Arbitragem de tratados de investimento 2020

ANTECEDENTES

Investimento estrangeiro

Qual é a atitude prevalecente em relação ao investimento estrangeiro?

O Governo austríaco ainda não anunciou qualquer política cristalizada em matéria de proteção do investimento estrangeiro.

No entanto, o Ministério Federal dos Assuntos Económicos e Digitais indica a abertura do Governo para a arbitragem internacional vinculativa como uma alternativa adequada aos tribunais nacionais na resolução de litígios ao abrigo dos tratados bilaterais de investimento (TBI) aplicáveis.

O Tratado sobre o Funcionamento da União Europeia (TFUE) entrou em vigor em 1 de dezembro de 2009, estabelecendo a competência da União Europeia (UE) em matéria de investimentos diretos. Com base na competência transferida, o Parlamento Europeu e o Conselho da UE adoptaram o Regulamento n.º 1219/2012, segundo o qual os TBI existentes (ver em pormenor a resposta à pergunta "Identifique e forneça breves pormenores sobre os tratados de investimento bilaterais ou multilaterais em que o Estado é parte, indicando também se estão em vigor.") permanecem válidos, sob reserva de autorização da Comissão Europeia, após "avaliar se uma ou mais das suas disposições constituem um sério obstáculo à negociação ou celebração pela União de acordos bilaterais de investimento com países terceiros" (Regulamento 1219/2012, artigo 5.º). A Comissão Europeia iniciou ainda processos por infração relativamente a 12 TBI intra-UE (tratados bilaterais de investimento entre Estados-Membros da UE) assinados e ratificados pela Áustria.

Não obstante o que precede, a Áustria assinou a Declaração dos Representantes dos Governos dos Estados-Membros sobre as Consequências Jurídicas do Acórdão do Tribunal de Justiça de Achmea e sobre a Proteção dos Investimentos na União Europeia, datada de 15 de janeiro de 2019 (a Declaração). Nos termos da Declaração:

• Todas as cláusulas de arbitragem investidor-Estado contidas em tratados bilaterais de investimento celebrados entre Estados-Membros são contrárias ao direito da UE e, por conseguinte, inaplicáveis";
• estas cláusulas de arbitragem "não produzem efeitos, incluindo no que se refere às disposições que prevêem uma proteção alargada dos investimentos efectuados antes da cessação por um período de tempo adicional (as chamadas cláusulas de caducidade ou de proteção dos direitos adquiridos)"; e
• um tribunal arbitral estabelecido com base em cláusulas de arbitragem investidor-Estado não tem jurisdição, devido à falta de uma oferta válida de arbitragem por parte do Estado-Membro que é parte no tratado de investimento bilateral subjacente.

A Áustria comprometeu-se, juntamente com outros Estados signatários, a "pôr termo a todos os tratados bilaterais de investimento celebrados entre (os Estados-Membros da UE) através de um tratado multilateral ou, se tal for mutuamente reconhecido como mais conveniente, bilateralmente" até 6 de dezembro de 2019. A compatibilidade de tal ação com o direito internacional público continua a ser uma questão de debate jurídico.

Quais são os principais sectores de investimento estrangeiro no Estado?

De acordo com a base de dados oficial do Banco Nacional Austríaco (Österreichische Nationalbank; OeNB), os principais sectores de investimento direto estrangeiro (ou seja, investimentos de investidores estrangeiros na Áustria) são: actividades de serviços profissionais, científicos e técnicos; intermediação financeira; comércio; e produtos químicos, produtos petrolíferos e farmacêuticos. Uma repartição exaustiva por sector de atividade está convenientemente disponível em www.oenb.at/isaweb/report.do?lang=EN&report=9.3.41.

Existe um fluxo líquido de entrada ou de saída de investimento direto estrangeiro?

