Criminalitatea în afaceri Austria 2022

Aplicarea dreptului penal general

Ce autorități pot urmări penal infracțiunile comise împotriva întreprinderilor și există autorități de aplicare a legii diferite la nivel național și regional?

Infracțiunile împotriva afacerilor sunt reglementate în primul rând de dreptul penal și sunt urmărite penal de către Parchetul austriac (Staatsanwaltschaft, StA) sau de către Parchetul mai specializat pentru aplicarea infracțiunilor împotriva afacerilor și corupției (Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption, WKStA).

Cu toate acestea, există alte autorități care pot fi responsabile de urmărirea penală a infracțiunilor din domeniul afacerilor, cum ar fi autoritățile penale financiare, pentru anumite infracțiuni financiare.

Codul penal austriac (Strafgesetzbuch, StGB) face diferența între infracțiunile care trebuie urmărite din oficiu (Offizialdelikte) și infracțiunile pentru care victima trebuie să autorizeze urmărirea penală (Ermächtigungsdelikte) sau pentru care victima trebuie să depună ea însăși plângere (Privatanklagedelikte). Cu toate acestea, majoritatea infracțiunilor sunt urmărite din oficiu.

În cazul în care există mai multe organisme de aplicare a legii, cum se iau deciziile cu privire la organismul care va investiga și urmări în justiție o problemă?

La fiecare sediu al unei instanțe regionale care are competență în materie penală se înființează un birou al procurorului general. Aceste parchete sunt responsabile de investigarea și urmărirea penală în jurisdicția instanței respective și în instanțele districtuale subordonate instanței regionale, unde pot fi reprezentate de procurori districtuali. Majoritatea acestor procurori districtuali nu sunt avocați cu pregătire, ci funcționari publici cu pregătire specială. Procurorii districtuali se ocupă doar de infracțiunile cu pedepse reduse.

În urmă cu aproximativ 10 ani, a fost înființată o procuratură responsabilă în mod special de corupție și de infracțiunile cu gulere albe: Procuratura pentru aplicarea legii privind infracțiunile comerciale și corupția (WKStA). Printre altele, biroul este responsabil de infracțiunile grave de corupție și de corupție, precum și de infracțiunile financiare și penale cu gulere albe cu prejudicii
care depășesc 5 milioane EUR.

Procurorul general este responsabil cu inițierea procedurilor penale, precum și cu investigarea, formularea acuzațiilor sau suspendarea procedurilor de investigare. Procurorii sunt asistați în anchetele lor de poliția judiciară. Pentru anumite măsuri de investigare este necesară autorizarea judiciară.

Există măsuri civile sau administrative de aplicare a legii împotriva infracțiunilor comise împotriva întreprinderilor? Dacă da, care sunt agențiile care aplică legile pe plan civil și ce infracțiuni combat acestea?

O victimă se poate alătura procedurii penale în calitate de parte privată și/sau poate depune o plângere civilă. După câștigarea unui proces civil, suma acordată poate fi executată asupra inculpatului.

În cadrul procedurilor penale, autoritățile de urmărire penală pot dispune confiscări sau blocarea conturilor. Victimele infracțiunilor au dreptul de a inspecta dosarele și pot utiliza aceste informații.

Legislația austriacă prevede posibilitatea de a solicita ordonanțe provizorii pentru a garanta creanțele.

Există diverse agenții administrative care pot impune sancțiuni administrative în funcție de sectorul în care are loc încălcarea.

Au existat cazuri majore de infracțiuni în domeniul afacerilor în jurisdicția dumneavoastră în ultimul an?

Cel mai remarcabil caz de criminalitate în afaceri din Austria din ultimii ani a fost așa-numitul "scandal BUWOG". După trei ani de proces, în decembrie 2020, un fost ministru austriac al finanțelor
- ca unul dintre mai mulți inculpați - a fost condamnat la opt ani de închisoare (apel pendinte). Obiectul procedurii a fost, printre altele, acuzația de corupție în legătură cu plăți de milioane de euro legate de privatizarea locuințelor federale.

Organizarea instanțelor

Cum sunt structurate instanțele penale din jurisdicția dumneavoastră? Există instanțe penale specializate pentru anumite infracțiuni?

