Österrike: ICC:s regler 2021 - en översikt

Från och med den¹ januari har 2021 års ICC-regler officiellt trätt i kraft. De nya reglerna bygger på de senaste revideringarna som infördes 2012 och 2017 och syftar till att ompröva etablerad skiljepraxis och är utformade för att vara ett ytterligare steg mot ökad effektivitet, flexibilitet och transparens i ICC-administrerade skiljeförfaranden.

De reviderade 2021 års ICC-regler innehåller ett antal anmärkningsvärda ändringar, såsom

• Konsolidering och sammanläggning av yrkanden;
• Höjning av tröskeln för påskyndade skiljeförfaranden;
• Intressekonflikter, inklusive partsrepresentation, likabehandling och redovisning av tredjepartsfinansiering;
• Virtuella förhandlingar och elektronisk inlämning av dokument.

Nedan följer en genomgång av de mest väsentliga förändringarna i de nya reglerna och deras konsekvenser för ICC:s användare och utövare.

Joinder

2017 års ICC regler - artikel 7.1

Joinder av en ytterligare part efter utnämning eller bekräftelse av skiljenämnden var tidigare endast tillåten efter överenskommelse mellan alla parter och ytterligare parter.

2021 ICC:s regler - § 7(5)

• Ytterligare parter kan nu anslutas till skiljeförfarandet efter skiljenämndens utseende eller bekräftelse på begäran av en part, oavsett om alla parter är överens.
• För detta ändamål ombeds skiljenämnden att överväga följande:
  • Huruvida den har prima facie jurisdiktion över den tillkommande parten;
  • Tidpunkten för begäran;
  • Möjlighet till intressekonflikter;
  • Eventuell processuell effekt som joinder kan ha på skiljeförfarandet.
• Joinder förutsätter att den tillkommande parten accepterar skiljeförfarandets uppdragsbeskrivning och samtycker till skiljenämndens sammansättning.

Konsolidering

2017 års ICC regler - artikel 10(b)

De tidigare ICCreglerna tog inte på ett adekvat sätt upp frågan om konsolidering endast var tillåten med avseende på krav som härrörde från "samma skiljeavtal" eller om konsolidering också var möjlig i förhållande till tvister som härrörde från ett antal avtal med spegelskiljedomsklausuler.

2021 års ICC Regler - artikel 10(b)-(c)

• De nya 2021 års regler förtydligar innebörden av "samma skiljeavtal" vid konsolidering och bekräftar att konsolidering är tillåten om:
  • parterna har kommit överens om konsolidering; eller
  • alla yrkanden i skiljeförfarandena framställs enligt samma skiljeavtal eller avtal; eller
  • yrkandena i skiljeförfarandena inte framställs enligt samma skiljeavtal, men skiljeförfarandena är mellan samma parter, tvisterna i skiljeförfarandena uppkommer i samband med samma rättsförhållande och domstolen finner att skiljeavtalen är förenliga med varandra.
• Detta tillvägagångssätt liknar art. 22.7 i 2020 års LCIA-regler, som möjliggör konsolidering av yrkanden enligt kompatibla skiljeavtal och i förhållande till tvister mellan parter som uppstår ur samma eller en serie av relaterade transaktioner.

Tröskelhöjning för påskyndade skiljeförfaranden

2017 års ICC regler - § 30 Bilaga VI

Bestämmelserna om påskyndat förfarande enligt 2017 års ICC-regler gällde för skiljeavtal som ingicks efter den 01.03.2017 och där det omtvistade beloppet inte översteg 2 miljoner USD.

2021 års ICC-regler - artikel 30 bilaga VI

De nya 2021 års ICC-regler utvidgar bestämmelserna om påskyndat förfarande och höjer tröskelvärdet för undantag från 2 miljoner USD till 3 miljoner USD för alla skiljeavtal som ingås från och med den 01.01.2021.

Intressekonflikt

Partsrepresentation

2017 års ICC regler - artikel 17

Enligt § 17 i 2017 års ICCregler fick skiljenämnden eller sekretariatet kräva bevis för partsrepresentanters behörighet, men i övrigt förblev frågan om partsrepresentation tyst.

