Från och med den 1^st I januari har ICC-reglerna för 2021 officiellt trätt i kraft. Med utgångspunkt i de senaste revideringarna som infördes 2012 och 2017 syftar de nyutgivna bestämmelserna till att ompröva etablerad skiljedomsförfarandepraxis och är utformade för att vara ytterligare ett steg mot ökad effektivitet, flexibilitet och insyn i ICC-förvaltade skiljeförfaranden.

De reviderade ICC-reglerna för 2021 innehåller ett antal anmärkningsvärda ändringar, till exempel:

• Sammanläggning och förening av anspråk;
• Höjning av tröskeln för påskyndade skiljeförfaranden;
• Intressekonflikter, inklusive partsrepresentation, likabehandling och offentliggörande av finansiering från tredje part;
• Virtuella förhör och elektronisk inlämning av handlingar.

I det följande kommer vi att ta upp de mest väsentliga ändringarna i de nya reglerna och deras konsekvenser för ICC-användare och -praktiker.

Anslutning

2017 års ICC-regler - artikel 7.1

• Att ansluta en ytterligare part efter att skiljedomstolen utsetts eller bekräftats var tidigare tillåtet endast om alla parter och ytterligare parter samtyckte till detta.

2021 års ICC-regler - artikel 7.5

• Ytterligare parter kan nu ansluta sig till skiljeförfarandet efter det att skiljedomstolen har utsetts eller bekräftats på begäran av en part, oberoende av om alla parter samtycker till detta.
• Skiljedomstolen ombeds därför att beakta följande:
  • Om den har prima facie behörighet över den ytterligare parten;
  • Tidpunkten för begäran;
  • Möjlighet till intressekonflikter;
  • Eventuella processuella effekter som denna förening kan ha på skiljeförfarandet.
• För att kunna ansluta sig måste den nya parten acceptera skiljedomstolens uppdrag och samtycka till skiljedomstolens sammansättning.

Konsolidering

2017 års ICC-regler - artikel 10 b

• De tidigare ICC-reglerna tog inte upp frågan om konsolidering var tillåten endast när det gällde krav som uppstod i samband med "samma skiljeavtal" eller om konsolidering också var möjlig när det gällde tvister som uppstod i samband med ett antal avtal med skiljedomsklausuler som speglar varandra.

2021 års ICC-regler - artikel 10 b-c

• De nya 2021-reglerna klargör innebörden av "samma skiljedomsavtal" i samband med konsolidering och bekräftar att konsolidering är tillåten när:
  • Parterna har kommit överens om konsolidering, eller
  • Alla anspråk i skiljeförfarandena görs enligt samma skiljeavtal eller skiljeavtal, eller
  • Kraven i skiljeförfarandena har inte gjorts enligt samma skiljeavtal eller skiljeavtal, men skiljeförfarandena är mellan samma parter, tvisterna i skiljeförfarandena uppstår i samband med samma rättsliga förhållande och domstolen anser att skiljeavtalen är förenliga.
• Detta tillvägagångssätt liknar det som används i artikel. 22.7 i LCIA-reglerna från 2020, som tillåter konsolidering av fordringar enligt kompatibla skiljeavtal och i samband med tvister mellan parter som härrör från samma eller en rad relaterade transaktioner.

Höjning av tröskelvärdet för påskyndade skiljeförfaranden

ICC-reglerna för 2017 - Artikel 30 Tillägg VI

• Bestämmelserna om påskyndat förfarande i ICC-reglerna från 2017 gällde tidigare för skiljeavtal som ingicks efter den 1 mars 2017 och vars tvistebelopp inte överstiger 2 miljoner US-dollar.

2021 ICC-regler - Artikel 30 Tillägg VI

• De nya ICC-reglerna för 2021 utökar bestämmelserna om påskyndat förfarande och höjer tröskelvärdet för undantag från 2 miljoner USD till 3 miljoner USD för alla skiljeavtal som ingås den 1 januari 2021 eller senare.

Intressekonflikter

Partiernas representation

2017 års ICC-regler - artikel 17

• Enligt artikel 17 i 2017 års ICC-regler får skiljedomstolen eller sekretariatet kräva bevis på att partsrepresentanter har befogenhet, men i övrigt är det tyst om frågan om partsrepresentation.