În primă instanță, fie o instanță districtuală (Bezirksgericht), fie o instanță regională (Landesgericht) pronunță o hotărâre. Instanțele districtuale au competența de a se pronunța cu privire la toate infracțiunile penale pentru care există riscul unei amenzi simple sau al unei pedepse cu închisoarea care nu depășește un an. Instanțele regionale au competența de a se pronunța cu privire la toate infracțiunile și delictele pentru care există amenințarea cu pedeapsa cu închisoarea mai mare de un an, precum și - indiferent de amenințarea cu pedeapsa - cu privire la anumite infracțiuni specificate în lege (de exemplu, amenințarea periculoasă).

În timp ce cauzele aflate pe rolul instanțelor districtuale sunt întotdeauna judecate de un singur judecător, componența instanțelor regionale variază. Infracțiunile penale care se pedepsesc cu închisoare pe viață sau cu o pedeapsă minimă amenințată mai mare de cinci ani și, în plus, o pedeapsă maximă mai mare de 10 ani, precum și alte infracțiuni speciale menționate în lege (de exemplu, infracțiuni politice), sunt judecate în fața unui complet format din trei judecători profesioniști și opt jurați (Geschworenengericht). Infracțiunile penale care se pedepsesc cu o pedeapsă minimă mai mare de cinci ani și care nu intră în competența Geschworenengericht, precum și infracțiunile menționate în lege (de exemplu, deturnarea de fonduri, frauda gravă - în cazul în care a fost depășită o anumită valoare a prejudiciului sau a existat intenția de a o depăși), sunt judecate în fața unui complet format din unul sau doi judecători și doi jurați neprofesioniști (Schöffengericht). Alte infracțiuni penale sunt judecate de un singur judecător.

Nu există instanțe penale specializate pentru anumite infracțiuni.

În a doua instanță, instanțele regionale superioare (Oberlandesgerichte) și/sau Curtea Supremă (Oberster Gerichtshof ) sunt competente, în funcție de instanța competentă în primă instanță și de natura recursului.

Există dreptul la un juriu în procesele privind infracțiunile comerciale?

În conformitate cu legislația austriacă, nu există un drept fundamental al acuzatului la un proces cu juriu. După cum s-a menționat anterior, în funcție de pedeapsa amenințată sau de infracțiunea imputată, un proces cu juriu (fie Geschworenengericht, fie Schöffengericht) poate fi obligatoriu sau nu.

Legi și infracțiuni specifice

Vă rugăm să descrieți legile care sunt utilizate în mod obișnuit în jurisdicția dumneavoastră pentru urmărirea penală a infracțiunilor în domeniul afacerilor, inclusiv elementele infracțiunilor și starea psihică necesară a acuzatului:

Frauda de valori mobiliare

În conformitate cu dreptul penal austriac, o persoană comite fraudă dacă, prin înșelarea cuiva cu privire la fapte, determină persoana respectivă să facă, să tolereze sau să se abțină de la a face ceva care dăunează persoanei respective sau proprietății altei persoane, cu intenția de a se îmbogăți în mod ilegal pe sine sau o terță parte prin comportamentul persoanei înșelate.

În orice caz, Legea bursei austriece din 2018 (Börsegesetz 2018, BörseG 2018) ar trebui menționată în legătură cu frauda privind valorile mobiliare. Această lege reglementează infracțiunea administrativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate și manipularea pieței, precum și manipularea pieței pedepsită de instanță.

Frauda contabilă

Deși pentru o lungă perioadă de timp în Austria infracțiunile de fraudă contabilă au fost dispersate în mai multe legi (de exemplu, Legea privind societățile pe acțiuni, Legea privind societățile cu răspundere limitată), infracțiunile de fraudă contabilă au fost incluse în Codul penal în 2016.

Factorii de decizie și reprezentanții autorizați sunt pasibili de urmărire penală, de exemplu, în cazul în care prezintă în mod eronat activele nete, poziția financiară sau rezultatele operațiunilor unei societăți prin furnizarea de informații false sau incomplete - de exemplu, în situațiile financiare anuale sau în cadrul adunării generale anuale, dacă acest lucru este de natură să cauzeze prejudicii semnificative (societății, acționarilor, creditorilor etc.).

Utilizarea informațiilor privilegiate

Utilizarea abuzivă a informațiilor privilegiate este atât o infracțiune administrativă, cât și o infracțiune penală. Dispozițiile relevante pot fi găsite în Legea bursei de valori din Austria din 2018 (BörseG 2018). Exploatarea informațiilor privilegiate pentru sine sau pentru o terță parte constituie o infracțiune. Acest lucru se poate face prin cumpărarea și vânzarea de valori mobiliare, modificarea sau anularea ordinelor de tranzacționare, recomandarea de valori mobiliare sau transmiterea informațiilor către terți.

