Arbitraža ali sodni postopek?

Če pogodba ne vsebuje klavzule o reševanju sporov in stranki ne dosežeta poravnave s pogajanji ali drugimi metodami alternativnega reševanja sporov (ARS), se mora tožnik odločiti, ali bo nadaljeval sodni postopek ali poskušal doseči dogovor o predložitvi spora arbitraži. Tožena stranka se bo morala odločiti, ali bo privolila v arbitražo ali ne. Obstaja dolg seznam spremenljivk, ki jih morata obe stranki upoštevati, ko se odločata, ali je boljša arbitraža ali sodni postopek. Nekatere od teh spremenljivk so:

 

• Odkrivanje/razkritje: V mednarodni arbitraži se je obseg odkrivanja povečal. Vendar pa se bo vpliv tega na odločitev stranke, ali bo uporabila arbitražo ali sodni postopek, razlikoval glede na nacionalna postopkovna pravila in strankine preference. Sodna pričanja in pisna zaslišanja, kot jih poznamo v številnih jurisdikcijah običajnega prava, so v arbitraži še vedno razmeroma redka. Če se želi stranka, ki na primer v ZDA vodi sodni postopek, izogniti obsežnemu odkrivanju, je morda boljša arbitraža. Po drugi strani pa lahko arbitraža v sistemih civilnega prava ob upoštevanju veljavnih postopkovnih pravil omogoča širše zahteve po razkritju/razkritju kot domača sodišča.
• Izvrševanje nagrad: Predvsem zaradi vpliva Newyorške konvencije (glej oddelek vii(b) spodaj), je arbitražne odločbe običajno lažje izvršiti prek državnih meja kot sodne odločbe. Kot je podrobneje prikazano v nadaljevanju, so primeri uspešnega preprečevanja izvršitve redki.
• Začasni zaščitni ukrepi: Stranke, ki morajo na začetku spora in pred ustanovitvijo arbitražnega sodišča pridobiti hitro začasno sodno varstvo, bodo morda raje zaprosile za sodno varstvo. Čeprav imajo nekatera arbitražna sodišča vzpostavljene postopke za pridobitev predarbitražnih ukrepov, lahko ti trajajo nekaj časa. Večina jurisdikcij meni, da iskanje hitrega varstva pred domačimi sodišči na začetku spora ni v nasprotju z obveznostjo arbitraže.
• Dodatni dejavniki upoštevati stroške, hitrost, priročnost in prilagodljivost, zasebnost in zaupnost ter dokončnost odločitev, ki so obravnavane v nadaljevanju (glej oddelek ii(b) spodaj). Vpliv teh dejavnikov se razlikuje od jurisdikcije do jurisdikcije in ga je treba obravnavati v okviru zahtevka.

 

Kaj je arbitraža?

Splošno

Arbitraža je način reševanja sporov, pri katerem se stranke dogovorijo, da bodo spor predložile posamezniku ali skupini posameznikov, ki so znani kot arbiter(i)/arbitražno sodišče. Arbitražno sodišče odloča o sporu in izda končno, zavezujočo razsodbo.

 

Prednosti arbitraže

Avtonomija in prožnost strank

Avtonomija strank je temelj arbitraže, saj omogoča, da se postopek prilagodi željam in potrebam obeh strank. Avtonomija strank se nanaša na avtonomijo strank mednarodne trgovinske arbitraže pri odločanju o vseh vidikih postopka, kot so sedež in kraj arbitraže, arbiter(i) ter procesno in materialno pravo, pri čemer veljajo le omejitve obveznega prava.

 

Nevtralnost

Stranke mednarodne pogodbe običajno prihajajo iz različnih držav. Če se spor predloži nacionalnemu sodišču ene od strank, to pomeni, da bo to sodišče za drugo stranko tuje sodišče. Arbitraža omogoča reševanje sporov na nevtralnem kraju pred nevtralnim sodiščem, ki ga izbereta obe stranki. To lahko izniči morebitne prednosti sodnega reševanja spora v matični državi ene od strank.

 

Izvršljivost

Arbitražno odločbo je v tuji državi običajno lažje izvršiti kot sodbo domačega sodišča. To je v veliki meri posledica Newyorške konvencije, mednarodnega sporazuma, katerega pogodbenice je večina držav po svetu (glej oddelek vii(b) spodaj).

 

Hitrost

Arbitraža je na splošno hitrejša od sodnega postopka. Dejansko različna institucionalna pravila ali arbitražna zakonodaja določajo časovne omejitve za arbitražo.

 

Zasebnost/zaupnost

Strogo gledano sta zasebnost in zaupnost dva različna pojma. Medtem ko so sodni postopki na državnih sodiščih javni, so arbitražne obravnave običajno zasebne. (pred kamero). Položaj glede zaupnosti ni tako enostaven, vendar imajo stranke v arbitraži različne možnosti za ohranitev zaupnosti (glej oddelek v(d) spodaj).

 

Strokovno znanje in izkušnje na tem področju

Stranke v arbitraži lahko imenujejo arbitra/arbitre s strokovnim znanjem in izkušnjami na področju, ki je predmet spora. To je lahko še posebej koristno v zapletenih mednarodnih sporih, na primer pri velikih gradbenih projektih, iskanju nafte in plina ali intelektualni lastnini. Sodnim sporom na nacionalnih sodiščih verjetno ne bo predsedoval sodnik z obsežnim tehničnim znanjem.

 

Vrste arbitraže

Na splošno obstajajo tri vrste arbitraže.

 

Komercialna arbitraža

Poslovna arbitraža je arbitraža med dvema ali več strankami poslovne pogodbe. To je najpogostejša vrsta arbitraže.

 

Arbitraža med vlagatelji in državo

Arbitraža med vlagateljem in državo je arbitraža med tujim vlagateljem in suvereno državo gostiteljico, ki izhaja iz naložbene pogodbe ali dvostranske ali večstranske naložbene pogodbe.

