Itävalta: ICC:n säännöt 2021 - yleiskatsaus

Vuoden 2021 ICC-säännöt ovat tulleet virallisesti voimaan^1. tammikuuta. Vuosina 2012 ja 2017 käyttöön otettujen viimeaikaisten tarkistusten pohjalta julkaistuilla säännöillä pyritään tarkastelemaan uudelleen vakiintuneita välimiesmenettelykäytäntöjä, ja niiden tarkoituksena on lisätä ICC:n hallinnoimien välimiesmenettelyjen tehokkuutta, joustavuutta ja avoimuutta.

Tarkistettuihin vuoden 2021 ICC-sääntöihin sisältyy useita merkittäviä muutoksia, kuten seuraavat:

• Vaatimusten yhdistäminen ja yhdistäminen;
• Nopeutettujen välimiesmenettelyjen kynnysarvon nostaminen;
• eturistiriidat, mukaan lukien osapuolten edustus, tasapuolinen kohtelu ja kolmansien osapuolten rahoituksen ilmoittaminen;
• virtuaaliset kuulemiset ja sähköinen asiakirjojen toimittaminen.

Seuraavassa käsitellään uusien sääntöjen olennaisimpia muutoksia ja niiden vaikutuksia ICC:n käyttäjille ja ammattilaisille.

Joinder

ICC:n vuoden 2017 säännöt - 7 artiklan 1 kohta

Lisäosapuolen liittäminen välimiesoikeuden nimittämisen tai vahvistamisen jälkeen oli aiemmin sallittua vain kaikkien osapuolten ja lisäosapuolten suostumuksella.

2021 ICC-säännöt - 7 artiklan 5 kohta.

• Lisäosapuolet voidaan nyt liittää välimiesmenettelyyn välimiesoikeuden nimittämisen tai vahvistamisen jälkeen yhden osapuolen pyynnöstä riippumatta yleisestä suostumuksesta.
• Tätä varten välimiesoikeutta pyydetään harkitsemaan seuraavaa:
  • Onko sillä ensi näkemältä toimivaltainen lisäosapuolen suhteen;
  • pyynnön ajoitus;
  • eturistiriitojen mahdollisuus;
  • mahdolliset menettelylliset vaikutukset, joita liittämisellä saattaa olla välimiesmenettelyyn.
• Liittymisen edellytyksenä on, että lisäosapuoli hyväksyy välimiesmenettelyn tehtävänmäärittelyn ja hyväksyy välimiesoikeuden kokoonpanon.

Yhdistäminen

ICC:n vuoden 2017 säännöt - 10 artiklan b alakohta

Aiemmissa ICC-säännöissä ei käsitelty riittävästi sitä, oliko yhdistäminen sallittua vain sellaisten vaateiden osalta, jotka johtuvat "samasta välimiesmenettelysopimuksesta", vai oliko yhdistäminen mahdollista myös sellaisten riitojen osalta, jotka johtuvat useista sopimuksista, joissa on samansisältöiset välimiesmenettelylausekkeet.

ICC:n säännöt vuodelta 2021 - 10 artiklan b-c kohta.

• Uusissa vuoden 2021 säännöissä selvennetään "saman välityssopimuksen" merkitystä yhdistämisen kannalta ja vahvistetaan, että yhdistäminen on sallittua, jos:
  • osapuolet ovat sopineet yhdistämisestä; tai
  • kaikki välimiesmenettelyjen vaatimukset on esitetty saman välityssopimuksen tai samojen välityssopimusten nojalla; tai
  • Välimiesmenettelyissä olevat vaatimukset eivät perustu samaan välityssopimukseen tai samoihin välityssopimuksiin, mutta välimiesmenettelyt ovat samojen osapuolten välisiä, välimiesmenettelyissä olevat riidat liittyvät samaan oikeussuhteeseen ja tuomioistuin katsoo, että välityssopimukset ovat yhteensopivia.
• Tämä lähestymistapa on samankaltainen kuin art. LCIA 2020 -sääntöjen 22.7 kohtaa, jossa sallitaan yhteensopivien välimiesmenettelysopimusten mukaisten vaatimusten yhdistäminen ja sellaisten osapuolten välisten riitojen yhdistäminen, jotka johtuvat samasta tai useista toisiinsa liittyvistä liiketoimista.

