国際仲裁における秘匿特権問題の解決策？IPBAガイドライン

はじめに

ほとんどの法域では、弁護士と依頼人との間の通信の秘密が保護されており、これは一般に法的秘匿特権と呼ばれている。しかし、国際仲裁の分野では、コモンローとシビルローの法域における秘匿特権の範囲や性質の違い、また秘匿特権に関する適用規則が明確でないことなどから、秘匿特権の問題の解決は予測不可能であり、困難なものとなっている。以下では、仲裁における秘匿特権の主張の課題について詳しく説明し、秘匿特権に関するコモン・ローとシビル・ローの隔たりを埋める、史上初の国境を越えた包括的ルールである「国際仲裁における秘匿特権および弁護士秘密に関する太平洋弁護士協会ガイドライン」（IPBAガイドライン）の概要を紹介する。本稿の著者は、IPBAガイドラインの適用範囲、ガイドラインが規定する特権の種類、およびこの特権の例外に焦点を当てている。

国際仲裁における秘匿特権の問題点

国内訴訟における秘匿特権の範囲は、適用される国内法の下で十分に確立されているが、国際仲裁においてはそれほど容易ではない。これは主に、シビル・ローとコモン・ローの管轄区域では、秘匿特権の問題の扱いが大きく異なるためであり、このことが、多数の管轄区域の当事者、当事者代理人、仲裁人が関与する国際仲裁手続における課題につながっている。

具体的には、コモン・ローとシビル・ローの間には、法的秘匿特権の種類に関する違いがある。広範な開示・証拠開示手続があるため、コモンロー法域では一般に、法律相談秘匿特権、訴訟秘匿特権、共同・共益秘匿特権など、広範なカテゴリーの法的秘匿特権が適用される。しかし、民法管轄区域では、一般的に開示義務を弁護士秘密保持義務のみに限定しており、これに違反した場合には刑事制裁が科される^[1]。

特権の保有者に関しても、2つの制度の間に差異が存在する。コモン・ローの国々では、秘匿特権は一般に弁護士またはその依頼人が行使することができ、企業内弁護士にも及ぶ。一方、弁護士秘匿特権は、法廷での証言や文書の提出を命じられた場合にのみ、弁護士によって行使される。依頼者が発動することはできず、社内弁護士には適用されない^[2]。

その結果、国際仲裁の分野では秘匿特権の問題が不均衡になり、当事者間で秘匿特権の問題に関する概念や解釈が異なっている。主要な仲裁法および仲裁規則では、どの秘匿特権規則が適用されるか、または適用される秘匿特権規則を決定する際に法廷がどの抵触規則を適用すべきかに関して沈黙している。[^3]さらに、特権が手続き上のものであるか実体上のものであるかについてコンセンサスが得られていないため、仲裁条項において仲裁地の法律および契約法が規定されていても、それらが自動的に特権に適用されるとは限らない^[4]。したがって、特権に適用される法律について当事者間で明示的な合意がない限り、特権が行使されるすべての問題に関して適用される法律について、仲裁人は独自の評価を行うことが期待される。この文脈における仲裁人の任務は、証拠特権の保護基準に関して異なる期待を持つ可能性のある当事者に対して手続き上の公平性を確保することが期待されているため、複雑なものとなっている^[5]。

これまでのところ、秘匿特権と弁護士の秘密保持義務に関する仲裁裁判所の実務は一貫しているとは言い難い。特に、秘匿特権に適用される法律の問題を解決するために抵触法分析を行った法廷がある一方で、適用される法律を特定することすらせず、むしろ特定の情報が開示から保護されるか否かを独自に決定することを選択した法廷もあります^[6]。また、適用される基準を特定した方法を説明することなく、独自の「秘匿特権の国際法」を作成した法廷^[7]や、異なる法域における秘匿特権の共通性に依拠して秘匿特権に適用される規則を決定した法廷もあります^[8]。

このような現状により、国際仲裁における秘匿特権の領域は、「明確である唯一のことは、何も明確でないということ」^[9]である「悪質な法的空白」[¹⁰]と評されるに至っている。[^10]特権という微妙なプロセスにおける恣意性は憂慮すべきものであり、少なくとも文書提出が仲裁手続の本質的な部分であり、1つの文書が結果を決定する可能性があるためである^[11]。より適切な規制の必要性を理解している実務家は、国際仲裁コミュニティに特権の規則を「再考」し[^12]、国境を越えた基準を採用するよう求めている^[13]。

