Autori
De la1 ianuarie, Regulile ICC 2021 au intrat oficial în vigoare. Pe baza recentelor revizuiri introduse în 2012 și 2017, dispozițiile nou lansate vizează reconsiderarea practicilor arbitrale consacrate și sunt concepute pentru a constitui un nou pas către o mai mare eficiență, flexibilitate și transparență a arbitrajelor administrate de ICC.
Regulile ICC 2021 revizuite includ o serie de modificări notabile, cum ar fi:
- Consolidarea și conexarea cererilor;
- Creșterea pragului pentru arbitrajele accelerate;
- Conflictul de interese, inclusiv reprezentarea părților, tratamentul egal și divulgarea finanțării de către terți;
- audierile virtuale și transmiterea electronică a documentelor.
În cele ce urmează vor fi abordate cele mai substanțiale modificări ale noilor norme și implicațiile acestora pentru utilizatorii și practicienii ICC.
Asocierea
Regulamentul ICC 2017 - articolul 7 alineatul (1)
Alăturarea unei părți suplimentare după numirea sau confirmarea tribunalului arbitral era permisă numai cu acordul tuturor părților și al părților suplimentare.
Regulamentul ICC 2021 - articolul 7 alineatul (5)
- Părțile suplimentare pot fi acum alăturate procedurii de arbitraj după numirea sau confirmarea tribunalului arbitral la cererea uneia dintre părți, indiferent de acordul universal.
- În acest scop, tribunalul arbitral este invitat să ia în considerare următoarele:
- Dacă are, prima facie, competență asupra părții suplimentare;
- Momentul solicitării;
- Posibilitatea unor conflicte de interese;
- Orice efect procedural potențial pe care respectiva alăturare l-ar putea avea asupra procedurii arbitrale.
- Alăturarea este condiționată de acceptarea de către partea suplimentară a mandatului arbitrajului, precum și de acordul cu privire la constituirea tribunalului arbitral.
Consolidarea
Regulamentul ICC 2017 - articolul 10 litera (b)
Fostele Reguli ICC nu reglementau în mod adecvat dacă consolidarea era permisă numai în ceea ce privește cererile care decurgeau din "aceeași convenție de arbitraj" sau dacă consolidarea era posibilă și în legătură cu litigiile care decurgeau din mai multe contracte cu clauze de arbitraj în oglindă.
Regulamentul ICC 2021 - articolul 10 literele (b)-(c)
- Noile Reguli din 2021 oferă clarificări cu privire la sensul noțiunii de "aceeași convenție de arbitraj" în scopul consolidării, confirmând că consolidarea este permisă în cazul în care:
- părțile au convenit asupra consolidării; sau
- toate cererile din arbitraj sunt formulate în temeiul aceleiași sau acelorași convenții de arbitraj; sau
- pretențiile din arbitraje nu sunt formulate în temeiul aceleiași sau acelorași convenții de arbitraj, dar arbitrajele sunt între aceleași părți, litigiile din arbitraje apar în legătură cu același raport juridic, iar Curtea consideră că convențiile de arbitraj sunt compatibile.
- Această abordare este similară cu art. 22.7 din Regulamentul LCIA 2020, care permite consolidarea cererilor în temeiul unor convenții de arbitraj compatibile și în legătură cu litigiile dintre părți care rezultă din aceeași tranzacție sau dintr-o serie de tranzacții conexe.
Creșterea pragului pentru arbitrajele accelerate
Regulile ICC 2017 - articolul 30 apendicele VI
Dispozițiile privind procedura accelerată în temeiul Regulilor ICC 2017 se aplicau acordurilor de arbitraj încheiate după 01.03.2017, cu o sumă în litigiu care nu depășește 2 milioane USD.
Regulamentul ICC 2021 - articolul 30 apendicele VI
Noile Reguli ICC 2021 extind dispozițiile privind procedura accelerată, ridicând pragul de excludere voluntară de la 2 milioane USD la 3 milioane USD pentru toate acordurile de arbitraj încheiate la sau după 01.01.2021.
Conflictul de interese
Reprezentarea părților
Regulamentul ICC 2017 - articolul 17
Articolul 17 din Regulile ICC din 2017 permitea tribunalului arbitral sau secretariatului să solicite dovada autorității oricărui reprezentant al părților, dar, în rest, a rămas tăcut cu privire la problema reprezentării părților.
Regulamentul ICC 2021 - articolul 17 alineatele (1)-(2)
- Articolul 17 alineatul (1) stabilește obligațiile de divulgare, în conformitate cu care părțile trebuie să informeze secretariatul CPI, tribunalul, precum și alte părți cu privire la identitatea reprezentanților lor legali, precum și cu privire la orice modificare a acestora.