2021 års ICC regler - artikel 17.1 - 17.2

• I artikel 17.1 anges skyldigheten att lämna upplysningar, enligt vilken parterna är skyldiga att informera ICC:s sekretariat, skiljenämnden och andra parter om identiteten på och eventuella ändringar avseende deras juridiska ombud.
• Artikel 17.2 möjliggör större öppenhet genom att ge tribunalen rätt att vägra en ändring av partsrepresentationen i syfte att undvika omständigheter som skulle kunna ge upphov till en intressekonflikt, dvs. genom att utesluta advokaten från hela eller delar av förfarandet.

Likabehandling

2017 års ICC-regler - artikel 12.8

2017 års ICC-regler ger ICC Court befogenhet att utse ledamöter till en skiljenämnd (samt att utse en ledamot att agera som ordförande) i flerpartsförfaranden "där alla parter inte kan enas om en metod för att konstituera skiljenämnden".

2021 års ICC regler - artikel 12(9)

• De nya bestämmelserna bygger på artikel 12(8) ovan genom att fastställa att utnämningar av skiljenämnder kan göras av en domstol, oavsett om parterna har kommit överens om hur skiljenämnden ska tillsättas, förutsatt att det föreligger exceptionella omständigheter som skulle ge upphov till en "betydande risk för ojämlik behandling och orättvisa som kan påverka skiljedomens giltighet".
• Innebörden av "exceptionella omständigheter" ska bedömas från fall till fall.

Finansiering från tredje part

2021 ICC:s regler - artikel 11.7

• Parterna instrueras att uppge "existensen och identiteten av varje icke-part som har ingått ett arrangemang för finansiering av yrkanden eller svaromål enligt vilket den har ett ekonomiskt intresse av skiljeförfarandets utgång".
• Dessa åtgärder är avsedda att främja öppenhet och insyn samt att bevara principerna om opartiskhet och oberoende. De syftar också till att undergräva eventuella invändningar mot att skiljemännen utses eller ifrågasätts.
• Denna bestämmelse är i linje medICC:s Note to Parties and Arbitral Tribunals on the Conduct of the Arbitration under ICC Rules of Arbitration, som behandlar risken för att en intressekonflikt uppstår mellan skiljemän och parter som har ett direkt ekonomiskt intresse i det aktuella skiljeförfarandet.

Elektroniska inlagor och virtuella förhandlingar

2021 års ICC-regler - artikel 26

• ICC:s regler 2021 följer ICC:s nyligen publicerade Guidance Note on Possible Measures Aimed at Mitigating the Effects of the COVID-19 pandemic, som ger rekommendationer för att organisera konferenser och förhandlingar för att förhindra potentiella förseningar på grund av effekterna av COVID-19 pandemin.
• De nya bestämmelserna ger tribunalerna befogenhet att besluta om de ska genomföra virtuella eller fysiska förhandlingar, dock under förutsättning att
  • Parterna först konsulteras;
  • hänsyn tas till fakta och omständigheter i det aktuella fallet.
• Förhandlingar på distans kan hållas genom video- eller telefonkonferens eller något annat lämpligt kommunikationsmedel.

2017 års ICC-regler - artikel 3.1

Enligt de tidigare 2017 års ICC-regler skulle "alla inlagor och andra skriftliga meddelanden [skickas] till varje part, varje skiljeman och sekretariatet". Därutöver föreskrevs att "[e]tt meddelande eller en underrättelse från skiljenämnden till parterna ska också skickas i kopia till sekretariatet".

2021 års ICC regler - artikel 3(1), 4(4)(b), 5(3)

• ICC:s 2021-regler tar bort presumtionen om pappersinlämningar och tillåter att alla inlagor, meddelanden och annan kommunikation skickas elektroniskt.
• Parterna ges möjlighet att i förväg komma överens om i vilket format inlagorna ska skickas.
• Fysiskt ingivande i flera uppsättningar får endast ske om en part uttryckligen begär att inlagorna ska översändas "mot kvitto, med rekommenderat brev eller med bud".
• I de nya bestämmelserna erkänns särskilt att den mesta kommunikationen tenderar att ske elektroniskt på grund av covid-19-pandemin och att elektronisk inlämning därför är tillåten i de fall där inlämning i pappersform kan visa sig vara omöjlig eller utgöra en skadlig hälsorisk.

