomocą innych odpowiednich środków komunikacji.
Regulamin ICC z 2017 r. - Artykuł 3(1)
Poprzedni Regulamin ICC z 2017 r. wymagał, aby "wszystkie pisma procesowe i inne pisemne komunikaty były przesyłane każdej ze stron, każdemu arbitrowi i Sekretariatowi". Ponadto, stanowił on, że "[wszelkie] zawiadomienia lub komunikaty trybunału arbitrażowego do stron powinny być również przesyłane w kopii do Sekretariatu".
Regulamin ICC 2021 - art. 3(1), 4(4)(b), 5(3)
- Regulamin ICC 2021 znosi domniemanie składania pism w formie papierowej i zezwala na przesyłanie wszystkich wniosków, powiadomień i innych komunikatów drogą elektroniczną.
- Strony mają możliwość wcześniejszego uzgodnienia formatu, w jakim pisma te mają być przesyłane.
- Fizyczne składanie pism w wielu zestawach ma mieć miejsce tylko wtedy, gdy strona wyraźnie zażąda przesłania takich pism "za potwierdzeniem odbioru, listem poleconym lub kurierem".
- Nowe przepisy uwzględniają w szczególności fakt, że w związku z pandemią COVID-19 większość komunikacji odbywa się drogą elektroniczną, a tym samym dopuszczają składanie pism w formie elektronicznej w przypadku, gdy ich złożenie w formie papierowej może okazać się niemożliwe lub stanowić zagrożenie dla zdrowia.
Dodatkowe zmiany
Zarządzanie sprawami
Regulamin ICC z 2021 r. - art. 22(2)
- Zastąpienie wyrażenia "może" obowiązkowym wyrażeniem "powinien" nakłada na arbitrów obowiązek zapewnienia skutecznego prowadzenia sprawy;
- Praktycy są zachęcani nie tylko do informowania, ale także do zachęcania stron do zawarcia ugody w całości lub w części sporu.
Pominięte roszczenia
Regulamin ICC z 2021 r. - art. 36(3)
W ciągu 30 dni od otrzymania orzeczenia strona może złożyć wniosek do trybunału o wydanie dodatkowego orzeczenia jako środka zaradczego w przypadku pominiętych roszczeń, które nie zostały uwzględnione w orzeczeniu.
Wewnętrzne operacje ICC
Regulamin ICC 2021 - Załącznik I
- Załącznik I zawiera ważne informacje dotyczące wewnętrznych operacji ICC, w tym
- Zmieniony proces mianowania na stanowisko Prezesa Trybunału (art. 3 ust. 1);
- Limit dwóch następujących po sobie kadencji dla wszystkich członków Trybunału (art. 3(5) i (6));
- Podział pracy między komitetami (art. 4-6).
Regulamin ICC 2021 - Załącznik II
- Strony mogą złożyć wniosek o uzyskanie uzasadnienia decyzji trybunału w sprawie:
- Istnienia i zakresu umowy o arbitraż prima facie (art. 6(4));
- Konsolidacji arbitrażu (Artykuł 10);
- Nominacji arbitrów (art. 12);
- zaskarżanie arbitrów (art. 14);
- Zmiana arbitra na wniosek Sądu (art. 15(2)).
- Jedynie w wyjątkowych okolicznościach trybunał arbitrażowy może, według własnego uznania, odmówić ujawnienia swojego uzasadnienia w powyższym zakresie (art. 15(3)).
Arbitraż inwestycyjny
Regulamin ICC z 2021 r. - art. 13(6)
Regulamin ICC 2021 stanowi, że arbitrzy trybunału nie mogą posiadać tego samego obywatelstwa co którakolwiek ze stron postępowania arbitrażowego, chyba że strony postanowią inaczej. W przeciwieństwie do Regulaminu z 2017 r., postanowienie to nie dotyczy wyłącznie arbitrów przewodniczących i jedynych arbitrów, ale także współarbitrów.
Regulamin ICC 2021 - Artykuł 29(6)
Regulamin ICC 2021 zakazuje prowadzenia arbitrażu doraźnego w arbitrażu inwestycyjnym opartym na traktatach.
Wyrok dodatkowy
Regulamin ICC 2021 - Artykuł 36(3)
Zgodnie z nowymi zasadami, strony będą miały możliwość złożenia wniosku w ciągu 30 dni od otrzymania orzeczenia o dodatkowe orzeczenie w sprawie roszczeń, których trybunał nie uwzględnił w pierwotnym orzeczeniu.
Komentarz
Nowo wprowadzone przepisy wzmacniają zamiar ICC unowocześnienia ustalonych praktyk oraz ambicję zwiększenia elastyczności i przejrzystości arbitrażu administrowanego przez ICC. Świadczą o tym m.in. zmiany dotyczące wymogu ujawniania ustaleń dotyczących finansowania przez osoby trzecie czy zasady łączenia i konsolidacji, mające na celu poprawę efektywności i zarządzania złożonymi procesami arbitrażowymi.
Ponadto, poprzez przyznanie trybunałowi większej swobody decyzyjnej przy podejmowaniu decyzji proceduralnych, Regulamin ICC 2021 ma na celu złagodzenie zakłóceń w prowadzeniu postępowań arbitrażowych związanych z COVID-19. Niemniej jednak dopiero okaże się, jak dodatkowe ograniczenia autonomii stron (tj. mechanizm powoływania trybunału) zostaną odebrane przez użytkowników i konkurencyjne instytucje arbitrażowe.
Inne istotne zmiany obejmują przepisy dotyczące postępowań wirtualnych, które są instrumentalne nie tylko w odpowiedzi na ograniczenia wynikające ze środków związanych z COVID-19, ale także w dostosowaniu się do przyszłych innowacji w technologii zdalnego przesłuchania.
Wreszcie, wraz z wprowadzeniem przepisów koncentrujących się na sporach opartych na traktatach, ICC niewątpliwie wzmacnia swoją rolę jako wiodącej instytucji arbitrażowej i atrakcyjnego forum rozstrzygania sporów zarówno dla stron handlowych, jak i podmiotów suwerennych.
Pierwotnie opublikowane przez OBLIN Attorneys at Law LLP, luty 2021 r.
Treść niniejszego artykułu ma na celu zapewnienie ogólnego przewodnika po temacie. Należy zasięgnąć specjalistycznej porady dotyczącej konkretnych okoliczności.