 

Meddržavna arbitraža

Meddržavna arbitraža je arbitraža med dvema suverenima državama, ki izhaja iz konvencije (npr. Priloga VII k UNCLOS) ali sporazuma o predložitvi po sporu (npr. arbitraža o železnem Renu).

 

Komercialna arbitraža

Ad hoc arbitraža

An ad hoc arbitraža je arbitražni postopek, ki ga ne vodi arbitražna institucija. Pogosto stranke raje določijo uveljavljen sistem postopkovnih pravil, kot da bi poskušale oblikovati lasten sistem. ad hoc postopkovni sistem. Primer so arbitražna pravila UNCITRAL, saj niso vezana na določeno institucijo.

 

Institucionalna arbitraža

Institucionalna arbitraža je arbitražni postopek, ki ga vodi arbitražna institucija. Institucije imajo svoj sklop postopkovnih pravil in pomagajo pri upravljanju postopka.

 

Arbitražna institucija

Arbitražna institucija je specializirana institucija, ki gosti arbitražne postopke in zagotavlja upravne storitve, katerih namen je olajšati arbitražne spore. Primeri so Mednarodna trgovinska zbornica (ICC), Londonsko sodišče za mednarodno arbitražo (LCIA) in Dunajski mednarodni arbitražni center (VIAC).

 

Katere spore je mogoče predložiti poslovni arbitraži?

Kot je razvidno iz besedne zveze, se lahko vsi gospodarski spori predložijo arbitraži. S tem se zasebnopravni spori na splošno štejejo za arbitražne. Z nedavnim pristopom različnih sodišč po svetu, ki je naklonjen arbitraži, so lahko arbitrabilni tudi javnopravni spori, kot so zadeve s področja konkurenčnega prava. Na splošno pa države določajo omejitve glede vrst sporov, ki so arbitražni, zato je pomembno, da se o tej temi posvetujete z nacionalno zakonodajo. Pogosti primeri področij, na katerih je arbitrabilnost vprašljiva ali prepovedana, so podelitev ali veljavnost patentov in blagovnih znamk, insolventnost in transakcije z vrednostnimi papirji.

 

Udeleženci v trgovinski arbitraži

Vlagatelj

Stranka, ki začne arbitražni postopek.

 

Respondent

Stranka, proti kateri je bil sprožen arbitražni postopek.

Tožena stranka lahko v arbitraži vloži tudi nasprotne zahtevke in se potem lahko imenuje nasprotni tožnik.

 

Arbiter in arbitražno sodišče

Arbiter je posameznik (običajno odvetnik ali strokovnjak na ustreznem področju), ki je izbran za obravnavo in reševanje arbitražnega spora.

Arbitražno sodišče je odbor posameznikov, imenovan za lažje sprejetje in izdajo zavezujoče odločitve v arbitražnem postopku.

 

Neodvisnost in nepristranskost

Arbitri in arbitražna sodišča morajo vedno delovati neodvisno in nepristransko. Če tega ne storijo, se jim lahko ugovarja in so lahko odstavljeni. Arbitražna odločba arbitražnega sodišča, ki ni neodvisno in nepristransko, se lahko razveljavi in ni izvršljiva.

 

Arbitražni sporazumi

Splošno

Arbitražni sporazum je sporazum med dvema ali več strankami o predložitvi spora v reševanje v arbitražo. Arbitražni sporazum je lahko sporazum pred predložitvijo spora ali sporazum po predložitvi spora. Pri pripravi arbitražnega sporazuma je treba paziti, da se izognemo vsakršnemu tveganju dvoumnosti, da bi preprečili prihodnjo negotovost, ki bi lahko odložila, ovirala ali ogrozila postopek reševanja spora.

 

Temeljno načelo: ločljivost

Arbitražni sporazum se šteje za ločljivega od glavne pogodbe, da se prepreči, da bi neveljavnost glavne pogodbe vplivala na veljavnost arbitražnega sporazuma. Zato je lahko arbitražni sporazum veljaven tudi, če bi bila glavna pogodba neveljavna.

 

Asimetrični stavki

Na splošno velja, da lahko vsaka stranka sproži arbitražo. Vendar lahko stranke v arbitražni sporazum dodajo določeno klavzulo, na podlagi katere lahko arbitražo sproži samo ena stranka (npr. prodajalec, izvajalec, podizvajalec). Takšne klavzule so bile v več pravnih sistemih spoznane za zakonite.

 

Ključni elementi

Področje uporabe: kateri spori so zajeti?

Arbitražni sporazum mora določati spore, ki so lahko predmet arbitraže. Stranke lahko arbitražne sporazume omejijo le na določen razred sporov, ki izhajajo iz sporazuma, tako da uporabijo besedilo, kot je "Spori, ki se nanašajo izključno na razlago te pogodbe, se rešujejo v arbitraži", ali pa vključijo širok obseg, kot je "Vsi spori, ki izhajajo iz tega sporazuma, se rešujejo v arbitraži." Paziti je treba, da je v pogodbi jasno določeno, kateri morebitni spori so predmet arbitraže.

 

Sedež arbitraže

Sedež arbitraže je kraj, ki sta ga stranki izbrali kot pravni kraj arbitraže. To vpliva na več dejavnikov, kot so ustrezno sodišče, na katero se je treba obrniti za podporo arbitraži, razveljavitev arbitražne odločbe in pravo, ki se uporablja za arbitražo. Zato je določitev sedeža v arbitražnem sporazumu najpomembnejša. Prav tako je treba upoštevati razliko med sedežem arbitraže in krajem arbitraže, pri čemer je slednji kraj, kjer potekajo obravnave.