Deturnarea de fonduri

Dreptul penal austriac face distincție între două tipuri de deturnare de fonduri ("Untreue" și "Veruntreuung").

"Untreue" se comite atunci când o persoană abuzează cu bună știință de autoritatea sa de a dispune/de a obliga o altă persoană să dispună de bunurile altei persoane și, prin urmare, dăunează bunurilor celeilalte persoane. O persoană abuzează de autoritatea sa dacă încalcă în mod nerezonabil astfel de norme care servesc la protejarea bunurilor beneficiarului efectiv.

"Veruntreuung" se comite atunci când cineva își însușește un lucru care i-a fost încredințat lui sau unui terț cu intenția de a se îmbogăți în mod ilegal pe sine sau pe terț prin aceasta.

Corupția funcționarilor publici

Infracțiunea de luare de mită de către funcționarii publici este reglementată în mod cuprinzător. În principiu, ambele părți sunt pasibile de urmărire penală, și anume funcționarul public care solicită un avantaj și cel care promite un avantaj unui funcționar public.

Un funcționar public este pasibil de urmărire penală în cazul în care solicită, acceptă sau permite să i se promită un avantaj pentru îndeplinirea sau omiterea unui act oficial cu încălcarea îndatoririlor sale de serviciu sau pentru îndeplinirea sau omiterea unui act oficial pentru sine sau pentru o terță parte cu încălcarea îndatoririlor sale de serviciu.

Funcționarul public este, de asemenea, pasibil de urmărire penală în cazul în care solicită un avantaj pentru sine sau pentru un terț sau acceptă sau permite să i se promită un avantaj necuvenit cu intenția de a se lăsa influențat în activitatea sa în calitate de funcționar public.

După cum s-a menționat deja, persoana care oferă, promite sau acordă un avantaj funcționarului public sau unei părți terțe este, de asemenea, pasibilă de urmărire penală.

Anti-concurența penală

Codul penal austriac interzice acordurile care restricționează concurența în cadrul procedurilor de achiziții publice. Orice persoană care depune o cerere de participare la o procedură de achiziții publice sau depune o ofertă sau poartă negocieri pe baza unui acord ilegal menit să determine autoritatea contractantă să accepte o anumită ofertă este pasibilă de urmărire penală. Pedeapsa pentru fraudă pare să fie posibilă și în astfel de cazuri.

Acordurile de preț între ofertanți în cadrul licitațiilor private pot constitui fraudă.

Legea federală austriacă împotriva cartelurilor și a altor constrângeri ale concurenței (Kartellgesetz 2005, KartG 2005) interzice, printre altele, abuzul de poziție dominantă pe piață. Un astfel de abuz poate consta, în special, în solicitarea unor prețuri de cumpărare sau de vânzare sau a altor termeni și condiții comerciale care se abat de la cele care ar fi foarte probabil să apară în cazul existenței unei concurențe efective, luând în considerare, în special, comportamentul întreprinzătorilor pe piețe comparabile cu concurență efectivă.

Carteluri și alte infracțiuni în domeniul concurenței

Legea austriacă privind cartelurile, menționată anterior, interzice, printre altele, toate acordurile între întreprinderi, deciziile asociațiilor de întreprinderi și practicile concertate care au ca obiect sau efect împiedicarea, restricționarea sau denaturarea concurenței (carteluri).

Legea federală împotriva concurenței neloiale (Gesetz gegen den unlauteren Wettbewerb, UWG) interzice, de exemplu, practicile comerciale agresive sau înșelătoare pentru a proteja antreprenorii și consumatorii. În caz de încălcare, sunt posibile sancțiuni, pe lângă acțiuni în încetare și despăgubiri.

Infracțiuni fiscale

Legea austriacă privind infracțiunile financiare (Finanzstrafgesetz - FinStrG) reglementează o gamă largă de infracțiuni financiare. Unele infracțiuni sunt de competența instanțelor, altele sunt de competența autorităților fiscale.

Infracțiunile includ evaziunea fiscală, contrabanda, frauda fiscală și frauda transfrontalieră în materie de TVA.