Nopeutettujen välimiesmenettelyjen kynnysarvon nostaminen

ICC:n vuoden 2017 säännöt - 30 artikla, lisäys VI

ICC:n vuoden 2017 sääntöjen mukaisia nopeutettua menettelyä koskevia määräyksiä sovellettiin ennen 1.3.2017 jälkeen tehtyihin välityssopimuksiin, joiden riidan määrä on enintään 2 miljoonaa Yhdysvaltain dollaria.

2021 ICC-säännöt - 30 artikla, liite VI

Uusissa vuoden 2021 ICC-säännöissä laajennetaan nopeutettua menettelyä koskevia määräyksiä ja nostetaan opt-out-kynnysarvo 2 miljoonasta dollarista 3 miljoonaan dollariin kaikissa välimiesmenettelysopimuksissa, jotka tehdään 1.1.2021 tai sen jälkeen.

Eturistiriita

Osapuolen edustus

ICC:n vuoden 2017 säännöt - 17 artikla

Vuoden 2017 ICC-sääntöjen 17 artiklassa annettiin välimiesoikeudelle tai sihteeristölle mahdollisuus vaatia todisteita asianosaisten edustajien valtuuksista, mutta muutoin asianosaisten edustusta ei käsitelty.

Vuoden 2021 ICC-säännöt - 17 artiklan 1 ja 2 kohta.

• 17 artiklan 1 kohdassa määrätään tiedonantovelvollisuuksista, joiden mukaan osapuolten on ilmoitettava ICC:n sihteeristölle, tuomioistuimelle ja muille osapuolille oikeudellisen edustajansa henkilöllisyydestä ja kaikista muutoksista.
• Direktiivin 17 artiklan 2 kohdan mukaan avoimuutta voidaan lisätä antamalla tuomioistuimelle oikeus kieltäytyä muuttamasta asianosaisten edustusta sellaisten olosuhteiden välttämiseksi, jotka voisivat johtaa eturistiriitaan, eli sulkemalla asianajaja pois koko menettelystä tai sen osasta.

Yhdenvertainen kohtelu

ICC:n vuoden 2017 säännöt - 12 artiklan 8 kohta

ICC:n vuoden 2017 säännöissä annetaan ICC-tuomioistuimelle valtuudet nimittää välimiesoikeuden jäseniä (sekä nimetä jäsen puheenjohtajaksi) usean osapuolen välimiesmenettelyissä, "jos kaikki osapuolet eivät pääse sopimukseen välimiesoikeuden kokoonpanomenettelystä".

2021 ICC:n säännöt - 12 artiklan 9 kohta.

• Uudet määräykset perustuvat edellä mainittuun 12 artiklan 8 kohtaan, sillä niissä määrätään, että tuomioistuin voi nimittää välimiesoikeuden riippumatta siitä, ovatko osapuolet päässeet sopimukseen välimiesoikeuden kokoonpanosta, jos on olemassa poikkeuksellisia olosuhteita, jotka aiheuttavat "merkittävän epätasa-arvoisen kohtelun ja epäoikeudenmukaisuuden riskin, joka voi vaikuttaa tuomion pätevyyteen".
• "Poikkeuksellisten olosuhteiden" merkitystä on tarkasteltava tapauskohtaisesti.

Kolmannen osapuolen rahoitus

2021 ICC:n säännöt - 11 artiklan 7 kohta.

• Osapuolia kehotetaan ilmoittamaan "kaikkien sellaisten muiden kuin osapuolten olemassaolo ja henkilöllisyys, jotka ovat sopineet sellaisten vaateiden tai vastausten rahoittamisesta, joiden perusteella niillä on taloudellinen intressi välimiesmenettelyn lopputulokseen".
• Näiden toimenpiteiden tarkoituksena on lisätä avoimuutta sekä säilyttää puolueettomuuden ja riippumattomuuden periaatteet. Niillä pyritään myös heikentämään välimiesten vahvistamista tai haastamista koskevia mahdollisia vastaväitteitä.
• Tämä säännös on yhdenmukainen ICC:n välimiesmenettelysääntöjen mukaista välimiesmenettelyn kulkua koskevan ICC:n huomautuksen osapuolille ja välimiesoikeuksille, jossa käsitellään eturistiriitojen riskiä välimiesten ja sellaisten osapuolten välillä, joilla on suora taloudellinen intressi kyseisessä välimiesmenettelyssä.