 

Izbira arbitrov

Število arbitrov

Stranke lahko same izberejo število arbitrov, ki bodo vodili njihov spor. Pri gospodarskih arbitražah je to običajno en ali trije, da bi se izognili zastojem. V skladu z veljavno zakonodajo lahko stranke določijo tudi parno število arbitrov, čeprav številne jurisdikcije, vključno z Avstrijo, tega ne dovoljujejo.

 

Kvalifikacije arbitrov

Stranke lahko v arbitražnem sporazumu določijo kvalifikacije arbitrov. To strankam omogoča, da izberejo strokovnjake s tega področja in/ali pravne strokovnjake, ki bodo odločali o njihovem sporu.

 

Dodatni elementi

Stranke bodo morda želele izključiti nekatere od zgoraj naštetih elementov ali vključiti dodatne. Neobvezne dodatne klavzule lahko določajo jezik(e), ki se uporabljajo v arbitražnem postopku, obseg zaupnosti arbitrov in njeno razširitev na stranke, predstavnike in strokovnjake ali opustitev, če stranki želita izključiti možnost regresa zoper arbitražno odločbo.

 

Obrazec

Vse mednarodne konvencije in vzorčni zakon UNCITRAL zahtevajo, da je arbitražni sporazum sklenjen v pisni obliki. Člen II(2) Newyorške konvencije opredeljuje "pisni sporazum" kotarbitražna klavzula v pogodbi ali arbitražnem sporazumu, ki ga podpišeta stranki ali je vsebovan v izmenjavi pisem ali telegramov.' V Avstriji mora biti v skladu s členom 583 avstrijskega zakona o arbitraži arbitražni sporazum vsebovan v pisnem dokumentu, ki ga podpišeta stranki, ali v pismih, telefaksu, elektronski pošti ali na drug način, ki zagotavlja zapis sporazuma. Če pogodba izpolnjuje te zahteve glede oblike in se sklicuje na dokument, ki vsebuje arbitražni sporazum, to pomeni veljaven arbitražni sporazum, če je zaradi sklicevanja arbitražni sporazum del te pogodbe.

 

Vzorčne arbitražne klavzule

Številne institucije in organi javno objavljajo vzorčne/standardne arbitražne klavzule, ki jih stranke lahko vključijo v svoje pogodbe. Nekaj primerov takih vzorčnih arbitražnih klavzul je navedenih spodaj.

 

ICC

"Vse spore, ki izhajajo iz te pogodbe ali so z njo povezani, dokončno rešuje eden ali več arbitrov, imenovanih v skladu z arbitražnimi pravili Mednarodne trgovinske zbornice."

 

UNCITRAL

"Vse spore, nesoglasja ali zahtevke, ki izhajajo iz te pogodbe ali so v zvezi z njo, njeno kršitvijo, odpovedjo ali neveljavnostjo, rešuje arbitraža v skladu z Arbitražnimi pravili UNCITRAL.."

VIAC

"Vsi spori ali zahtevki, ki izhajajo iz te pogodbe ali so z njo povezani, vključno s spori v zvezi z njeno veljavnostjo, kršitvijo, odpovedjo ali ničnostjo, se dokončno rešujejo v skladu z Arbitražnimi pravili (Dunajska pravila) Mednarodnega arbitražnega centra na Dunaju (VIAC). Avstrijske zvezne gospodarske zbornice s strani enega ali treh arbitrov, imenovanih v skladu z navedenimi pravili."

 

Veljavno pravo

Lex arbitri

Spletna stran lex arbitri je pravo, ki ureja samo arbitražo. Velja za razmerje med arbitražnim sodiščem ter sodišči in pravom sedeža arbitraže. Razteza se na vprašanja, ki vključujejo med drugim ali je spor arbitrabilen, sestavo arbitražnega sodišča in razloge za izpodbijanje arbitražnega sodišča, enako obravnavo strank, svobodo dogovarjanja o podrobnih pravilih postopka, začasne zaščitne ukrepe, obliko in veljavnost arbitražne odločbe ter dokončnost arbitražne odločbe. Kot tak je lex arbitri vključuje obvezna pravila, ki predstavljajo osnovno strukturo in javni red pravnega sistema jurisdikcije in s katerimi mora biti arbitražni postopek skladen.

 

Postopkovna pravila

Čeprav mora biti postopek v skladu z veljavnimi lex arbitri, stranke se bodo morale dogovoriti o podrobnih notranjih postopkovnih pravilih, v skladu s katerimi bodo izvajale arbitražo. Podrobna postopkovna pravila bodo urejala številne zadeve, kot so urniki, zaupnost, vloge strank in dokazi prič. Na splošno je priporočljivo, da se stranke in arbitražno sodišče o takšnih pravilih dogovorijo na začetku arbitraže.

 

Materialno pravo

Dejanski spor strank, če spada pod pogoje arbitražne klavzule, bo treba rešiti v skladu z veljavnim materialnim pravom. To je pravo, ki se bo uporabljalo za vprašanja, kot so razlaga in veljavnost pogodbe ter pravice in obveznosti strank. Običajno stranke v pogodbo vključijo izbiro prava. Z redkimi izjemami bo klavzula o izbiri prava sprejeta v vseh večjih nacionalnih pravnih sistemih na podlagi načela avtonomije strank. To načelo se odraža v avstrijskem zakonu o arbitraži in dunajskih pravilih.

 

Ob izrecnem pooblastilu strank lahko arbiter odloči tudi ex aequo et bono ali kot prijazen skladatelj. To pomeni, da bo arbiter o sporu odločil na podlagi pravičnosti in dobre vesti.

 

Če stranke niso izrecno izbrale veljavnega materialnega prava, bo sodišče preverilo, ali je bila izbira prava implicitna. Sodišče bo skušalo ugotoviti namen strank tako, da bo preučilo pogoje pogodbe in okoliščine, ki jo spremljajo. Na primer, če sta se stranki odločili za arbitražo v Avstriji, se to lahko sklepa, da sta se stranki odločili za avstrijsko pravo, ki bo urejalo materialna vprašanja. Vendar arbitri ne bi smeli sklepati na izbiro, če stranki nista imeli jasnega namena, da izbereta tako pravo. Druga možnost je, da se arbitražno sodišče odloči za uporabo kolizijskih pravil sedeža arbitraže.

