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Dal1° gennaio è entrato ufficialmente in vigore il Regolamento ICC 2021. Sulla base delle recenti revisioni introdotte nel 2012 e nel 2017, le nuove disposizioni mirano a riconsiderare le prassi arbitrali consolidate e sono concepite come un ulteriore passo avanti verso una maggiore efficienza, flessibilità e trasparenza degli arbitrati amministrati dalla ICC.
Il Regolamento ICC 2021 rivisto include una serie di modifiche degne di nota, quali:
- Consolidamento e riunione delle cause;
- Aumento della soglia per gli arbitrati accelerati;
- Conflitto di interessi, compresa la rappresentanza delle parti, la parità di trattamento e la divulgazione del finanziamento da parte di terzi;
- udienze virtuali e presentazione elettronica dei documenti.
Di seguito verranno illustrate le modifiche più sostanziali del nuovo Regolamento e le loro implicazioni per gli utenti e gli operatori della CPI.
Giunzione
Regolamento ICC 2017 - Articolo 7(1)
La costituzione di una parte aggiuntiva dopo la nomina o la conferma del tribunale arbitrale era consentita solo previo accordo di tutte le parti e delle parti aggiuntive.
Regolamento ICC 2021 - Articolo 7(5)
- L'adesione di ulteriori parti al procedimento arbitrale dopo la nomina o la conferma del tribunale arbitrale è ora consentita su richiesta di una parte, indipendentemente dal consenso universale.
- A tal fine, il tribunale arbitrale è chiamato a valutare quanto segue:
- Se ha prima facie la giurisdizione sulla parte aggiuntiva;
- la tempistica della richiesta
- Possibilità di conflitti di interesse;
- ogni potenziale effetto procedurale che l'aggiunta potrebbe avere sulla procedura arbitrale.
- L'adesione è subordinata all'accettazione da parte della parte aggiuntiva dei termini di riferimento dell'arbitrato e all'accettazione della costituzione del tribunale arbitrale.
Consolidamento
Regolamento ICC 2017 - Articolo 10(b)
Il precedente Regolamento ICC non affrontava adeguatamente la questione se la consolidazione fosse consentita solo in relazione alle controversie derivanti dalla "stessa convenzione arbitrale" o se la consolidazione fosse possibile anche in relazione a controversie derivanti da una serie di contratti con clausole arbitrali speculari.
Regolamento ICC 2021 - Articolo 10(b)-(c)
- Il nuovo Regolamento 2021 chiarisce il significato di "stessa convenzione arbitrale" ai fini della consolidazione, confermando che la consolidazione è ammessa nei casi in cui:
- le parti hanno concordato la consolidazione; oppure
- tutte le domande degli arbitrati sono presentate ai sensi della stessa convenzione o delle stesse convenzioni arbitrali; oppure
- le domande degli arbitrati non sono formulate in base alla stessa convenzione o alle stesse convenzioni arbitrali, ma gli arbitrati sono tra le stesse parti, le controversie negli arbitrati sorgono in relazione allo stesso rapporto giuridico e la Corte ritiene che le convenzioni arbitrali siano compatibili.
- Questo approccio è simile all'art. 22.7 del Regolamento LCIA 2020, che consente di consolidare le domande in base a convenzioni arbitrali compatibili e in relazione a controversie tra parti derivanti dalla stessa o da una serie di transazioni correlate.
Aumento della soglia per gli arbitrati accelerati
Regolamento ICC 2017 - Articolo 30 Appendice VI
Le disposizioni in materia di procedura accelerata previste dal Regolamento ICC 2017 si applicavano alle convenzioni arbitrali concluse dopo il 01.03.2017 con un importo della controversia non superiore a 2 milioni di dollari USA.
Regolamento ICC 2021 - Articolo 30 Appendice VI
Il nuovo Regolamento ICC 2021 amplia le disposizioni sulla procedura accelerata, innalzando la soglia di opt-out da 2 milioni di dollari a 3 milioni di dollari per tutti gli accordi arbitrali conclusi a partire dal 01.01.2021.
Conflitto di interessi
Rappresentanza delle parti
Regolamento ICC 2017 - Articolo 17
L'articolo 17 del Regolamento ICC 2017 consentiva al tribunale arbitrale o al Segretariato di richiedere la prova dell'autorità dei rappresentanti delle parti, ma rimaneva altrimenti silente sulla questione della rappresentanza delle parti.