Quando se comparam os rendimentos do investimento direto no país com os rendimentos do investimento direto no estrangeiro (ou seja, os investimentos dos investidores austríacos no estrangeiro), pode estabelecer-se uma saída líquida global de investimento direto estrangeiro (comparar www.oenb.at/isaweb/report.do?lang=EN&report=9.3.41 com www.oenb.at/isaweb/report.do?lang=EN&report=9.3.11). Não obstante, pode verificar-se uma entrada líquida significativa em determinados sectores, como é o caso do sector das actividades de serviços profissionais, científicos e técnicos.

Legislaçªo relativa aos acordos de investimento

Descrever a legislação nacional que rege os acordos de investimento com o Estado ou entidades estatais.

A Áustria não dispõe de uma lei específica em matéria de investimentos (estrangeiros). Em geral, não é necessária a admissão formal de um investimento estrangeiro. No entanto, podem ser aplicáveis algumas medidas nacionais e comunitárias não discriminatórias (por exemplo, na aquisição de bens imóveis, antitrust, sector da energia, segurança e ordem públicas)

OBRIGAÇÕES JURÍDICAS INTERNACIONAIS

Tratados de investimento

Identificar e descrever sucintamente os tratados de investimento bilaterais ou multilaterais de que o Estado é parte, indicando igualmente se estão em vigor.

Até à data, a Áustria assinou e ratificou 69 TBI, dos quais estão atualmente em vigor TBI com os seguintes 60 Estados Albânia; Argélia; Argentina; Arménia; Azerbaijão; Bangladesh; Bielorrússia; Belize; Bósnia e Herzegovina; Bulgária; Chile; China; Croácia; Cuba; República Checa; Egito; Estónia; Etiópia; Geórgia; Guatemala; Hong Kong; Hungria; Irão; Jordânia; Cazaquistão; Kosovo; Kuwait; Quirguizistão; Letónia; Líbano; Líbia; Lituânia; Macedónia; Malásia; Malta; México; Moldávia; Mongólia; Montenegro; Marrocos; Namíbia; Omã; Paraguai; Filipinas; Polónia; Roménia; Rússia; Arábia Saudita; Sérvia; Eslováquia; Eslovénia; Coreia do Sul; Tajiquistão; Tunísia; Turquia; Ucrânia; Emirados Árabes Unidos; Usbequistão; Vietname; e Iémen.

Estão em vigor vários acordos e tratados comerciais com disposições em matéria de investimento relativamente à Áustria, na sua qualidade de Estado-Membro da UE. Os TBI assinados com o Zimbabué (2000), o Camboja (2004) e a Nigéria (2013) ainda não entraram em vigor.

A Áustria assinou o Tratado da Carta da Energia em 1994, seguido de uma ratificação formal em 1997.

O acordo mais importante que aguarda ratificação nos parlamentos nacionais dos Estados-Membros da UE é o Acordo Económico e Comercial Global UE-Canadá (CETA), que está em vigor provisoriamente desde 21 de setembro de 2017: o Tribunal de Justiça Europeu (TJE) declarou o mecanismo de resolução de litígios investidor-Estado consagrado no CETA compatível com o direito da UE (Parecer 1/17 (CETA), EU:C:2019:341). Uma panorâmica abrangente do estatuto dos acordos de comércio livre negociados pela UE pode ser convenientemente consultada em https://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2006/december/tradoc_118238.pdf.

Se aplicável, indicar se os tratados de investimento bilaterais ou multilaterais de que o Estado é parte se estendem aos territórios ultramarinos.

Não aplicável.

O Estado alterou ou celebrou protocolos adicionais que afectam os tratados bilaterais ou multilaterais de investimento de que é parte?

Um exemplo de notas diplomáticas trocadas com o objetivo de estabelecer o significado pretendido de um TBI está relacionado com o TBI celebrado com o Paraguai e disponível em formato eletrónico em www.ris.bka.gv.at/Dokumente/BgblPdf/1999_227_3/1999_227_3.pdf.

O Estado rescindiu unilateralmente algum tratado de investimento bilateral ou multilateral de que seja parte?

A Áustria ainda não notificou a sua intenção de denunciar unilateralmente qualquer TBI.