 

Pravo, ki ureja arbitražni sporazum

Vprašanja glede veljavnosti, področja uporabe ali razlage arbitražnega sporazuma se lahko pojavijo ob uveljavitvi sporazuma, pri izpodbijanju pristojnosti arbitra, pri vložitvi zahtevka za razveljavitev arbitražne odločbe in pri zahtevi za izvršitev arbitražne odločbe. Zato je lahko pravo, ki ureja sam arbitražni sporazum, pomembno pri mednarodni trgovinski arbitraži. V skladu z načelom avtonomije strank se bo upoštevala izbira prava, ki sta jo izbrali stranki. Če ni izrecne izbire, se uporabi pravo kraja arbitraže ali pravo, ki ureja materialna vprašanja.

 

Pri priznavanju in izvrševanju nagrade velja pomembno opozorilo. V skladu z Newyorško konvencijo se vprašanja o veljavnosti arbitražnega sporazuma, če se stranke niso odločile, rešujejo z uporabo prava kraja, kjer je bila arbitražna odločba izdana.

 

Pravo kraja izvršitve

Pravo kraja izvršitve je v mednarodnih arbitražah zelo pomembno. Če želi stranka izvršiti arbitražno odločbo na sedežu arbitraže, se uporabi domače pravo sedeža arbitraže. Pri izvrševanju arbitražne odločbe v tuji državi se v skoraj vseh mednarodnih arbitražah uporablja Newyorška konvencija. Izvršljivost arbitražnih odločb v skladu z Newyorško konvencijo je podrobneje obravnavana v nadaljevanju (glej oddelek vii(b) spodaj).

 

Institucionalna pravila

Institucionalna pravila so postopkovna pravila, ki jih objavi arbitražna institucija in veljajo za postopke, ki jih vodi. Vsaka arbitražna institucija ima svoj sklop pravil, ki določajo okvir za postopek in vodenje spora. Primeri institucionalnih pravil so arbitražna pravila ICC, dunajska pravila (VIAC) in arbitražna pravila SIAC.

 

Instrumenti mehkega prava

Obstajajo različni avtoritativni instrumenti mehkega prava, ki pomagajo in usmerjajo strokovnjake in arbitre. Instrumenti mehkega prava so na voljo v različnih oblikah, vključno s smernicami, pravili, kodeksi in priporočili. Nekaj primerov vključuje:

 

Pravila IBA o navzkrižju interesov

Pravila IBA o navzkrižju interesov določajo različne možne stopnje odnosov med strankami in arbitri/tribunalom. Pravila razvrščajo nešteto razmerij na rdeče, oranžne, rumene in zelene sezname, pri čemer vsak od njih zahteva ali priporoča razkritje.

 

Smernice IBA o zastopanju strank v mednarodni arbitraži

Smernice IBA o zastopanju strank v mednarodni arbitraži zagotavljajo praktično pomoč in določajo najboljše prakse pri obravnavanju pogostih etičnih vprašanj, ki se pojavljajo v mednarodni arbitraži. Obravnavajo vprašanja v zvezi z navzkrižjem interesov, ex parte komuniciranje z arbitri, zavajajoče izjave arbitražnemu sodišču, neustrezna izmenjava in razkritje informacij ter pomoč pričam in strokovnjakom.

 

Pravila IBA o pridobivanju dokazov v mednarodni arbitraži

Pravila IBA o pridobivanju dokazov v mednarodni arbitraži so skrbno pripravljena kombinacija pravil običajnega in civilnega prava za pridobivanje dokazov v mednarodni arbitraži. Pravila obravnavajo vprašanja, povezana z med drugim predložitev dokumentov, pridobivanje dokazov prič in izvedencev ter pristojnosti sodišča za ugotavljanje dejstev, ki jih pogosto uporabljajo strokovnjaki in arbitri.

Arbitražni postopek

Arbiter za nujne primere

Arbiter za nujne primere je arbiter, ki je imenovan skupaj z obvestilom o arbitraži ali pred njim, da odloča o nujnih zadevah. Ta postopek je podoben začasnim/začasnim ukrepom (glej oddelek v(c) spodaj).

 

Nadzor postopka

V arbitražnem postopku se nadzor nad postopkom spreminja glede na sestavo sodišča. Pred konstituiranjem, zlasti v ad hoc pri arbitraži stranki nadzorujeta postopek. Pravzaprav lahko stranke oblikujejo sklop postopkovnih pravil, ki urejajo način vodenja postopka. Po drugi strani pa v primeru institucionalne arbitraže postopkovni okvir določajo pravila institucije. Po ustanovitvi sodišča se nadzor nad postopkom prenese v roke sodišča.

 

Glavni postopkovni koraki

Obvestilo o arbitraži/zahtevek za arbitražo

Obvestilo o arbitraži, znano tudi kot zahteva za arbitražo, je običajno prvi postopkovni korak v arbitražnem postopku. Tožeča stranka bo arbitražni instituciji in toženi stranki poslala obvestilo/zahtevek, v katerem ju bo obvestila o svoji nameri za arbitražo in zahtevala sestavo sodišča. Člen 3 pravil UNCITRAL iz leta 2013 ponazarja informacije, ki jih mora na splošno vsebovati obvestilo o arbitraži:

1. zahteva, da se spor predloži arbitraži.
2. Imena in kontaktni podatki strank;
3. Navedba arbitražnega sporazuma, na katerega se sklicuje;
4. Navedba pogodbe ali drugega pravnega instrumenta, iz katerega ali v zvezi s katerim izhaja spor, ali, če take pogodbe ali instrumenta ni, kratek opis zadevnega razmerja;
5. Kratek opis zahtevka in navedba morebitnega zneska;
6. Zahtevano pravno sredstvo;
7. predlog o številu arbitrov, jeziku in kraju arbitraže, če se stranki o tem nista predhodno dogovorili.