Regolamento ICC 2021 - Articolo 17(1)-(2)
- L'articolo 17(1) stabilisce gli obblighi di comunicazione, in base ai quali le parti sono tenute a informare il Segretariato della CPI, il tribunale e le altre parti dell'identità e di qualsiasi cambiamento relativo alla loro rappresentanza legale.
- L'articolo 17, paragrafo 2, consente una maggiore trasparenza, dando al tribunale il diritto di rifiutare un cambiamento nella rappresentanza delle parti al fine di evitare circostanze che potrebbero dare origine a un conflitto di interessi, ad esempio escludendo il legale dall'intero procedimento o da una parte di esso.
Parità di trattamento
Regolamento ICC 2017 - Articolo 12(8)
Il Regolamento ICC 2017 conferisce al Tribunale ICC il potere di nominare i membri di un tribunale arbitrale (nonché di designare un membro che funga da presidente) negli arbitrati con più parti "qualora tutte le parti non siano in grado di concordare un metodo per la costituzione del tribunale arbitrale".
Regolamento ICC 2021 - Articolo 12(9)
- Le nuove disposizioni si basano sul precedente articolo 12(8), stabilendo che le nomine del tribunale arbitrale possono essere effettuate da un tribunale, indipendentemente dall'accordo delle parti sulla costituzione del tribunale arbitrale, a condizione che sussistano circostanze eccezionali che diano luogo a un "rischio significativo di disparità di trattamento e di iniquità che può influire sulla validità del lodo".
- Il significato di "circostanze eccezionali" deve essere considerato caso per caso.
Finanziamento da parte di terzi
2021 Regolamento ICC - Articolo 11(7)
- Le parti sono tenute a rivelare "l'esistenza e l'identità di qualsiasi parte non contraente che abbia stipulato un accordo per il finanziamento di richieste o difese in base al quale abbia un interesse economico all'esito dell'arbitrato".
- Queste misure mirano a promuovere la trasparenza e a preservare i principi di imparzialità e indipendenza. Esse mirano inoltre a contrastare le potenziali obiezioni relative alla conferma o alla ricusazione degli arbitri.
- Questa disposizione è in linea con la Nota della CICC alle parti e ai tribunali arbitrali sulla conduzione dell'arbitrato ai sensi del Regolamento arbitrale della ICC, che affronta il rischio di un conflitto di interessi tra arbitri e parti che hanno un interesse economico diretto nell'arbitrato in questione.
Presentazioni elettroniche e udienze virtuali
Regolamento ICC 2021 - Articolo 26
- Il Regolamento ICC 2021 segue la recente pubblicazione della Guidance Note on Possible Measures Aimiged at Mitigating the Effects of the COVID-19 pandemic, che offre raccomandazioni per l'organizzazione di conferenze e udienze al fine di prevenire potenziali ritardi dovuti agli effetti della pandemia COVID-19. Le nuove disposizioni consentono ai tribunali di avere la possibilità di presentare le domande per via elettronica e di organizzare udienze virtuali.
- Le nuove disposizioni danno ai tribunali la facoltà di decidere se svolgere udienze virtuali o di persona, a condizione però che:
- Le parti vengano preventivamente consultate;
- si prendano in considerazione i fatti e le circostanze del caso in esame.
- Le udienze a distanza possono essere tenute in videoconferenza o per telefono o con qualsiasi altro mezzo di comunicazione adeguato.
Regolamento ICC 2017 - Articolo 3(1)
Il precedente Regolamento ICC 2017 prevedeva che "tutte le memorie e le altre comunicazioni scritte [fossero] inviate a ciascuna parte, a ciascun arbitro e alla Segreteria". Inoltre, stabiliva che "ogni notifica o comunicazione del tribunale arbitrale alle parti deve essere inviata in copia anche alla Segreteria".
Regolamento ICC 2021 - Articolo 3(1), 4(4)(b), 5(3)
- Il Regolamento ICC 2021 elimina la presunzione di deposito cartaceo e consente l'invio di tutte le memorie, notifiche e altre comunicazioni per via elettronica.
- Le parti hanno la possibilità di concordare in anticipo il formato di invio di tali memorie.
- L'invio fisico in più copie avverrà solo se una parte richiede esplicitamente la trasmissione di tali memorie "mediante consegna con ricevuta di ritorno, raccomandata o corriere".
- Le nuove disposizioni riconoscono specificamente che, a causa della pandemia di COVID-19, la maggior parte delle comunicazioni tende ad avvenire per via elettronica e consentono quindi la presentazione per via elettronica nei casi in cui il deposito di copie cartacee potrebbe rivelarsi impossibile o comportare un rischio per la salute.