IPBAガイドライン

最終的に2019年、異なる法域における秘匿特権と弁護士の秘密保持に関する一般的な立場を5年間にわたって検討した結果、国際太平洋弁護士協会（IPBA）によって編成された作業部会は、国際仲裁における秘匿特権に関する統一基準である「国際仲裁における秘匿特権と弁護士の秘密保持に関するIPBAガイドライン」を取りまとめた[^14]。秘匿特権に関する史上初の統一的な枠組みであるIPBAガイドラインは、特に、国際仲裁における異なる法域の当事者間の競合する相違を解決し、手続上の効率性を確保することを目的としている^[15]。

残念ながら、その限定された地域的な範囲とその公表後のパンデミックの発生により、IPBAガイドラインはまだ世界的な規模で普及していない^[16]。

IPBAガイドラインはいつ適用されるのか？

IPBAガイドラインは、当事者間の相互合意に基づき、仲裁における秘匿特権および弁護士秘密に関するすべての事項に適用される（第1.1条）。拡張により、当事者はIPBAガイドラインを適用することに合意することができる。

• 仲裁条項において。
• 紛争が発生した時点で、書面契約において。

しかし、紛争が発生した後に当事者が協力し合えない潜在的なリスクを軽減するために、IPBAガイドラインを仲裁条項に含めることが最善である。

当事者の合意がない限り、仲裁人は特権の問題を決定する際にIPBAガイドラインからヒントを得ることができる（第1.3条）。

どのような種類の保護が当事者に与えられるか？

IPBAガイドラインは開示から以下の保護を提供する：

• 法律顧問の秘匿特権：法律サービスを提供または取得する過程で作成または伝達された情報（第3条）；
• 訴訟手続きの秘匿特権：訴訟、調停、裁定、仲裁を含む、予期された、または係争中の法的、民事的、行政的、規制的、または刑事的手続き、調査、または捜査を目的として作成または伝達された情報（第4条）；
• 和解秘匿特権：和解交渉中に行われた通信および承認。
  • 和解が成立したか否かについて争いがある場合。
  • 但し、和解が成立したか否かについて争いがある場合、または和解の予定当事者全員が開示に同意している場合を除く（第5条）。

IPBAガイドラインはまた、放棄不可能な法的障害または法律の強行規定に基づく情報の開示を保護する（第6条）。そのような保護に依拠しようとする当事者は、その保護に依拠すると信じるに足る合理的な根拠がある時点で、相手方当事者に通知すべきである。当事者が通知義務を怠った結果、相手方当事者が留保の権利を有するにもかかわらず開示を行った場合、審判所は当該開示を排除することができる。

誰が特権により保護されるか？

IPBAガイドラインは、当事者、法律顧問、または仲裁に関与する第三者を秘匿特権の保持者と規定しています。

法律顧問」という用語は、民間開業医、公務員、研修生、およびその助手など、さまざまな立場の弁護士に適用されます。企業内弁護士も、弁護士資格を有するか有しないかにかかわらず、組織内での地位が法律顧問であることを示す限り、この範疇に入る。前述したように、一般に民法諸国では企業内弁護士は弁護士秘密の対象外であるため、企業内弁護士への秘匿特権の拡大はIPBAガイドラインの大きな特徴である。

仲裁に関与する第三者には、専門家、訴訟サービスプロバイダー、第三者資金提供者が含まれる。

IPBAガイドラインはどのような場合に開示からの保護を提供しないのか？

権利放棄：特権保有者は、特権情報を開示することにより、特権の一部または全部を放棄することができる（第8条）。

ただし、以下の場合には、部分的または全面的な開示は権利放棄とはならない。

1. 開示が明らかに不注意である場合。
2. 開示を是正するための合理的な措置が講じられている場合。

保護された情報の不注意による開示を是正するための合理的な措置としては、(i)受領当事者が関連する情報を特定できるような十分な特定、および(ii)開示が不注意であった理由の適切な説明とともに、受領当事者に適時に通知することが考えられる。

違法または不正な情報：情報が違法または詐欺的な目的のために作成および/または伝達された場合、特権は適用されない。特に、違法行為や詐欺行為は、そのような行為を主張する当事者によって証明されなければならない（第9条）。

結論

上記に詳述した理由から、国際仲裁において秘匿特権の問題は非常にデリケートな問題である。秘匿特権に適用される規則について当事者の合意がない場合、仲裁人は秘匿特権に適用される規則を決定するほぼ無制限の権限を持っていると見なされる可能性がある。

IPBAガイドラインは、仲裁における秘匿特権の問題を解決するための実際的かつ統一的な解決策を提示しており、紛争における開示義務の基準をめぐる予測不可能性を回避するのに役立つ可能性がある。このような理由から、また紛争の状況によっては、IPBAガイドラインへの依拠は、国際仲裁に関与する当事者、当事者代理人、および仲裁人にとって、法的確実性を付加し、秘匿特権の問題に適用される法律をめぐる紛争を回避するための選択肢となり得る。