 

Ni neobičajno, da je obvestilo o arbitraži jedrnato, saj bo imel tožnik glede na veljavna pravila možnost naknadno predložiti tožbo. Nekatera arbitražna pravila, kot so pravila ICC, pa zahtevajo, da zahtevek za arbitražo vsebuje podrobnejšo obravnavo zahtevka in zahtevanega sodnega varstva.

 

Odgovor na zahtevo za arbitražo

Odgovor na zahtevo za arbitražo je prva pisna vloga tožene stranke v arbitražnem postopku. Odvisno od veljavnih pravil bo na splošno vseboval predhodne obrise obrambe nasprotne stranke, ki se bo razvijala med postopkom. Nacionalni zakoni in pravila institucij lahko zahtevajo, da se v odgovoru na zahtevo za arbitražo navedejo nekatere obvezne informacije. Pravila UNCITRAL iz leta 2013 na primer določajo, da mora odgovor na zahtevo za arbitražo vsebovati:

1. ime in kontaktne podatke vsakega anketiranca ter
2. odgovor na informacije, navedene v obvestilu o arbitraži.

 

Podobno kot pri zahtevi za arbitražo lahko nekatera arbitražna pravila, kot so pravila ICC, zahtevajo, da je odgovor na zahtevo za arbitražo podrobnejši in vsebuje več obveznih informacij.

 

Morebitna nasprotna tožba

Možnost tožene stranke, da uveljavlja nasprotno tožbo, je odvisna od veljavnih pravil, ki urejajo arbitražni postopek. Različne leges arbtri (npr. avstrijski zakonik o civilnem postopku) ne določa postopkov za vložitev nasprotne tožbe v arbitraži. Zato je odgovornost za zagotovitev postopkovnega okvira za nasprotne tožbe na arbitražnem sporazumu strank in institucionalnih pravilih. V skladu z več institucionalnimi pravili lahko tožena stranka vloži nasprotne zahtevke v odgovoru na zahtevo za arbitražo. Dopustnost nasprotnih zahtevkov je stranski korak.

 

Kasnejše pisne vloge

Skoraj vse mednarodne arbitraže vključujejo zahtevo za arbitražo in odgovor na zahtevo za arbitražo. Med večino postopkov pa imajo stranke možnost predložiti dodatne pisne vloge. Primeri dodatnih pisnih vlog, ki se lahko vložijo, so:

 

Izjava o zahtevku

Razen če tožnikova tožba ni vključena v zahtevek za arbitražo, se tožba običajno predloži v roku, ki ga določi arbitražno sodišče. Odvisno od veljavnih pravil tožbeni zahtevek na splošno vključuje dejanske in materialne okoliščine, na katere se sklicuje tožnik, dokumente, na katere se sklicuje, in konkretno zahtevano sodno varstvo.

 

Izjava o obrambi

Po prejemu tožbe bo tožena stranka v dogovorjenem roku predložila odgovor na tožbo. Odvisno od veljavnih pravil bo odgovor na tožbo na splošno vključeval ugovore zoper obstoj, veljavnost ali uporabo arbitražnega sporazuma; izjavo, s katero se priznava ali zavrača zahtevek tožnika; bistvene okoliščine, na katere se sklicuje toženec, ter morebitne nasprotne zahtevke ali pobote.

 

Kratki povzetki po obravnavi

V številnih mednarodnih arbitražah stranke po zaključku ustne obravnave in razpošiljanju zapisnika obravnave predložijo povzetke po obravnavi. V svojih pojasnilih po zaslišanju vsaka stranka običajno poda končni povzetek svojega stališča.

 

Predplačilo stroškov

Predujem za stroške je del stroškov arbitraže, ki ga izračuna arbitražna institucija in ga je treba plačati kot varščino pred konstituiranjem sodišča za nadaljevanje arbitraže. Predplačilo stroškov se lahko med arbitražnimi institucijami časovno razlikuje. Različne institucije, kot so ICC, LCIA, HKIAC in SIAC, zaračunavajo nevračljivo pristojbino za vložitev ali registracijo, ki se stranki prišteje k predujmu za stroške.

 

Ustanovitev sodišča

Po prejemu kandidatur institucija imenuje razsodišče, ki je nato ustanovljeno. V primeru ad hoc arbitraže se sodišče konstituira po imenovanju predsednika sodišča ali imenovanju edinega arbitra.

 

Metoda izbire

Arbitri, ki jih imenuje stranka

Arbitri, ki jih imenuje stranka, veljajo za eno od bistvenih značilnosti arbitraže. Stranke lahko imenujejo arbitre, pred katerimi želijo, da se njihov spor obravnava v arbitraži. Pri tej vrsti imenovanja stranke imenujejo soarbitre in predsedujočega arbitra. Druga možnost je, da stranke imenujejo sozdravnike, ti pa imenujejo predsedujočega arbitra. Ta postopek se pogosto uporablja, kadar v sporu predsedujejo trije arbitri. Pomembno je opozoriti, da arbitri, ki jih imenujejo stranke, niso predstavniki strank. Zavezujejo jih dolžnosti neodvisnosti in nepristranskosti.

 

Arbitri, ki jih imenuje stranka

Drug način imenovanja je, da arbitre imenujejo stranke. V tem primeru stranke imenujejo arbitre, imenovanje pa opravi organ za imenovanje ali arbitražna institucija.

 

Institucionalna imenovanja

Če se stranke odločijo za institucionalna pravila in se ne odločijo za način imenovanja, imajo pravila različnih arbitražnih institucij mehanizme za imenovanje. Več institucij vodi seznam ali skupino arbitrov in izbere najprimernejše arbitre. Pogosto, če naj bi spor vodil edini arbiter in stranki ne dosežeta dogovora o tem, kdo naj bi to bil, institucija imenuje edinega arbitra.

