Dne 17. února 2021 vydala Mezinárodní advokátní komora (IBA) revidovaná Pravidla IBA pro provádění důkazů v mezinárodní arbitráži pro rok 2020 (Pravidla IBA pro rok 2020), která nahradila verzi Pravidel z roku 2010. Revize byla vyvolána nutností zohlednit vývoj v rozhodčí praxi a řešit rychle rostoucí roli technologií v mezinárodní arbitráži. Podrobný přehled nových Pravidel IBA 2020 jsme uvedli v jednom z našich předchozích článků. newslettery.

S cílem objasnit nejzásadnější otázky související s uplatňováním revidovaných pravidel IBA pro rok 2020 uspořádala Asijsko-pacifická arbitrážní skupina (APAG) s podporou Arbitrážního výboru IBA a Asijsko-pacifického regionálního fóra IBA dvoudílnou sérii webinářů s názvem "Praktický průvodce revizí pravidel IBA pro provádění důkazů v mezinárodní arbitráži pro rok 2020". Přední odborníci v oblasti mezinárodního rozhodčího řízení byli požádáni, aby analyzovali a diskutovali o několika revizích Pravidel IBA pro rok 2020 a také aby předpověděli, jak budou v budoucnu formovat rozhodčí praxi. V následujícím textu přiblížíme první část série webinářů uskutečněných 19. listopadu 2021, která se zaměřila na otázky přípustnosti nezákonně získaných důkazů, typologii podvodných dokumentů, zacházení s nimi ze strany rozhodčích soudů a také na načasování a formát předkládání dokumentů.

Přípustnost nezákonně získaných důkazů

Nově přijatá pravidla IBA pro rok 2020 zavádějí pojem nezákonně získaného důkazu podle článku 9.3 a dávají soudu široký prostor pro vyloučení takového důkazu. Bylo však namítáno, že toto ustanovení neupřesňuje, co se rozumí nezákonně získanými důkazy, a ponechává jejich přípustnost na uvážení tribunálu.

Účastníci diskutovali o řadě případů ICSID z minulosti, v nichž se tribunály zabývaly touto otázkou, aby určili použitelný standard pro určení, zda byl důkaz získán nezákonně. Bylo zjištěno, že úloha investora při nezákonném získávání důkazů je výrazným faktorem při rozhodování tribunálu o vyloučení důkazů, které byly údajně získány nezákonně (Madenex v. USA, EDF v. Rumunsko) nebo přiznat (Caratube v. Kazachstán, Jukos v. Rusko, ConocoPhillips v. Venezuela). Jinými slovy, pro soudy bylo vzorem rozhodovat o přípustnosti nezákonně získaných důkazů na základě doktríny čistých rukou.

V komentáři k článku 9.3 pravidel IBA z roku 2020 se navíc při posuzování přípustnosti nezákonně získaných důkazů navrhují následující faktory:

• Nezákonnost;
• Úvahy o přiměřenosti;
• Zda jsou důkazy podstatné a rozhodující pro výsledek;
• Zda se důkazy dostaly na veřejnost prostřednictvím úniků informací;
• Jasnost a závažnost protiprávnosti.

Řečníci rovněž poznamenali, že čl. 9 odst. 3 klade na tribunály zvýšenou zátěž, neboť existuje možnost napadnout nálezy založené na řízeních, v nichž byly vyloučeny nezákonně získané důkazy, a to za následujících okolností:

• Pokud vnitrostátní právo země, v níž se o napadení žádá, uznává nezákonně získaný důkaz za přípustný - napadení lze požadovat na základě rozporu s veřejným pořádkem;
• Pokud rozhodčí soud vyloučil důkazy, které byly později shledány zákonnými - lze podat žalobu z důvodu porušení řádného procesu.