Frauda în domeniul contractelor de achiziții publice

Se face trimitere la observațiile anterioare.

Au fost create infracțiuni separate în ceea ce privește fraudarea cheltuielilor în detrimentul intereselor financiare ale Uniunii Europene și deturnarea de fonduri și active în detrimentul intereselor financiare ale Uniunii Europene.

Infracțiuni de mediu

Codul penal austriac reglementează numeroase infracțiuni împotriva mediului. Acestea includ, de exemplu, daune aduse mediului cu intenție și din neglijență.

Finanțarea campaniilor electorale/legislația electorală

Reglementările în această privință pot fi găsite în Legea federală privind finanțarea partidelor politice din 2012 (Parteiengesetz 2012 - PartG).

Aceasta prevede, de exemplu, că fiecare partid politic trebuie să raporteze public anual cu privire la natura veniturilor și cheltuielilor sale într-un raport de responsabilitate. Curtea de Conturi examinează rapoartele. Donațiile și alte beneficii pentru partide sunt, de asemenea, reglementate. Există limite și cerințe de raportare.

Manipularea pieței în legătură cu vânzarea de instrumente derivate

Legea bursei austriece (Börsegesetz 2018, BörseG 2018) incriminează manipularea pieței și face trimitere la legislația europeană relevantă [Regulamentul privind abuzul de piață (MAR); Directiva privind piețele instrumentelor financiare (MiFID)]. Unele dintre infracțiuni sunt încălcări administrative care sunt urmărite de Autoritatea pentru piețele financiare, în timp ce altele sunt pedepsite de instanțe.

Spălarea banilor sau frauda informatică

Infracțiunea penală de spălare a banilor a câștigat în importanță în ultimii ani, de asemenea datorită legislației europene.

Dispoziția penală acoperă spălarea banilor pe baza a doi factori de legătură diferiți. Pe de o parte, există active care provin dintr-o infracțiune predicat specifică și, pe de altă parte - fără ca o infracțiune predicat specifică să fie relevantă - active care aparțin unei organizații teroriste.

Pentru a combate spălarea banilor, au fost introduse cerințe extinse de audit și raportare în numeroase domenii. Acest lucru se aplică, de exemplu, instituțiilor financiare și de credit, societăților de asigurări, precum și avocaților și notarilor, care trebuie să verifice cu atenție toate tranzacțiile în cadrul cărora efectuează tranzacții financiare sau imobiliare în numele și pe contul clientului lor etc.

Securitatea cibernetică și legislația privind protecția datelor

Codul penal austriac recunoaște mai multe infracțiuni legate de criminalitatea informatică.

Infracțiunile includ accesul ilegal la un sistem informatic, încălcarea secretului telecomunicațiilor, interceptarea necorespunzătoare a datelor, deteriorarea datelor, perturbarea funcționării unui sistem informatic, utilizarea abuzivă a programelor informatice sau a datelor de acces etc. În plus față de aceste infracțiuni specifice, pot fi aplicabile și infracțiuni generale, cum ar fi frauda.

Legea austriacă privind protecția datelor (Datenschutzgesetz, DSG) conține un drept fundamental la protecția datelor. În plus față de Legea austriacă privind protecția datelor, Regulamentul general european privind protecția datelor (GDPR) este direct aplicabil în Austria.

Sancțiuni comerciale și încălcări ale controlului exporturilor

Legea austriacă din 2011 privind comerțul exterior și plățile (Außenwirtschaftsgesetz 2011, AußWG 2011) a pus în aplicare principalele cerințe ale legislației europene și conține dispoziții privind controlul exporturilor, controlul circulației bunurilor de apărare în cadrul Uniunii Europene și controlul preluării societăților austriece de către persoane sau societăți din țări terțe (din afara UE, SEE și Elveția).

În caz de încălcare, legea prevede consecințe în temeiul dreptului penal administrativ, precum și infracțiuni care pot fi pedepsite de instanțe.

Există răspundere pentru infracțiuni incipiente în jurisdicția dumneavoastră? O persoană poate fi trasă la răspundere pentru tentativa de comitere a unei infracțiuni, indiferent dacă tentativa de infracțiune este sau nu finalizată?

În conformitate cu legislația austriacă, tentativa de comitere a unei infracțiuni este, în general, pedepsită.

Răspunderea penală a întreprinderilor

Există răspunderea entităților pentru infracțiuni penale? În caz afirmativ, în ce circumstanțe comportamentul unui angajat va fi imputat entității?