 

Pomen lex arbitri

Uporablja se lex arbtri lahko določi kvalifikacije, ki se zahtevajo od arbitrov. Če je takšna določba obvezna, prevlada nad izbiro stranke. Če na primer nacionalna zakonodaja določa, da nekdanji sodniki državnega sodišča ne smejo biti imenovani za arbitre, stranke ne bi mogle imenovati nekdanjih sodnikov državnega sodišča.

 

Izziv arbitrom

Vsi arbitri morajo delovati neodvisno in nepristransko. Če arbiter ni neodvisen ali nepristranski, se mu lahko ugovarja in se ga izloči iz razsodišča. Veljavni postopek ugovora je na splošno opisan v skladu z lex arbitri in . lex curiae (institucionalna pravila).

 

Struktura postopka

Predhodna konferenca (konferenca o vodenju zadeve)

Predhodna konferenca ali konferenca o vodenju zadeve (CMC) je sestanek, ki poteka kmalu po začetku arbitraže. Namen sestanka je določiti celovit načrt arbitražnega postopka in opredeliti vprašanja, o katerih je treba odločati. Rezultati CMC so določeni v proceduralnem redu št. 1 ali v poslovniku.

 

Začasni ali začasni ukrepi

Začasni ali začasni ukrep je začasna odredba, ki jo arbitražno sodišče izda zoper stranko. Začasni ukrepi so stranski postopek in se pogosto uporabljajo pred izdajo končne arbitražne odločbe. Začasni ukrepi se lahko zahtevajo v kateri koli fazi postopka. Začasni ukrepi omogočajo eni stranki (stranki 1), da drugi stranki (stranki 2) omeji ravnanje, ki bi škodovalo interesom stranke 1 v arbitražnem postopku.

 

Predhodne ugotovitve

Pristojnost

Kompetenz-Kompetenz

Kompetenz-kompetenz (pristojnost-kompetenca) je pravna doktrina, v skladu s katero je arbitražno sodišče pristojno za presojo in odločanje o obsegu lastne pristojnosti v določeni zadevi. Z drugimi besedami, arbitražno sodišče lahko samo odloči, ali je pristojno za reševanje določenega spora. Kompetenz-kompetenz je temeljno načelo mednarodne arbitraže. Kot tako je priznano v členu 16(1) Vzorčnega zakona UNCITRAL in v različnih domačih zakonih, kot sta člen 186(1) švicarskega zakona o mednarodnem zasebnem pravu in člen 592(1) avstrijskega zakona o arbitraži.

 

Procesno in materialno pravo arbitraže

Procesno pravo arbitražnega postopka in materialno pravo, v skladu s katerim je treba odločiti o sporu, sta ključni predhodni opredelitvi. Podrobno sta obravnavani v oddelkih iv(b) in iv(c) zgoraj.

 

Časovna omejitev

Ena od bistvenih značilnosti arbitraže je hitrost postopka. Hitrost arbitraže se lahko razlikuje glede na zapletenost zadeve. Kljub temu je treba upoštevati odločenost strank, da dosežejo odločitev, in roke, ki jih določa lex arbitri in/ali lex curiae imajo pomembno vlogo pri uravnavanju hitrosti arbitraže. Indijski zakon o arbitraži in spravi iz leta 1996 na primer določa, da se arbitraža zaključi v enem letu po zaključku procesnih dejanj. Nekatera institucionalna pravila, kot so pravila ICC in SCC, določajo šestmesečni rok za izdajo arbitražne odločbe.

 

Sprememba

Katera koli stranka lahko kadar koli pred zaključkom arbitražnega postopka spremeni svoj zahtevek ali nasprotno tožbo, če je taka sprememba v okviru arbitražnega sporazuma. Taka zahteva za spremembo se lahko zavrne, če arbitražni senat meni, da je neprimerna ali škodljiva za drugo stranko. Primer, ko se lahko zahteva za spremembo zavrne, je, če je postopek v napredni fazi in bi dopuščanje spremembe znatno zavleklo postopek.

 

Dokazovanje dejstev in prava

Čeprav arbitraža na splošno velja za učinkovit postopek reševanja sporov, je vseeno oblika razsojanja, katere rezultat je zavezujoča sodba. Zato morata stranki za uspeh v arbitraži dokazati svoj primer z dejstvi in pravom. Breme dokazovanja dejstev in prava se spreminja glede na primer. Pravilo je prepričljivo povzeto v latinskem izrazu "onus probandi", kar pomeni, da mora tisti, ki nekaj trdi, to tudi dokazati.

 

Bifurkacija

Razdružitev je dejanje ločitve tekočega arbitražnega postopka na dva ali več ločenih delov. Do razdružitve običajno pride v arbitražnem postopku, ko se vprašanja pristojnosti ločijo od vsebine spora. Včasih lahko arbitražna sodišča postopek razdelijo tudi trifukcijsko, in sicer tako, da ga razdelijo na postopek glede pristojnosti, utemeljenosti in kvantitete.

 

Zasebnost/zaupnost

Strogo gledano sta zasebnost in zaupnost dva različna pojma.

Splošno priznano je, da se arbitražne obravnave na splošno izvajajo v zasebni (pred kamero), zasebnost pa pogosto izhaja iz arbitražnih sporazumov. Pravila UNCITRAL namreč zahtevajo, da so arbitražne obravnave zasebne, razen če se stranke ne dogovorijo drugače. Avstrijsko zakonsko pravo ne vsebuje izrecne določbe o zasebnosti arbitražnih postopkov, vendar člen 616(2) avstrijskega zakona o arbitraži določa, da je javnost lahko izključena iz postopkov državnega sodišča v zvezi z arbitražnimi zadevami.