Typologie a zacházení s podvodnými dokumenty v rozhodčím řízení

Účastníci kvalifikovali podvodně vyhotovené dokumenty, včetně padělaných a falešných dokumentů, jako dokumenty spadající pod čl. 9 odst. 3 z toho důvodu, že akt padělání je považován za protiprávní.

V rozhodčím řízení se nejčastěji vyskytují tyto případy, kdy se jedná o podvodné dokumenty:

• Strana, která se dovolává určitého dokumentu, nemůže předložit jeho originál;
• Pravost podpisu je zpochybněna ve smlouvě předložené jednou ze stran;
• Dohoda je údajně uzavřena se zpětnou platností.

Účastníci vyjmenovali následující pravomoci soudů v souvislosti s padělanými nebo falešnými dokumenty:

• Soud může požadovat předložení originálů kopií předložených dokumentů (článek 3.12 písm. a) pravidel IBA 2020);
• V případě, že strana nepředloží originály požadovaných dokumentů, může soud dovodit, že by tyto důkazy byly v neprospěch této strany (článek 9.6 pravidel IBA 2020);
• Soud může důkazy vyloučit (článek 9.1 a 9.3 pravidel IBA 2020).

Kromě toho se řečníci vyjádřili k překážkám, s nimiž se soudy mohou setkat při posuzování elektronických dokumentů, které jsou údajně podvodné. Padělání elektronických dokumentů, jako jsou pdf a excelová data, nepředstavuje žádný problém a nedostatek originálů takových dokumentů představuje pro tribunály velkou výzvu při posuzování jejich pravosti. Řečníci však zmínili, že soudy se mohou při posuzování přípustnosti elektronických dokumentů spoléhat na elektronickou poštu, papírové stopy a věcné a odborné svědky.

Načasování a formát pro tvorbu dokumentů

Článek 3.2 pravidel IBA 2020 přiznává stranám právo požádat druhou stranu o předložení určitého dokumentu. Článek 3.3. (a) (ii) Pravidel IBA 2020 předepisuje, že tyto žádosti musí být dostatečně podrobné. Pravidla IBA 2020 však mlčí o časovém rozvrhu a formátu pro zpřístupnění dokumentů. Z tohoto důvodu poskytli řečníci webináře své názory na tuto problematiku.

Rozumné lhůty pro podávání žádostí stran o předložení dokumentů by mělo být mezi prvním a druhým kolem písemných podání, protože:

• Nároky a protinároky stran, jakož i základní právní a skutkové otázky byly určeny v prvním kole předběžných podání stran. Zveřejnění tak může pokračovat na základě přiměřeně rozvinuté prezentace jednotlivých případů stran;
• Strany mohou využít zveřejněné nebo nezveřejněné dokumenty k vypracování druhého kola podání a k dalšímu informování o strategii případu, včetně totožnosti věcných svědků a nutnosti svědectví technických odborníků;
• Takové načasování pomůže vyhnout se zdržovací taktice.

Bylo však poznamenáno, že přiměřená lhůta pro předložení dokumentů se může lišit v závislosti na konkrétních okolnostech případu.

Ohledně formát pro tvorbu dokumentů, řečníci navrhli jako nejpříznivější variantu pro strany Redfernův rozvrh, přičemž právo strany reagovat na námitky bylo nově zavedeno v čl. 3 odst. 5 pravidel IBA pro rok 2020.

S ohledem na formát pro vyhledávání a předkládání dokumentů., přednášející byli toho názoru, že dokumenty by měly splňovat následující požadavky podle článku 3.12 pravidel IBA 2020:

• Kopie musí odpovídat originálům;
• Nejpohodlnější, nejekonomičtější a přiměřeně použitelná;
• Žádné vícenásobné kopie stejných dokumentů;
• Není třeba překládat vyhotovené dokumenty, přičemž tento požadavek byl nově zaveden a má být krokem k většímu souladu se základní zásadou vyhotovování dokumentů, tj. vyhotovení v podobě, která je nejvhodnější a nejhospodárnější.