É de salientar, contudo, que os efeitos conclusivos da transferência de competências em matéria de investimentos diretos para a UE (ver pergunta 1) ainda não foram determinados.

O Estado celebrou múltiplos tratados de investimento bilaterais ou multilaterais com membros que se sobrepõem?

Ver em pormenor a resposta à pergunta "Qual é a atitude predominante em relação ao investimento estrangeiro?" acima.

Convenção ICSID

O Estado é parte na Convenção ICSID?

A Convenção sobre a Resolução de Diferendos Relativos a Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados (Convenção ICSID) foi ratificada em 25 de maio de 1971, tendo entrado em vigor relativamente à Áustria em 24 de junho de 1971.

Convenção da Maurícia

O Estado é parte na Convenção das Nações Unidas sobre a Transparência na Arbitragem entre Investidores e Estados baseada em Tratados (Convenção da Maurícia)?

A Áustria não é parte na Convenção das Nações Unidas sobre a Transparência na Arbitragem entre Investidores e Estados baseada em Tratados (Convenção da Maurícia)

Programa de tratados de investimento

O Estado dispõe de um programa de tratados de investimento?

Sim. Ver em pormenor a resposta à pergunta "Identificar e fornecer informações sucintas sobre os tratados de investimento bilaterais ou multilaterais de que o Estado é parte, indicando igualmente se estão em vigor".

REGULAMENTAÇÃO DO INVESTIMENTO ESTRANGEIRO RECEBIDO

Programas governamentais de promoção do investimento

O Estado tem um programa de promoção do investimento estrangeiro?

O Ministério Federal dos Assuntos Económicos e Digitais e o Ministério da Europa, Integração e Negócios Estrangeiros apoiam conjuntamente os programas austríacos de promoção do investimento.

Por um lado, o Ministério Federal para os Assuntos Digitais e Económicos é o principal responsável pelo apoio económico aos investimentos estrangeiros, publicando uma panorâmica abrangente de todos os apoios disponíveis para os investidores estrangeiros em www.aws.at/fileadmin/user_upload/Downloads/Sonstiges/BMDW_InvestInAustria_EN.pdf.

Por outro lado, o Ministério da Europa, Integração e Negócios Estrangeiros e as missões diplomáticas austríacas continuam a ser responsáveis pela proteção do investimento, comprometendo-se a aplicar os TBI aplicáveis e a assegurar o controlo das exportações. Um resumo das responsabilidades do Ministério da Europa, da Integração e dos Negócios Estrangeiros está convenientemente disponível em www.bmeia.gv.at/en/european-foreign-policy/foreign-trade-promotion/.

Legislação nacional aplicável

Identificar a legislação nacional que se aplica aos investidores estrangeiros e ao investimento estrangeiro, incluindo quaisquer requisitos de admissão ou registo de investimentos.

Reiterando a abertura da Áustria aos investimentos estrangeiros, podem ser aplicáveis algumas medidas nacionais e comunitárias não discriminatórias (por exemplo, na aquisição de bens imobiliários, antitrust, sector da energia, segurança e ordem públicas, etc.). Além disso, de acordo com a lei austríaca relativa ao comércio externo (AußWG), deve ser obtida uma aprovação do ministro responsável pelos assuntos económicos para uma "aquisição por uma pessoa singular que não seja um cidadão da União Europeia, um cidadão do EEE ou da Suíça, ou uma pessoa colectiva ou empresa estabelecida num país não pertencente à UE que não seja o EEE ou a Suíça", caso o investidor pretenda obter ou adquirir uma posição de controlo em indústrias de importância específica para a República da Áustria, tal como definido no artigo 25(a)(2) da AußWG.

O Ministério Federal dos Assuntos Digitais e Económicos está atualmente a trabalhar em alterações à AußWG, tendo assim em conta o Regulamento (UE) 2019/452 que "estabelece um quadro para a análise dos investimentos diretos estrangeiros na União".

Agência reguladora relevante

Identificar a agência estatal que regula e promove o investimento estrangeiro entrado.