Razmere v zvezi z zaupnost arbitražnih dokumentov, postopkov in razsodb ni tako jasna. Splošno priznano je, da imajo arbitri dolžnost varovanja zaupnosti, kar je razvidno iz drugega odstavka 16. člena Dunajskih pravil. V Avstriji je mogoče trditi, da za stranke v arbitražnem postopku velja dolžnost zaupnosti na podlagi členov 172(3) in 616(2) avstrijskega zakonika o civilnem postopku (Zivilprozessordnung, ZPO). Vendar pa stranke lahko vplivajo na zaupnost arbitraže z izbiro institucionalnih pravil in arbitražnega prava. Stranke lahko sklenejo tudi dodatne sporazume o zaupnosti.

Nagrade in pravna sredstva

Splošno

Zavezujoča odločitev, ki jo v arbitražnem postopku sprejme edini arbiter ali senat arbitrov, je predstavljena v obliki razsodbe. Arbitražne odločbe so lahko v različnih oblikah.

 

Preliminarne nagrade

Predhodna odločba je odločba, s katero se odloči o enem ali več zahtevkih, vendar ne o vseh. Na splošno je arbitražno sodišče pooblaščeno, da pred izdajo končne razsodbe izda predhodno razsodbo ali razsodbe.

 

Nagrade za soglasje

Sporazumna arbitražna odločba je odločba, ki jo izda arbitražno sodišče pod pogoji, o katerih so se dogovorile stranke.

 

Privzete nagrade

Če je stranka v zamudi, ker ni prišla na arbitražno obravnavo ali ni predložila dokazov, lahko arbitražno sodišče kljub temu nadaljuje postopek ex parte in podelite nagrado. To dovoljuje Vzorčni zakon UNCITRAL, zamudne sodbe pa so izvršljive v skladu z Newyorško konvencijo.

 

Končne nagrade

Končna razsodba je dokončen izid arbitražnega postopka. Z njo preneha mandat arbitra in se rešijo vsa sporna vprašanja. Končna razsodba je zavezujoča in izvršljiva. Edina pravna sredstva zoper njo so zahtevek za razveljavitev arbitražne odločbe ali zahtevek za ugovor zoper izvršitev arbitražne odločbe (glej poglavji vii. in viii. spodaj).

 

Pravna sredstva

Izjave

Sodišče lahko razglasi pravice in obveznosti strank. Stranke so lahko še posebej nagnjene k temu, da zahtevajo razglasitev, če imajo trajno pravno razmerje, ki ga želijo ohraniti. Izjave so lahko edina podlaga za razsodbo ali v kombinaciji z drugimi pravnimi sredstvi, kot je denarna odškodnina. Na sodiščih morajo biti priznane enako kot preostali deli odločbe.

 

Denarna odškodnina

Denarna odškodnina je najpogosteje dodeljeno pravno sredstvo, ki vključuje plačilo denarnega zneska s strani ene stranke drugi. Odvisno od veljavnega materialnega prava in pogojev pogodbe je lahko ta odškodnina sestavljena iz nadomestila za utrpelo škodo, pogodbene odškodnine ali denarja, ki ga je treba plačati v skladu s pogodbo. Če v pogodbi ni izrecno navedeno drugače, se odškodnina običajno plača v valuti, v kateri je bila sklenjena pogodba, ali v valuti, v kateri je bila škoda povzročena.

 

Kazenske odškodnine

Kaznovalna odškodnina je namenjena kaznovanju tožnikov, kadar je njihovo ravnanje še posebej škodljivo. Avstrijsko pravo ne pozna pojma kazenske odškodnine. To pravno sredstvo na splošno tudi ni na voljo v mednarodni arbitraži, saj je njegov pomen omejen na Združene države Amerike.

 

Posebna zmogljivost

Če je tako določeno v arbitražnem sporazumu ali če to dovoljuje materialno pravo, lahko arbitražno sodišče odredi posebno izpolnitev pogodbene obveznosti. Posebna izpolnitev kot pravno sredstvo v mednarodni arbitraži ni tako pogosta kot denarna odškodnina iz dveh razlogov: obstaja konceptualna razlika glede razumevanja "posebne izpolnitve" v pravnih sistemih običajnega in civilnega prava, te odločbe pa je morda težje izvršiti na sodiščih.

 

Sodne odredbe

Kadar je to primerno, lahko arbitražno sodišče izda sodno prepoved. Sodna odredba je odredba, s katero sodišče stranki zapove ali prepove določeno dejanje. Vendar lahko stranka do izida arbitraže zahteva sodno odredbo tudi pri domačih sodiščih. Če to dopuščajo domači in institucionalni zakoni, stranke pogosto hitreje in lažje pridobijo to sredstvo neposredno od sodišča, namesto da bi ga zahtevale od arbitražnega sodišča in ga nato uveljavljale na sodišču.

 

Obresti

Glede na to, da od prvotnega zahtevka do plačila odškodnine pogosto preteče precej časa, lahko obresti predstavljajo pomemben del celotne odškodnine. Številna arbitražna pravila, vključno z Dunajskimi pravili iz leta 2018, o vprašanju obresti molčijo. Na splošno pa se domneva, da so arbitražna sodišča pristojna, da poleg denarne odškodnine prisodijo tudi plačilo obresti.

 

Stroški

Stroški vključujejo tako stroške arbitraže kot tudi stroške, ki jih imajo stranke. Stroški arbitraže na splošno vključujejo honorarje in stroške arbitrov, upravne stroške in honorarje strokovnjakov, ki jih imenuje sodišče. Stroški strank vključujejo sodne stroške in druge stroške, ki jih ima stranka v arbitraži pri pripravi in predstavitvi svoje zadeve, kot so honorarji in stroški strokovnjakov, prič in prevajalcev, ki jih imenujejo stranke. Arbitražna sodišča imajo običajno diskrecijsko pravico, ko gre za razdelitev stroškov med stranke. To se na primer odraža v Dunajskih pravilih, ki v členu 38(2) določajo da bi morala sodišča o porazdelitvi stroškov odločati po lastni presoji, razen če so se stranke dogovorile drugače.