Ulteriori modifiche
Gestione dei casi
2021 Regolamento ICC - Art. 22(2)
- La sostituzione del termine "possono" con il termine obbligatorio "devono" impone agli arbitri il dovere di garantire un'efficace gestione del caso;
- Gli avvocati sono incoraggiati non solo a informare, ma anche a incoraggiare le parti a risolvere in tutto o in parte la controversia.
Richieste di risarcimento omesse
2021 Regolamento ICC - Articolo 36(3)
Entro 30 giorni dal ricevimento del lodo, una parte può presentare al tribunale una richiesta di emissione di un lodo supplementare come rimedio per le domande omesse che non sono state trattate nel lodo.
Operazioni interne alla CPI
2021 Regolamento ICC - Appendice I
- L'Appendice I contiene importanti informazioni relative alle operazioni interne della CPI, tra cui:
- Una procedura di nomina rivista per la posizione di Presidente della Corte (articolo 3, paragrafo 1);
- Limiti di due mandati consecutivi per tutti i membri della Corte (articolo 3, paragrafi 5 e 6);
- la suddivisione dei lavori tra i comitati (articoli 4-6).
Regolamento ICC 2021 - Appendice II
- Le parti possono presentare una richiesta per ottenere la motivazione della decisione di un tribunale in merito a:
- L'esistenza e la portata di un accordo arbitrale prima facie (articolo 6, paragrafo 4);
- Consolidamento degli arbitrati (articolo 10);
- Nomina degli arbitri (articolo 12);
- Ricorsi agli arbitri (articolo 14);
- Sostituzione dell'arbitro su iniziativa della Corte (articolo 15, paragrafo 2).
- Solo in circostanze eccezionali il tribunale può, a sua discrezione, rifiutare di rendere note le proprie motivazioni (articolo 15, paragrafo 3).
Arbitrati sugli investimenti
Regolamento ICC 2021 - Articolo 13(6)
Il Regolamento ICC 2021 stabilisce che gli arbitri del tribunale non possono avere la stessa nazionalità di una delle parti dell'arbitrato, a meno che le parti non abbiano concordato diversamente. A differenza delle Regole del 2017, questa disposizione non si applica solo ai presidenti e agli arbitri unici, ma anche ai co-arbitri.
Regolamento ICC 2021 - Articolo 29(6)
Le Regole ICC 2021 vietano di condurre l'arbitrato d'urgenza negli arbitrati sugli investimenti basati su trattati.
Lodo aggiuntivo
Regolamento ICC 2021 - Articolo 36(3)
Secondo le nuove regole, le parti avranno la possibilità di presentare, entro 30 giorni dal ricevimento del lodo, una richiesta di lodo aggiuntivo sulle domande che il tribunale non ha trattato nel lodo originale.
Commenti
Le nuove disposizioni introdotte rafforzano l'intenzione della CPI di modernizzare le prassi consolidate e la sua ambizione di migliorare la flessibilità e la trasparenza degli arbitrati amministrati dalla CPI. Ciò è dimostrato, tra l'altro, dalle modifiche riguardanti l'obbligo di comunicazione degli accordi di finanziamento da parte di terzi o le regole sull'unione e la consolidazione, volte a migliorare l'efficienza e la gestione di processi arbitrali complessi.
Inoltre, attribuendo al tribunale una maggiore discrezionalità nell'adozione delle decisioni procedurali, il Regolamento ICC 2021 cerca di mitigare le interruzioni del funzionamento dei procedimenti arbitrali legate alla COVID-19. Tuttavia, resta da vedere come le ulteriori limitazioni poste all'autonomia delle parti (ad esempio, il meccanismo di nomina del tribunale) saranno accolte dagli utenti e dalle istituzioni arbitrali concorrenti.
Altre modifiche sostanziali sono le disposizioni sui procedimenti virtuali, che sono utili non solo per rispondere alle restrizioni derivanti dalle misure relative alla COVID-19, ma anche per accogliere le future innovazioni nella tecnologia delle udienze a distanza.
Infine, è con l'introduzione di disposizioni incentrate sulle controversie basate su trattati che la CPI rafforza senza dubbio il suo ruolo di istituzione arbitrale leader e di forum di risoluzione delle controversie interessante sia per le parti commerciali che per gli attori sovrani.
Originariamente pubblicato da OBLIN Attorneys at Law LLP, febbraio 2021
Il contenuto di questo articolo intende fornire una guida generale all'argomento. È necessario richiedere una consulenza specialistica in merito alla propria situazione specifica.