Sähköiset lausumat ja virtuaaliset kuulemiset

2021 ICC:n säännöt - 26 artikla

• Vuoden 2021 ICC-säännöt noudattavat hiljattain julkaistua ICC:n Guidance Note on Possible Measures Aimed at Mitigating the Effects of the COVID-19 pandemic -julkaisua, jossa annetaan suosituksia konferenssien ja kuulemisten järjestämiseksi, jotta voidaan välttää COVID-19 pandemian vaikutuksista johtuvia mahdollisia viivästyksiä.
• Uusien säännösten mukaan tuomioistuimet voivat päättää, järjestetäänkö kuuleminen virtuaalisesti vai henkilökohtaisesti, edellyttäen kuitenkin, että:
  • Osapuolia kuullaan ensin;
  • käsiteltävänä olevan asian tosiseikat ja olosuhteet otetaan huomioon.
• Etäkuulemiset voidaan järjestää video- tai puhelinkonferenssin tai muun asianmukaisen viestintävälineen avulla.

ICC:n vuoden 2017 säännöt - 3 artiklan 1 kohta

Aiemmissa vuoden 2017 ICC-säännöissä edellytettiin, että "kaikki kirjelmät ja muut kirjalliset tiedonannot [on] lähetettävä kullekin osapuolelle, kullekin välimiehelle ja sihteeristölle". Lisäksi siinä määrättiin, että "välimiesoikeuden osapuolille lähettämät ilmoitukset tai tiedonannot on lähetettävä kopiona myös sihteeristölle".

2021 ICC-säännöt - 3 artiklan 1 kohta, 4 artiklan 4 kohdan b alakohta ja 5 artiklan 3 kohta.

• ICC:n vuoden 2021 säännöissä poistetaan oletus paperimuodossa tapahtuvasta jättämisestä ja mahdollistetaan, että kaikki lausumat, ilmoitukset ja muut tiedonannot voidaan lähettää sähköisesti.
• Osapuolille annetaan mahdollisuus sopia etukäteen siitä, missä muodossa kyseiset kirjelmät lähetetään.
• Asiakirjat toimitetaan fyysisesti useina sarjoina vain, jos osapuoli nimenomaisesti pyytää niiden toimittamista "vastaanottotodistusta vastaan, kirjattuna kirjeenä tai kuriiripalvelun välityksellä".
• Uusissa säännöksissä tunnustetaan erityisesti, että COVID-19-pandemian vuoksi suurin osa viestinnästä tapahtuu yleensä sähköisesti, ja näin ollen niissä sallitaan sähköinen toimittaminen silloin, kun paperitulosteiden toimittaminen voi osoittautua mahdottomaksi tai aiheuttaa haitallisen terveysriskin.

Muita muutoksia

Asianhallinta

2021 ICC Rules - Art. 22(2)

• Ilmaisun "voi" korvaaminen pakollisella ilmaisulla "on" velvoittaa välimiehiä varmistamaan tehokkaan asianhallinnan;
• Asiantuntijoita kannustetaan paitsi tiedottamaan myös kannustamaan osapuolia sopimaan riita-asiansa kokonaan tai osittain.

Laiminlyödyt vaatimukset

2021 ICC:n säännöt - 36 artiklan 3 kohta.

Osapuoli voi 30 päivän kuluessa tuomion vastaanottamisesta esittää välimiesoikeudelle pyynnön, että se antaisi lisäsuomion, jolla korjattaisiin tuomiossa käsittelemättä jätettyjä vaatimuksia.

ICC:n sisäinen toiminta

2021 ICC Rules - Appendix I

• Liitteessä I esitetään tärkeitä tietoja, jotka koskevat ICC:n sisäisiä toimintoja, mukaan lukien:
  • Tarkistettu nimitysprosessi tuomioistuimen presidentin virkaan (3 artiklan 1 kohta);
  • Tuomioistuimen kaikkien jäsenten kahden peräkkäisen toimikauden rajoitukset (3 artiklan 5 ja 6 kohta);
  • komiteoiden välinen työnjako (4-6 artikla).