Ver em pormenor a resposta à pergunta "O Estado tem um programa de promoção do investimento estrangeiro?" acima.

Organismo de resolução de litígios relevante

Identificar a entidade estatal que deve ser notificada com o processo num litígio com um investidor estrangeiro.

Na ausência de uma estipulação direta sobre o fundo de pontos nos tratados de investimento celebrados pela Áustria, um investidor deve notificar o Ministério dos Negócios Estrangeiros (ou seja, o Ministério da Europa, da Integração e dos Negócios Estrangeiros) do litígio.

PRÁTICA DOS TRATADOS DE INVESTIMENTO

Modelo de TBI

O Estado dispõe de um modelo de TBI?

A Áustria dispõe de um modelo de TBI adotado em 2008 (modelo de TBI). No entanto, é fundamental recordar que o número predominante de TBI assinados e ratificados pela Áustria é anterior à versão mais recente do modelo de TBI. Uma avaliação do impacto que o último modelo de TBI poderá ter no futuro é igualmente difícil de efetuar.

Uma análise comparável dos TBI assinados após a introdução do modelo austríaco de TBI revela uma falta de uniformidade. Por um lado, os tratados de investimento com o Tajiquistão e o Kosovo foram redigidos estritamente de acordo com as linhas do modelo de TBI. Em contrapartida, os acordos da mesma natureza com o Quirguizistão e o Cazaquistão introduziram alterações ao modelo de TBI em alguns aspectos importantes.

Além disso, as disposições em matéria de proteção do investimento estão a tornar-se parte integrante dos acordos comerciais da UE com países terceiros, limitando assim o objetivo previsto para o modelo de TBI.

No que diz respeito ao conteúdo do modelo de TBI, a Áustria apresentou certamente uma plataforma concisa, funcional e avançada para uma proteção bem sucedida dos investimentos estrangeiros. As principais disposições garantem

• igualdade de tratamento dos investidores estrangeiros em relação aos investidores nacionais ou de países terceiros;
• a obrigação de um tratamento equitativo de acordo com as normas do direito internacional (expropriação estreitamente regulamentada, pagamentos efectuados no contexto de um investimento devem ser realizados sem restrições, etc.); e
• resolução efectiva de litígios perante
  • tribunais nacionais;
  • o Centro Internacional para a Resolução de Diferendos Relativos a Investimentos (ICSID);
  • um árbitro único ou um tribunal de arbitragem ad hoc estabelecido ao abrigo das Regras de Arbitragem da Comissão das Nações Unidas para o Direito Comercial Internacional (UNCITRAL); e
  • um árbitro único ou um tribunal ad hoc nos termos do Regulamento de Arbitragem da Câmara de Comércio Internacional (CCI).

Outras particularidades do Modelo de TBI incluem uma definição caraterística dos termos "investidor" e "investimento", bem como uma cláusula geral de âmbito bastante alargado. Um comentário que aborda aspectos importantes do Modelo de TBI em maior pormenor está convenientemente acessível em linha: www.iisd.org/pdf/2012/austrian_model_treaty.pdf

Materiais preparatórios

O Estado possui um repositório central de materiais preparatórios do tratado? Esses materiais estão disponíveis ao público?

Todos os materiais de apoio disponíveis para qualquer tratado internacional ratificado pelo Parlamento da República da Áustria estão oficialmente acessíveis em formato eletrónico em www.parlament.gv.at/PAKT/. Embora o Ministério Federal dos Assuntos Digitais e Económicos disponibilize no seu sítio Web versões alemãs dos TBI ratificados com os instrumentos que os acompanham para análise e escrutínio público(www.bmdw.gv.at/Themen/International/Handels-und-Investitionspolitik/Investitionspolitik/BilateraleInvestitionsschutzabkommen-Laender.html), as versões em inglês, bem como as traduções noutras línguas, quando aplicável, podem ser consultadas em http://investmentpolicyhub.unctad.org/IIA/CountryBits/12.

Materiais preparatórios

O Estado tem um repositório central de materiais preparatórios do tratado? Esses materiais estão disponíveis ao público?