2021 ICC-regler - Artikel 17.1-17.2

• I artikel 17.1 fastställs informationsskyldigheten, enligt vilken parterna är skyldiga att informera ICC:s sekretariat, tribunalen och andra parter om identiteten på och alla ändringar av deras juridiska ombud.
• Artikel 17.2 möjliggör större öppenhet genom att ge domstolen rätt att vägra att ändra partsrepresentation för att undvika omständigheter som kan ge upphov till intressekonflikter, dvs. genom att utesluta ett ombud från hela eller delar av förfarandet.

Likabehandling

2017 års ICC-regler - artikel 12.8

• ICC-reglerna från 2017 ger ICC-domstolen befogenhet att utse ledamöter i en skiljedomstol (samt att utse en ledamot som ordförande) i skiljeförfaranden med flera parter "om alla parter inte kan enas om en metod för att bilda skiljedomstolen".

2021 ICC-regler - Artikel 12.9

• De nya bestämmelserna bygger på artikel 12.8 ovan genom att fastställa att utnämningar av skiljedomstolar kan göras av en domstol, oberoende av om parterna har kommit överens om skiljedomstolens sammansättning, förutsatt att det finns exceptionella omständigheter som skulle ge upphov till en "betydande risk för ojämlik behandling och orättvisa som kan påverka skiljedomens giltighet".
• Innebörden av "exceptionella omständigheter" ska bedömas från fall till fall.

Tredjepartsfinansiering

2021 års ICC-regler - artikel 11.7

• Parterna uppmanas att avslöja "existensen och identiteten av varje icke part som har ingått ett arrangemang för att finansiera anspråk eller försvar som innebär att den har ett ekonomiskt intresse av resultatet av skiljedomsförfarandet".
• Dessa åtgärder är avsedda att främja insyn och bevara principerna om opartiskhet och oberoende. De syftar också till att underminera potentiella invändningar mot bekräftelse eller utmaning av skiljemän.
• Denna bestämmelse är i linje med ICC:s not till parter och skiljedomstolar om hur ett skiljeförfarande enligt ICC:s skiljedomsregler ska genomföras, som tar upp risken för intressekonflikter mellan skiljemän och parter som har ett direkt ekonomiskt intresse i det aktuella skiljeförfarandet.

Elektroniska inlagor och virtuella utfrågningar

2021 ICC-reglerna - artikel 26

• ICC-reglerna för 2021 följer ICC:s nyligen publicerade Guidance Note on Possible Measures Aimed at Mitigating the Effects of the COVID-19 pandemic, som ger rekommendationer för att organisera konferenser och förhör för att förhindra eventuella förseningar på grund av effekterna av COVID-19-pandemin.
• De nya bestämmelserna ger domstolarna befogenhet att besluta om de ska genomföra virtuella eller personliga förhandlingar, förutsatt att:
  • Parterna rådfrågas först;
  • Fakta och omständigheter i det aktuella fallet beaktas.
• Förhör på distans kan hållas genom video- eller telefonkonferenser eller andra lämpliga kommunikationsmedel.

2017 års ICC-regler - artikel 3.1

• Enligt de tidigare ICC-reglerna från 2017 ska "alla inlagor och andra skriftliga meddelanden skickas till varje part, varje skiljeman och sekretariatet". Dessutom föreskrevs att "[a]tt meddelande eller kommunikation från skiljedomstolen till parterna ska också skickas i kopia till sekretariatet".

2021 års ICC-regler - artiklarna 3.1, 4.4 b och 5.3.

• ICC-reglerna för 2021 tar bort presumtionen för pappersinlämning och tillåter att alla inlagor, anmälningar och annan kommunikation skickas elektroniskt.
• Parterna har möjlighet att i förväg komma överens om i vilket format dessa inlagor ska skickas.
• Fysisk inlämning i flera uppsättningar får endast ske om en part uttryckligen begär att sådana inlagor ska skickas "genom leverans mot kvitto, rekommenderat brev eller bud".
• I de nya bestämmelserna erkänns särskilt att på grund av COVID-19-pandemin tenderar den mesta kommunikationen att ske elektroniskt, och därför tillåts elektronisk inlämning när inlämning av papperskopior kan visa sig omöjlig eller utgöra en hälsorisk.