Izvršljivost/priznavanje arbitražnih odločb

Splošno

Priznanje in/ali izvršitev arbitražne odločbe je lahko potrebno, če dolžnik prostovoljno ne izpolni arbitražne odločbe, ki jo je izdalo sodišče. Za razliko od sodnih odločb imajo arbitražne odločbe koristi od mednarodnega pravnega režima, ki zagotavlja učinkovito in uspešno izvršitev. To ureditev sestavljajo številne dvostranske in večstranske pogodbe, med katerimi je najpomembnejša nedvomno Newyorška konvencija (glej oddelek vii(b) spodaj).

 

V Avstriji ima v skladu s 607. členom avstrijskega zakona o arbitraži arbitražna odločba, izdana v Avstriji, med strankama učinek pravnomočne sodne odločbe. Tako kot vsako drugo civilno sodno odločbo je tudi arbitražno odločbo mogoče izvršiti v Avstriji v skladu s členom 1(16) avstrijskega zakona o izvršbi. Če je odločba izdana v tuji državi, se lahko priznanje in izvršitev zahtevata v skladu z avstrijskim zakonom o izvršbi ob upoštevanju mednarodnih pogodb in pravnih instrumentov EU.

 

Konvencija v New Yorku

Konvencija o priznavanju in izvrševanju tujih arbitražnih odločb, bolj znana kot Newyorška konvencija, je bila sprejeta na diplomatski konferenci Združenih narodov junija 1958 z namenom zagotoviti izvrševanje tujih arbitražnih odločb na svetovni ravni. Newyorška konvencija omogoča izvrševanje arbitražnih odločb v več kot 160 državah pogodbenicah in je glavna pravna podlaga za izvrševanje tujih odločb v mednarodni trgovinski arbitraži.

Razlogi za zavrnitev izvršbe

Člen V Newyorške konvencije določa omejene razloge za zavrnitev priznanja in izvršitve tuje arbitražne odločbe. Ta seznam je izčrpen in vključuje: nesposobnost stranke ali neveljavnost arbitražnega sporazuma (V(1)(a)), kršitev pravilnega postopka (V(1)(b)), arbitražno sodišče presega svojo pristojnost (V(1)(c)), napake v sestavi/procesu arbitražnega sodišča (V(1)(d)) ali odločba še ni postala zavezujoča ali je bila razveljavljena ali odložena v državi, v kateri ali po katere pravu je bila odločba izdana (V(1)(e)). Nadaljnji razlogi za zavrnitev izvršbe so, če predmet ni arbitrabilen v državi, v kateri se zahteva izvršba (V(2)(a)), ali če bi bilo priznanje ali izvršitev odločbe v nasprotju z javnim redom (V(2)(b)).

Razveljavitev arbitražne odločbe

Splošno

Čeprav je arbitraža zasebni mehanizem za reševanje sporov, ni povsem neodvisna od sodnega nadzora. Čeprav velja, da se arbitražne odločbe preverjajo po vsebini, obstajajo nekateri procesni razlogi, ki omogočajo razveljavitev arbitražnih odločb.

 

Razveljavitev arbitražne razsodbe je postopek razveljavitve razsodbe, ki jo je izdalo arbitražno sodišče, s strani sodišča na sedežu arbitraže. Arbitražna odločba se lahko razveljavi v celoti ali delno.

 

Za mednarodno arbitražno odločbo veljata dve stopnji nadzora. Primarni nadzor izvajajo sodišča na sedežu arbitraže s postopkom razveljavitve arbitražne odločbe. Sekundarni nadzor izvajajo sodišča v kraju izvršitve arbitražne odločbe.

 

Člen 611 avstrijskega zakona o arbitraži

V skladu s členom 611 avstrijskega zakona o arbitraži se lahko vsak zahtevek za razveljavitev arbitražne odločbe vloži pri avstrijskem vrhovnem sodišču, ki je sodišče prve in zadnje stopnje (razen v zadevah v zvezi s potrošniškim in delovnim pravom). Člen 611(2) vsebuje izčrpen seznam razlogov, na podlagi katerih se lahko arbitražna odločba razveljavi. Ti razlogi so naslednji:

 

1. Veljavni arbitražni sporazum ne obstaja/arbitražno sodišče je kljub veljavnemu arbitražnemu sporazumu zanikalo svojo pristojnost/neobstoj arbitrabilnosti ratione personae (sposobnost strank za sklenitev arbitražnega sporazuma);
2. Stranka ni mogla predstaviti svoje zadeve/kršitev pravice do izjave;
3. Odločba obravnava spor, ki ga arbitražni sporazum ne zajema, ali vsebuje odločitve o zadevah, ki presegajo področje uporabe arbitražnega sporazuma ali zahteve strank za pravno varstvo;
4. Pri sestavi/konstituiranju arbitražnega sodišča je bila ugotovljena pomanjkljivost;
5. Arbitražni postopek je potekal v nasprotju s temeljnimi vrednotami avstrijskega pravnega sistema (ordre public);
6. Zahteve za obnovo civilnega postopka iz člena 530(1), št. 1-5, so bile izpolnjene;
7. Predmet spora po avstrijskem pravu ni arbitrabilen;
8. Arbitražna odločba je v nasprotju s temeljnimi vrednotami avstrijskega pravnega sistema (ordre public).

 

Utemeljitvi 7 in 8 - stvarna nepristojnost in neskladje s temeljnimi vrednotami avstrijskega pravnega sistema - je treba preučiti na Sodišču. po uradni dolžnosti. Drugi (člen 611(2), št. 1-6) se obravnavajo na zahtevo stranke.