- Articolul 17 alineatul (2) permite o mai mare transparență, acordând tribunalului dreptul de a refuza o schimbare în ceea ce privește reprezentarea părților în scopul evitării unor circumstanțe care ar putea da naștere unui conflict de interese, și anume prin excluderea avocatului de la întreaga/partea procedurii.
Egalitatea de tratament
Regulamentul ICC 2017 - articolul 12 alineatul (8)
Regulamentul ICC din 2017 împuternicește Curtea ICC să numească membrii unui tribunal arbitral (precum și să desemneze un membru care să acționeze în calitate de președinte) în arbitrajele cu mai multe părți "în cazul în care toate părțile nu pot conveni asupra unei metode de constituire a tribunalului arbitral".
Regulamentul ICC 2021 - articolul 12 alineatul (9)
- Noile dispoziții se bazează pe articolul 12 alineatul (8) de mai sus, stabilind că numirile tribunalelor arbitrale pot fi făcute de către o Curte, indiferent de acordul părților cu privire la constituirea tribunalului arbitral, cu condiția să existe circumstanțe excepționale care ar da naștere la un "risc semnificativ de tratament inegal și inechitabil care ar putea afecta validitatea hotărârii".
- Înțelesul noțiunii de "circumstanțe excepționale" trebuie analizat de la caz la caz.
Finanțarea de către terți
2021 Regulamentul ICC - articolul 11 alineatul (7)
- Părțile sunt invitate să dezvăluie "existența și identitatea oricărei părți terțe care a încheiat un acord pentru finanțarea cererilor sau apărărilor în temeiul căruia are un interes economic în rezultatul arbitrajului".
- Aceste măsuri sunt menite să promoveze transparența, precum și să mențină principiile imparțialității și independenței. De asemenea, acestea urmăresc să submineze eventualele obiecții privind confirmarea sau recuzarea arbitrilor.
- Această dispoziție este în conformitate cu Nota CCI către părți și tribunalele arbitrale privind desfășurarea arbitrajului în temeiul Regulamentului de arbitraj al CCI, care abordează riscul apariției unui conflict de interese între arbitri și părțile care au un interes economic direct în arbitrajul în cauză.
Transmisiuni electronice și audieri virtuale
Regulamentul ICC 2021 - articolul 26
- Regulile ICC 2021 urmează Nota de orientare a ICC privind posibilele măsuri menite să atenueze efectele pandemiei COVID-19, publicată recent, care oferă recomandări pentru organizarea de conferințe și audieri pentru a preveni eventualele întârzieri cauzate de efectele pandemiei COVID-19.
- Noile dispoziții oferă tribunalelor competența de a decide dacă să organizeze audieri virtuale sau în persoană, cu condiția ca
- Părțile sunt mai întâi consultate;
- se iau în considerare faptele și circumstanțele cauzei în cauză.
- Audierile la distanță pot avea loc prin videoconferință sau conferință telefonică sau prin orice alt mijloc de comunicare adecvat.
Regulamentul ICC 2017 - articolul 3 alineatul (1)
Fostul Regulament ICC 2017 prevedea ca "toate pledoariile și alte comunicări scrise [să] fie trimise fiecărei părți, fiecărui arbitru și Secretariatului". În plus, se stipula că "orice notificare sau comunicare din partea tribunalului arbitral către părți se trimite, de asemenea, în copie Secretariatului".
Regulamentul ICC 2021 - articolul 3 alineatul (1), articolul 4 alineatul (4) litera (b), articolul 5 alineatul (3)
- Regulamentul ICC 2021 elimină prezumția de depunere pe suport de hârtie și permite ca toate observațiile, notificările și alte comunicări să fie trimise electronic.
- Părților li se oferă posibilitatea de a conveni în prealabil cu privire la formatul în care urmează să fie trimise memoriile respective.
- Depunerea fizică în mai multe seturi are loc numai în cazul în care o parte solicită în mod explicit transmiterea unor astfel de memorii "prin livrare cu confirmare de primire, scrisoare recomandată sau curier".
- Noile dispoziții recunosc în mod specific faptul că, din cauza pandemiei COVID-19, majoritatea comunicărilor tind să aibă loc pe cale electronică și, prin urmare, permit depunerea electronică atunci când depunerea pe suport hârtie se poate dovedi imposibilă sau prezintă un risc dăunător pentru sănătate.