Kansainvälisen rikostuomioistuimen vuoden 2021 säännöt - lisäys II

• Osapuolet voivat esittää pyynnön saada perusteluja tuomioistuimen päätöksestä, joka koskee seuraavia asioita
  • Välityssopimuksen prima facie olemassaolo ja laajuus (6 artiklan 4 kohta);
  • välimiesmenettelyjen yhdistäminen (10 artikla);
  • välimiehen nimittäminen (12 artikla);
  • välimiesten haastaminen (14 artikla);
  • välimiehen vaihtaminen tuomioistuimen omasta aloitteesta (15 artiklan 2 kohta).
• Ainoastaan poikkeuksellisissa olosuhteissa välimiesoikeus voi oman harkintansa mukaan kieltäytyä julkistamasta edellä mainittuja perustelujaan (15 artiklan 3 kohta).

Sijoituksia koskevat välimiesmenettelyt

2021 ICC:n säännöt - 13 artiklan 6 kohta.

Vuoden 2021 ICC-säännöissä määrätään, että välimiesoikeuden välimiehillä ei saa olla samaa kansalaisuutta kuin millään välimiesmenettelyn osapuolella, elleivät osapuolet toisin sovi. Toisin kuin vuoden 2017 säännöissä, tätä määräystä ei sovelleta ainoastaan puheenjohtajiin ja yksinään toimiviin välimiehiin vaan myös yhteisvälimiehiin.

Vuoden 2021 ICC-säännöt - 29 artiklan 6 kohta.

ICC:n vuoden 2021 säännöissä kielletään hätävälitysmenettelyn toteuttaminen sopimuksiin perustuvissa sijoitusmenettelyissä.

Lisäpäätös

ICC:n säännöt 2021 - 36 artiklan 3 kohta.

Uusien sääntöjen mukaan osapuolille annetaan mahdollisuus esittää 30 päivän kuluessa tuomion vastaanottamisesta hakemus lisätuomion antamiseksi väitteistä, joita välimiesoikeus ei ole käsitellyt alkuperäisessä tuomiossaan.

Kommentti

Uudet säännökset vahvistavat ICC:n aikomusta nykyaikaistaa vakiintuneita käytäntöjä ja sen pyrkimystä lisätä ICC:n hallinnoimien välimiesmenettelyjen joustavuutta ja avoimuutta. Tästä ovat osoituksena muun muassa muutokset, jotka koskevat kolmansien osapuolten rahoitusjärjestelyjen julkistamisvelvollisuutta tai liitännäis- ja yhdistämissääntöjä, joilla pyritään parantamaan monimutkaisten välimiesmenettelyjen tehokkuutta ja hallinnointia.

Lisäksi vuoden 2021 ICC-säännöt pyrkivät lieventämään COVID-19:ään liittyviä häiriöitä välimiesmenettelyjen toiminnassa antamalla tuomioistuimelle enemmän harkintavaltaa menettelyllisiä päätöksiä tehtäessä. Nähtäväksi jää kuitenkin, miten käyttäjät ja kilpailevat välimiesoikeuslaitokset ottavat vastaan osapuolten itsemääräämisoikeudelle asetetut lisärajoitukset (eli tuomioistuimen nimitysmekanismin).

Muihin olennaisiin muutoksiin kuuluvat virtuaalisia menettelyjä koskevat säännökset, jotka ovat tärkeitä paitsi COVID-19:ään liittyvistä toimenpiteistä johtuvien rajoitusten poistamiseksi myös etäkäsittelytekniikan tulevien innovaatioiden huomioon ottamiseksi.

Lopuksi ICC vahvistaa epäilemättä rooliaan johtavana välimiesoikeuslaitoksena ja houkuttelevana riidanratkaisufoorumina sekä kaupallisten osapuolten että valtiollisten toimijoiden kannalta, kun se ottaa käyttöön sopimusperusteisia riitoja koskevia määräyksiä.

Julkaisija: OBLIN Attorneys at Law LLP, helmikuu 2021.

Tämän artikkelin sisältö on tarkoitettu yleiseksi oppaaksi aiheesta. Erityisolosuhteisiinne liittyvissä kysymyksissä on pyydettävä asiantuntija-apua.