Legea austriacă privind răspunderea penală a întreprinderilor (Verbandsverantwortlichkeitsgesetz, VbVG) reglementează răspunderea unei asociații (de exemplu, societăți pe acțiuni, societăți cu răspundere limitată etc.) pentru infracțiunile comise de factorii de decizie și angajații acesteia, atunci când au existat încălcări ale obligațiilor care afectează asociația. Factorul decisiv este ca infracțiunea săvârșită de un factor de decizie sau de un angajat să poată fi atribuită asociației. Infracțiunea penală trebuie fie să fi fost comisă în beneficiul asociației, fie să fi încălcat obligații care afectează asociația.

În timp ce infracțiunile penale comise de factorii de decizie pot fi atribuite imediat asociației, trebuie îndeplinite criterii suplimentare pentru infracțiunile penale comise de angajați. Este necesară o vinovăție organizatorică solidară din partea asociației, adică infracțiunea trebuie să fi fost posibilă sau facilitată în mod substanțial de neglijența unui factor de decizie, de exemplu dacă nu au fost luate măsurile tehnice, organizatorice sau de personal rezonabile și necesare pentru a preveni astfel de infracțiuni. O infracțiune este imputabilă asociației dacă un angajat a acționat ilegal; nu este necesară o culpă din partea angajatului.

Există răspundere personală pentru manageri, directori și administratori în cazul în care entitatea devine răspunzătoare pentru o infracțiune? În ce circumstanțe?

Indiferent de răspunderea penală a asociației, factorii de decizie și angajații care au comis infracțiunea sunt, de asemenea, responsabili penal în același timp. Astfel, este posibilă pedepsirea simultană a persoanelor juridice și a persoanelor fizice.

În cazul în care există răspundere a entității și răspundere personală, autoritățile au o politică sau o preferință cu privire la momentul în care să urmărească o entitate, când să urmărească o persoană fizică sau ambele?

Autoritățile desfășoară simultan proceduri împotriva asociației și a persoanelor fizice. Cu toate acestea, experiența arată că autoritățile se concentrează adesea mai mult asupra persoanelor fizice și tind să trateze procedurile împotriva asociației ca fiind auxiliare.

În contextul unei fuziuni sau achiziții, răspunderea succesorului se poate aplica entității succesoare? Când se aplică răspunderea succesorului?

Legea austriacă privind răspunderea penală a întreprinderilor conține o clauză de succesiune legală. Aceasta prevede că, în caz de succesiune legală, consecințele juridice prevăzute în prezenta lege afectează succesorul legal. În cazul în care există mai mult de un succesor legal, o amendă aplicată predecesorului legal poate fi executată împotriva oricărui succesor legal.

Termenele de prescripție

Cum se calculează termenele de prescripție a executării și când începe să curgă un termen de prescripție?

În timp ce, în temeiul dreptului civil austriac, majoritatea creanțelor sunt supuse unui termen de prescripție de trei ani (din momentul în care prejudiciul și persoana autorului prejudiciului au devenit cunoscute de partea vătămată; în cazul în care prejudiciul și persoana părții prejudiciate nu au devenit cunoscute părții prejudiciate, termenul de prescripție este de 30 de ani), termenul de prescripție este de 30 de ani în cazul în care prejudiciul a rezultat din una sau mai multe infracțiuni care sunt pedepsite prin lege, pot fi comise numai cu intenție și sunt pedepsite cu mai mult de un an de închisoare (termenul de prescripție începe să curgă din momentul producerii evenimentului prejudiciabil).

Infracțiunile care au loc în afara perioadei de prescripție pot fi urmărite penal dacă fac parte dintr-un model sau practică sau dintr-o conspirație continuă?

Termenul de prescripție nu începe să curgă pentru infracțiunile care sunt în curs de desfășurare. În aceste cazuri, termenul de prescripție nu începe să curgă până la finalizarea ultimei infracțiuni.

Perioada de prescripție poate fi amânată? Dacă da, cum?

Termenul de prescripție nu include, de exemplu, o perioadă în care urmărirea penală nu poate fi inițiată sau continuată în temeiul unei dispoziții legale (de exemplu, în caz de imunitate diplomatică). De asemenea, perioada dintre primul interogatoriu al acuzatului și încheierea definitivă a procedurii nu este inclusă în termenul de prescripție.