Modificări suplimentare
Gestionarea cauzelor
2021 Regulamentul ICC - art. 22(2)
- Înlocuirea termenului "poate" cu termenul obligatoriu "trebuie" impune arbitrilor obligația de a asigura gestionarea eficientă a cauzelor;
- practicienii sunt încurajați nu doar să informeze, ci și să încurajeze părțile să soluționeze integral sau parțial litigiul.
Revendicări omise
2021 Regulamentul ICC - articolul 36 alineatul (3)
În termen de 30 de zile de la primirea hotărârii, o parte poate înainta tribunalului o cerere de emitere a unei hotărâri suplimentare ca remediu pentru pretențiile omise care nu au fost abordate în hotărâre.
Operațiuni interne ale CPI
Regulamentul ICC 2021 - apendicele I
- Apendicele I prezintă informații importante privind operațiunile interne ale CPI, inclusiv
- Un proces revizuit de numire pentru funcția de președinte al Curții [articolul 3 alineatul (1)];
- Limitarea la două mandate consecutive pentru toți membrii Curții [articolul 3 alineatele (5) și (6)];
- Împărțirea muncii între comitete (articolele 4-6).
Regulamentul ICC 2021 - apendicele II
- Părțile pot depune o cerere pentru a obține motivarea din spatele deciziei unui tribunal cu privire la:
- Existența și domeniul de aplicare al unei convenții de arbitraj prima facie [articolul 6 alineatul (4)];
- Consolidarea arbitrajelor (articolul 10);
- Numirea arbitrilor (articolul 12);
- Recuzarea arbitrilor (articolul 14);
- înlocuirea arbitrilor din oficiu [articolul 15 alineatul (2)].
- Numai în circumstanțe excepționale, tribunalul poate, la propria sa discreție, să refuze divulgarea raționamentului său cu privire la cele de mai sus [articolul 15 alineatul (3)].
Arbitrajele de investiții
Regulamentul ICC 2021 - articolul 13 alineatul (6)
Regulile ICC 2021 prevăd că arbitrii tribunalului nu pot avea aceeași naționalitate ca oricare dintre părțile la arbitraj, cu excepția cazului în care părțile convin altfel. Spre deosebire de normele din 2017, această dispoziție nu se aplică doar președinților și arbitrilor unici, ci și coarbitrilor.
Regulamentul ICC 2021 - articolul 29 alineatul (6)
Regulile ICC 2021 interzic ca arbitrajul de urgență să se desfășoare în arbitrajele de investiții bazate pe tratate.
Premiul suplimentar
Regulamentul ICC 2021 - articolul 36 alineatul (3)
În conformitate cu noile norme, părțile vor avea posibilitatea de a depune o cerere în termen de 30 de zile de la primirea hotărârii pentru orice hotărâre suplimentară privind pretențiile pe care tribunalul nu le-a abordat în hotărârea inițială.
Observații
Dispozițiile nou introduse întăresc intenția CPI de a moderniza practicile stabilite și ambiția sa de a spori flexibilitatea și transparența arbitrajelor administrate de CPI. Acest lucru este demonstrat, printre altele, de modificările privind obligația de divulgare a acordurilor de finanțare de către terți sau de normele privind conexarea și consolidarea, care vizează îmbunătățirea eficienței și a gestionării proceselor arbitrale complexe.
În plus, conferind tribunalului o mai mare autoritate discreționară în luarea deciziilor procedurale, Regulile ICC 2021 încearcă să atenueze perturbările legate de COVID-19 în funcționarea procedurilor arbitrale. Cu toate acestea, rămâne de văzut cum vor fi primite de către utilizatori și instituțiile arbitrale concurente limitările suplimentare impuse autonomiei părților (de exemplu, mecanismul de numire a tribunalului).
Alte modificări importante includ dispozițiile privind procedurile virtuale, care sunt esențiale nu numai pentru a răspunde restricțiilor care decurg din măsurile legate de COVID-19, ci și pentru a lua în considerare viitoarele inovații în tehnologia audierii la distanță.
În cele din urmă, prin introducerea dispozițiilor axate pe litigiile bazate pe tratate, CPI își consolidează, fără îndoială, rolul de instituție de arbitraj de vârf și de forum atractiv de soluționare a litigiilor pentru părțile comerciale și actorii suverani deopotrivă.
Publicat inițial de OBLIN Attorneys at Law LLP, februarie 2021
Conținutul acestui articol este menit să ofere un ghid general cu privire la subiect. Trebuie solicitată consiliere de specialitate cu privire la circumstanțele dumneavoastră specifice.