Todos os materiais de apoio disponíveis para qualquer tratado internacional ratificado pelo Parlamento da República da Áustria estão oficialmente acessíveis em formato eletrónico em www.parlament.gv.at/PAKT/. Embora o Ministério Federal dos Assuntos Digitais e Económicos disponibilize no seu sítio Web versões alemãs dos TBI ratificados com os instrumentos que os acompanham para análise e escrutínio público(www.bmdw.gv.at/Themen/International/Handels-und-Investitionspolitik/Investitionspolitik/BilateraleInvestitionsschutzabkommen-Laender.html), as versões em inglês, bem como as traduções noutras línguas, quando aplicável, podem ser consultadas em http://investmentpolicyhub.unctad.org/IIA/CountryBits/12.

Âmbito de aplicação e cobertura

Qual é o âmbito de aplicação típico dos tratados de investimento?

Qualificações dos investidores

Os tratados de investimento celebrados pela Áustria (ver em pormenor a resposta à pergunta "Identifique e forneça breves pormenores sobre os tratados de investimento bilaterais ou multilaterais em que o Estado é parte, indicando também se estão em vigor." acima) estipulam, de forma não tão uniforme, uma série de qualificações legais que um investidor estrangeiro deve cumprir para obter proteção substantiva. Embora tanto as pessoas singulares como as pessoas colectivas (ou seja, as empresas) possam geralmente ser consideradas "investidores", os requisitos adicionais incluem:

• Lugar principal de incorporação/negócio: o artigo 1(3) do Modelo BIT define empresa inter alia como "constituída ou organizada ao abrigo da lei aplicável de uma parte contratante". O requisito da sede é explicitamente estipulado em vários TBI concluídos (ver, por exemplo, o artigo 1.º, n.º 2, do TBI Áustria-Bielorrússia; o artigo 1.º, n.º 2, alínea b), do TBI Áustria-Argentina; etc.). O requisito do princípio do local de constituição pode, nalguns casos, ser substituído pelo estabelecimento de uma influência (pré)dominante sobre o investidor estabelecida por uma entidade de uma das partes contratantes (ver, por exemplo, artigo 1(2)(c), TBI Áustria-Egito; artigo I(2), TBI Áustria-Kuwait; etc.).
• Realização de actividades comerciais importantes: o n.º 3 do artigo 1.º do modelo de TBI estabelece ainda que a empresa deve "realizar actividades comerciais importantes [no Estado de acolhimento]". Em conformidade com o que precede, vários TBI invocam a obrigação de exercer actividades comerciais efectivas (ver, por exemplo, o artigo 1.º, n.º 2, alínea b), do TBI Áustria-Chile).
• Qualificações incoerentes consoante a parte contratante: um número considerável de TBI define os requisitos associados à definição de "investidor" de forma independente para cada parte contratante (ver, por exemplo, o n.º 2 do artigo I do TBI Áustria-Kuwait).
• Negação de benefícios: em conformidade com o modelo de TBI, vários TBI celebrados negam explicitamente a proteção nos casos em que os requisitos acima referidos não são cumpridos. O principal exemplo de uma disposição deste tipo encontra-se no artigo 10.º do TBI Áustria-Usbequistão, que estabelece o seguinte Uma Parte Contratante pode recusar os benefícios do presente Acordo a um investidor da outra Parte Contratante e aos seus investimentos, se os investidores de uma Parte Não Contratante forem proprietários ou controlarem o primeiro investidor mencionado e se esse investidor não tiver uma atividade comercial substancial no território da Parte Contratante ao abrigo de cuja legislação foi constituído ou organizado.