Ytterligare ändringar

Hantering av ärenden

2021 ICC:s regler - art. 22(2)

• Genom att "får" ersätts med den tvingande termen "ska" åläggs skiljemännen att säkerställa en effektiv processledning;
• Skiljemän uppmuntras att inte bara informera utan även uppmuntra parter att förlika hela eller delar av sin tvist.

Utelämnade krav

2021 ICC:s regler - artikel 36(3)

Inom 30 dagar från mottagandet av skiljedomen kan en part lämna in en begäran till skiljenämnden om att utfärda en tilläggsskiljedom som ett rättsmedel för utelämnade krav som inte har behandlats i skiljedomen.

ICC:s interna verksamhet

2021 ICC:s regler - Bilaga I

• Bilaga I innehåller viktig information om ICC:s interna verksamhet, bland annat följande
  • En reviderad utnämningsprocess för posten som domstolens president (artikel 3.1);
  • Begränsning av antalet mandatperioder i två på varandra följande perioder för alla domstolens ledamöter (artikel 3.5 och 3.6);
  • Arbetsfördelning mellan kommittéer (artiklarna 4-6).

2021 ICC:s regler - Bilaga II

• Parter kan lämna in en begäran om att få ta del av skälen för en domstols beslut om
  • Förekomsten och omfattningen av ett prima facie-skiljeavtal (§ 6.4);
  • Sammanläggning av skiljeförfaranden (§ 10);
  • Utnämning av skiljemän (§ 12);
  • Klander av skiljemän (artikel 14);
  • Byte av skiljeman på domstolens eget initiativ (artikel 15.2).
• Endast i undantagsfall får skiljenämnden efter eget gottfinnande avstå från att offentliggöra sitt resonemang om ovanstående (artikel 15.3).

Skiljeförfaranden om investeringar

2021 års ICC-regler - artikel 13.6

Enligt 2021 års ICC-regler får skiljemännen i skiljenämnden inte ha samma nationalitet som någon av parterna i ett skiljeförfarande, om inte parterna har kommit överens om annat. Till skillnad från 2017 års regler gäller denna bestämmelse inte bara för ordförande och ensamskiljedomare utan även för medskiljedomare.

2021 års ICC regler - artikel 29(6)

2021 års ICC-regler förbjuder att nödförfarande genomförs i traktatbaserade investeringsskiljedomar.

Tilläggsskiljedom

2021 års ICC-regler - § 36(3)

Enligt de nya reglerna ska parterna ges möjlighet att inom 30 dagar från mottagandet av skiljedomen ansöka om tilläggsskiljedom avseende de yrkanden som skiljenämnden inte har behandlat i den ursprungliga skiljedomen.

Kommentar

De nyinförda bestämmelserna förstärker ICC:s avsikt att modernisera etablerad praxis och dess ambition att öka flexibiliteten och transparensen i ICCadministrerade skiljeförfaranden. Detta framgår bl.a. av ändringarna avseende kravet på redovisning av tredjepartsfinansieringsarrangemang eller reglerna om joinder och konsolidering, som syftar till att förbättra effektiviteten och hanteringen av komplexa skiljeförfaranden.

Genom att ge skiljenämnden större utrymme för skönsmässiga bedömningar när den fattar processuella beslut syftar 2021 års ICCregler dessutom till att mildra covid-19-relaterade störningar i skiljeförfarandena. Det återstår dock att se hur de ytterligare begränsningarna av partsautonomin (dvs. mekanismen för utnämning av skiljenämnd) kommer att tas emot av användare och konkurrerande skiljedomsinstitut.

Andra väsentliga förändringar är bestämmelserna om virtuella förfaranden som inte bara är viktiga för att hantera de begränsningar som följer av covid-19-relaterade åtgärder utan också för att tillgodose framtida innovationer inom distansförhörsteknik.

Slutligen är det genom införandet av bestämmelser om traktatbaserade tvister som ICC utan tvekan stärker sin roll som ett ledande skiljedomsinstitut och ett attraktivt forum för tvistlösning för såväl kommersiella parter som suveräna aktörer.

Ursprungligen publicerad av OBLIN Attorneys at Law LLP, februari 2021

Innehållet i denna artikel är avsett att ge en allmän vägledning i ämnet. Specialistrådgivning bör sökas om dina specifika omständigheter.