Ytterligare ändringar

Handläggning av ärenden

2021 ICC-reglerna - Art. 22(2)

• Genom att ersätta "kan" med det obligatoriska ordet "ska" åläggs skiljemännen en skyldighet att säkerställa en effektiv ärendehantering;
• De som arbetar med dessa frågor uppmuntras att inte bara informera utan också uppmuntra parterna att lösa hela eller delar av tvisten.

Utelämnade påståenden

2021 års ICC-regler - Artikel 36(3)

• Inom 30 dagar efter mottagandet av skiljedomen kan en part lämna in en begäran till tribunalen om att utfärda en kompletterande skiljedom för att åtgärda utelämnade anspråk som inte har behandlats i skiljedomen.

Interna ICC-verksamheter

2021 ICC-regler - Tillägg I

• I bilaga I finns viktig information om ICC:s interna verksamhet, bland annat:
  • Ett reviderat utnämningsförfarande för posten som domstolens ordförande (artikel 3.1);
  • Två på varandra följande mandatperioder för alla domstolens ledamöter (artikel 3.5 och 3.6);
  • Arbetsfördelning mellan kommittéerna (artiklarna 4-6).

2021 års ICC-regler - Tillägg II

• Parterna kan lämna in en begäran om att få ta del av motiveringen till en domstols beslut om:
  • Förekomsten och räckvidden av ett prima facie skiljeavtal (artikel 6.4);
  • Konsolidering av skiljeförfaranden (artikel 10);
  • Utnämning av skiljemän (artikel 12);
  • Utmaning av skiljemän (artikel 14);
  • Skiljeman ersätts på domstolens eget initiativ (artikel 15.2).
• Endast i undantagsfall får domstolen efter eget gottfinnande vägra att offentliggöra sin motivering till ovanstående (artikel 15.3).

Skiljeförfaranden om investeringar

2021 års ICC-regler - artikel 13.6

• I ICC-reglerna från 2021 anges att skiljemännen i skiljedomstolen inte får ha samma nationalitet som någon av parterna i ett skiljeförfarande, om inte parterna har kommit överens om något annat. Till skillnad från 2017 års regler gäller denna bestämmelse inte bara ordförande och ensam skiljeman utan även medskiljemän.

2021 ICC-reglerna - artikel 29.6

• ICC-reglerna från 2021 förbjuder att nödsituationer genomförs i avtalsbaserade investeringsarbitrageförfaranden.

Ytterligare utmärkelse

2021 års ICC-regler - artikel 36.3

• Enligt de nya reglerna kommer parterna att ges möjlighet att inom 30 dagar efter mottagandet av domen lämna in en ansökan om ytterligare ersättning för de yrkanden som domstolen inte har behandlat i den ursprungliga domen.

Kommentar

De nyligen införda bestämmelserna förstärker ICC:s avsikt att modernisera etablerad praxis och dess ambition att öka flexibiliteten och öppenheten i de skiljeförfaranden som administreras av ICC. Detta framgår bland annat av ändringarna om kravet på offentliggörande av finansieringsarrangemang med tredje part eller reglerna om sammanläggning och konsolidering, som syftar till att förbättra effektiviteten och hanteringen av komplexa skiljeförfaranden.

Dessutom försöker ICC-reglerna från 2021, genom att ge domstolen större diskretionär befogenhet när den fattar processuella beslut, att minska COVID-19-relaterade störningar i skiljeförfarandenas funktion. Det återstår dock att se hur de ytterligare begränsningar som läggs på parternas autonomi (dvs. mekanismen för utnämning av domstolar) kommer att tas emot av användare och konkurrerande skiljedomsinstitutioner.

Andra väsentliga ändringar är bestämmelserna om virtuella förfaranden som är viktiga inte bara för att hantera de begränsningar som följer av COVID-19-relaterade åtgärder, utan också för att tillgodose framtida innovationer i fråga om teknik för hörande på distans.

Slutligen är det med införandet av bestämmelser som är inriktade på avtalsbaserade tvister som ICC utan tvekan stärker sin roll som ledande skiljedomsinstitution och attraktivt forum för tvistlösning för både kommersiella parter och suveräna aktörer.

Ursprungligen publicerad av OBLIN Attorneys at Law LLP, februari 2021

Innehållet i denna artikel är avsett att ge en allmän vägledning i ämnet. Specialister bör rådfrågas om dina specifika omständigheter.