 

Definição de "investimento

O "investimento" protegido ao abrigo do Modelo de TBI inclui qualquer ativo "detido ou controlado, direta ou indiretamente" pelo investidor protegido. Esta definição, que se admite ser geral, é de certo modo limitada por considerações adicionais impostas pelos TBI aplicáveis:

• Distinção entre investimentos diretos e indirectos: embora o número predominante de tratados de investimento celebrados pela Áustria (ver em pormenor a resposta à pergunta "Identifique e forneça breves pormenores sobre os tratados de investimento bilaterais ou multilaterais de que o Estado é parte, indicando também se estão em vigor." supra) aprove a proteção em ambos os casos, alguns não chegam ao ponto de conferir proteção a investimentos indirectos ou sem fins lucrativos (ver, por exemplo, o n.º 1 do artigo 1.
• Requisito territorial e legalidade: os investimentos são geralmente protegidos se forem efectuados no território de uma parte contratante e em conformidade com as leis e regulamentos dessa parte (ver, por exemplo, o nº 3 do artigo 1º do TBI Áustria-Malásia).
• Questões de cobertura retroactiva: uma maioria significativa de tratados de investimento celebrados pela Áustria ou concede proteção a investimentos efectuados a partir de uma data particularmente estipulada (ver, por exemplo, artigo 9º, TBI Áustria-Rússia), ou não faz qualquer distinção na concessão de proteção a investimentos efectuados antes e depois da data de entrada em vigor do tratado (ver, por exemplo, artigo 24º, TBI Áustria-Cuba).

Protecções

Que protecções substantivas estão normalmente disponíveis?

Os tratados de investimento celebrados pela Áustria estipulam geralmente as seguintes protecções, sujeitas apenas excecionalmente a algumas restrições

• tratamento justo e equitativo (FET);
• proteção contra a expropriação (direta e indireta);
• proteção da nação mais favorecida (NMF)
• proteção contra a não-discriminação/tratamento nacional;
• proteção total e segurança; e - cláusula geral.

Resolução de litígios

Quais são as opções de resolução de litígios mais frequentemente utilizadas para os litígios em matéria de investimento entre investidores estrangeiros e o seu Estado?

Os TBI austríacos prevêem mais frequentemente uma arbitragem institucional do ICSID ou um processo ad hoc da UNCITRAL como foro a selecionar para a resolução de quaisquer litígios decorrentes do respetivo TBI. Contrariamente ao primeiro caso, alguns TBI prevêem ainda a possibilidade de recorrer às regras da Câmara de Comércio de Estocolmo (SCC) (ver, por exemplo, o artigo 7.º do TBI Áustria-Rússia) ou às regras da Câmara de Comércio Internacional (CCI) (ver, por exemplo, o artigo 11.º do TBI Áustria-Cuba).

Confidencialidade

O Estado tem uma prática estabelecida de exigir confidencialidade na arbitragem de investimentos?

Não aplicável (ver em pormenor a resposta à pergunta "Em quantas arbitragens de tratados de investimento conhecidas participou o Estado?" abaixo).

Seguros

O Estado dispõe de uma agência ou programa de seguros de investimento?

Os investidores austríacos podem solicitar um seguro para investir em países em desenvolvimento ao abrigo da Convenção que institui a Agência Multilateral de Garantia dos Investimentos. A Áustria tornou-se, em 1997, um dos 25 países industrializados que aderiram a este ato.

Os investidores austríacos podem, além disso, solicitar a cobertura de investimentos estrangeiros contra riscos políticos. A "garantia G4" fornecida pelo Osterreichische Kontrollbank AG (OeKB) destina-se, em geral, a mercados fora da UE e da OCDE. Uma visão geral dos serviços está disponível em: www.oekb.at/en/export-services/covering-and-financing-investments-and-participation/political-coverage-of-foreign-investments.html

HISTORIAL DAS ARBITRAGENS DE INVESTIMENTO

Número de arbitragens

Em quantas arbitragens de tratados de investimento é que o Estado está envolvido?

Até à data da redação deste relatório, a Áustria esteve ativamente envolvida numa única arbitragem investidor-Estado conhecida publicamente: BV Belegging-Maatschappij 'Far East' v República da Áustria (Processo ICSID n.º ARB/15/32). O processo foi iniciado em julho de 2015 ao abrigo do BIT que a Áustria tinha concluído com Malta em 2002 (em vigor desde março de 2004). O investidor em causa alegou que a Áustria:

• impôs medidas arbitrárias, não razoáveis ou discriminatórias;
• negou proteção e segurança totais;
• violou as proibições aplicáveis de expropriação direta e indireta; e
• negou tratamento justo e equitativo.

O Tribunal Arbitral indeferiu os pedidos por motivos jurisdicionais em outubro de 2017, na sequência de uma audiência sobre um ponto que tinha surgido em março desse mesmo ano.

Indústrias e sectores

As arbitragens de investimento que envolvem o Estado dizem geralmente respeito a indústrias ou sectores de investimento específicos?

Não aplicável (ver em pormenor a resposta à pergunta "Em quantas arbitragens de tratados de investimento conhecidas o Estado esteve envolvido?" acima).

Seleção do árbitro

O Estado tem um historial de utilização de mecanismos por defeito para a nomeação de tribunais arbitrais ou tem um historial de nomeação de árbitros específicos?

Não aplicável (ver em pormenor a resposta à pergunta "Em quantas arbitragens de tratados de investimento conhecidas o Estado esteve envolvido?" acima).

Defesa

O Estado defende-se normalmente contra queixas relativas a investimentos? Fornecer pormenores sobre o advogado interno do Estado para litígios relativos a investimentos.

Não aplicável (ver em pormenor a resposta à pergunta "Em quantas arbitragens conhecidas relativas a tratados de investimento participou o Estado?" acima).

EXECUÇÃO DE SENTENÇAS CONTRA O ESTADO

Acordos de execução

O Estado é parte em algum acordo internacional relativo à execução, como a Convenção das Nações Unidas de 1958 sobre o reconhecimento e a execução de sentenças arbitrais estrangeiras?

A Áustria tornou-se parte da Convenção sobre o Reconhecimento e a Execução de Sentenças Arbitrais Estrangeiras (Convenção de Nova Iorque) em 2 de maio de 1961. A Convenção de Nova Iorque aplica-se à Áustria sem limitações, uma vez que a reserva de reciprocidade inicial foi retirada em 1988.

Cumprimento das sentenças

O Estado costuma cumprir voluntariamente as sentenças de tratados de investimento proferidas contra si?

Não aplicável (ver em pormenor a resposta à pergunta "Em quantas arbitragens conhecidas relativas a tratados de investimento esteve o Estado envolvido?" acima).

Sentenças desfavoráveis

Em caso negativo, o Estado recorre das sentenças desfavoráveis para os seus tribunais nacionais ou para os tribunais onde a arbitragem teve lugar?

Não aplicável (ver em pormenor a resposta à pergunta "Em quantas arbitragens de tratados de investimento conhecidas o Estado esteve envolvido?" acima).

Disposições que impedem a aplicação

Forneça pormenores sobre quaisquer disposições legais nacionais que possam impedir a execução de sentenças contra o Estado no seu território.

O legislador austríaco faz uma distinção clara entre as regras de execução de sentenças arbitrais nacionais (ou seja, proferidas em processos arbitrais com sede de arbitragem acordada na Áustria) e estrangeiras (ou seja, proferidas em processos arbitrais com sede de arbitragem acordada fora da Áustria).

No caso das primeiras, o artigo 1.o da lei austríaca sobre a execução (EO) estipula que as sentenças nacionais não passíveis de recurso (incluindo as convenções de transação) podem ser executadas diretamente como títulos executivos intrinsecamente conferidos.

Contrariamente ao que precede, o Título III da EO (artigo 403.º e seguintes) exige o reconhecimento formal das sentenças arbitrais estrangeiras antes da execução a nível nacional, a menos que as sentenças devam ser executadas sem uma declaração separada prévia de executoriedade em virtude de um acordo internacional aplicável (por exemplo, tratados com a obrigação de reciprocidade aplicável em matéria de reconhecimento e execução) ou de um ato da União Europeia.

Nos termos do n.º 1, alínea a), do artigo IV da Convenção de Nova Iorque, o requerente que pretenda o reconhecimento de uma sentença arbitral deve apresentar o original da sentença (ou uma cópia autenticada) e o original da convenção de arbitragem (ou uma cópia autenticada). O artigo 614.º, n.º 2, do ZPO atribui, a este respeito, ao juiz a decisão de solicitar ao requerente a apresentação da convenção de arbitragem relevante (ou de uma cópia autenticada). Uma vez que os tribunais de compe-tência apenas examinam se os requisitos formais estão preenchidos, a posição do Supremo Tribunal austríaco nesta matéria tem sido mais formalista - exigem que se examine se o nome do devedor, tal como indicado no pedido de autorização de execução, está em conformidade com o nome indicado na sentença arbitral.

Para além do referido, uma sentença arbitral pode estar sujeita ao artigo 606.º do ZPO, que exige que a sentença seja escrita e assinada pelos árbitros. Na ausência de acordo entre as partes, podem ser aplicáveis outros requisitos formais.

Os tribunais austríacos não têm o direito de rever uma decisão arbitral quanto ao seu mérito. Não há recurso contra uma decisão arbitral. No entanto, é possível intentar uma ação judicial para anular uma decisão arbitral (tanto as decisões sobre jurisdição como as decisões sobre o mérito) com base em fundamentos muito específicos e restritos, nomeadamente

• o tribunal arbitral aceitou ou negou a competência, apesar de não existir convenção de arbitragem ou de existir uma convenção de arbitragem válida;
• uma parte foi incapaz de celebrar uma convenção de arbitragem nos termos da lei aplicável a essa parte
• uma parte não pôde apresentar o seu caso (por exemplo, não foi devidamente notificada da nomeação de um árbitro ou do processo arbitral)
• a sentença diz respeito a uma questão não contemplada ou não abrangida pela convenção de arbitragem, ou diz respeito a questões que ultrapassam os pedidos formulados na arbitragem; se esses defeitos disserem respeito a uma parte separável da sentença, essa parte deve ser anulada;
• a composição do tribunal arbitral não estava em conformidade com os artigos 577º a 618º do ZPO ou com a convenção de arbitragem
• o processo arbitral não foi ou a sentença não respeita os princípios fundamentais da ordem pública austríaca; e
• se estiverem preenchidos os requisitos para reabrir um processo de um tribunal nacional em conformidade com o artigo 530 (1) do ZPO.

Os países só beneficiam de imunidade soberana para acções na medida da sua capacidade soberana. A imunidade não se aplica a actos de natureza comercial privada. Os activos estrangeiros na Áustria estão, assim, isentos de execução em função da sua finalidade: se se destinarem a ser utilizados exclusivamente para transacções privadas, podem ser apreendidos e ficar sujeitos a execução; mas se se destinarem a exercer poderes soberanos (por exemplo, tarefas de embaixada), não podem ser ordenadas medidas de execução. Numa decisão relevante sobre a questão, o OGH concluiu (ver 3 Ob 18/12) que não está prevista uma imunidade geral para os bens do Estado, cabendo ao Estado obrigado provar que agiu com poderes soberanos na suspensão do processo de execução, em conformidade com o artigo 39.

Na ausência de jurisprudência instrutiva, pode ser racional concluir que o levantamento do véu corporativo relativamente a bens soberanos seria legalmente permitido desde que as regras sobre o âmbito da imunidade soberana sejam complementadas com a satisfação dos requisitos legislativos aplicáveis ao levantamento do véu corporativo.

ACTUALIZAÇÃO E TENDÊNCIAS

Principais desenvolvimentos do ano transato

Existem algumas tendências emergentes ou temas quentes na sua jurisdição?

Relativamente ao compromisso assumido pela Áustria de "pôr termo a todos os tratados bilaterais de investimento celebrados entre [os Estados-Membros da UE] através de um tratado multilateral ou, se tal for mutuamente reconhecido como mais conveniente, bilateralmente" até 6 de dezembro de 2019, ver em pormenor a resposta à pergunta "Qual é a atitude prevalecente em relação ao investimento estrangeiro?