Inițierea investigațiilor

Au agențiile de aplicare a legii competența de a-și pune în aplicare autoritatea în afara teritoriului jurisdicției dumneavoastră pentru anumite infracțiuni comerciale? Dacă da, care sunt legile care pot fi aplicate extrateritorial și care sunt motivele jurisdicționale care permit o astfel de aplicare? Cât de frecvent se bazează agențiile de aplicare a legii pe competența extrateritorială pentru a urmări penal infracțiunile comerciale?

Legislația penală austriacă se aplică anumitor infracțiuni enumerate în lege care au fost comise în străinătate, indiferent de legislația penală a locului în care a fost comisă infracțiunea. Pentru alte fapte decât cele menționate în mod expres în lege care au fost comise în străinătate, legislația penală austriacă se aplică în anumite condiții, cu condiția ca faptele să fie, de asemenea, pedepsite în temeiul legislației locului în care au fost comise.

Organele austriece de aplicare a legii cooperează în mod regulat cu organele străine de aplicare a legii în cadrul reglementărilor naționale și internaționale.

Cum sunt inițiate investigațiile? Există norme sau orientări care reglementează inițierea de către guvern a oricărei anchete? Dacă da, vă rugăm să le descrieți.

Majoritatea infracțiunilor penale sunt infracțiuni oficiale. Pentru aceste infracțiuni, parchetul trebuie să acționeze atunci când ia cunoștință de caz. În câteva cazuri, victima infracțiunii trebuie să autorizeze parchetul să înceapă urmărirea penală sau, în unele cazuri, să depună el însuși o plângere penală.

Autoritățile penale din jurisdicția dumneavoastră dispun de mecanisme formale și/sau informale de cooperare cu autoritățile străine de aplicare a legii? Cooperează acestea cu autoritățile străine de aplicare a legii?

Autoritățile austriece pot solicita și solicită în mod regulat asistență juridică din partea autorităților străine.

Proceduri de obținere a informațiilor de la o întreprindere

Ce competențe are, în general, guvernul pentru a strânge informații atunci când investighează infracțiuni comise de întreprinderi?

Autoritățile austriece de aplicare a legii au la dispoziție numeroase puteri pentru a strânge probe. Martorii pot fi interogați, locuințele percheziționate, documentele confiscate sau conversațiile interceptate. Cu toate acestea, pentru anumite măsuri, parchetul are nevoie de aprobarea instanței.

Colectarea de documente:

În ce circumstanțe poate guvernul să ceară unei companii care face obiectul unei investigații să prezinte documente guvernului și în ce circumstanțe poate guvernul să percheziționeze o companie care face obiectul unei investigații și să confiște documente?

Percheziția locurilor și obiectelor (precum și a persoanelor) este permisă dacă se poate presupune, pe baza anumitor fapte, că o persoană suspectată de comiterea unei infracțiuni se ascunde acolo sau că sunt prezente probe care ar putea necesita să fie securizate sau evaluate.

Există protecții împotriva prezentării sau confiscării pe care societatea le poate invoca pentru orice tip de documente? De exemplu, jurisdicția dumneavoastră recunoaște vreun privilegiu care să protejeze documentele pregătite de avocații interni sau de consilierii externi, sau comunicările societății cu avocații interni sau cu consilierii externi?

Codul austriac de procedură penală (Strafprozessordnung, StPO) prevede că documentele și informațiile aflate în posesia acuzatului și pregătite de acesta sau de avocatul său în scopul apărării sale nu pot fi sechestrate.

Există în jurisdicția dvs. legi privind munca sau confidențialitatea (cum ar fi Regulamentul general privind protecția datelor din Uniunea Europeană) care pot avea un impact asupra colectării, prelucrării sau transferului datelor cu caracter personal ale angajaților, chiar dacă acestea se află în fișierele companiei? Jurisdicția dumneavoastră are legi de blocare sau alte legi interne care pot împiedica divulgarea transfrontalieră?

Austria este supusă normelor Regulamentului general privind protecția datelor.

În ce condiții poate guvernul să ceară unui angajat al unei companii să prezinte documente guvernului sau să percheziționeze domiciliul sau biroul unui angajat și să confiște documente?

Condițiile în care guvernul poate solicita documente de la un angajat sunt aceleași ca atunci când documentele sunt solicitate de la societate.

În ce condiții poate guvernul să ceară unei terțe persoane sau entități să prezinte documente guvernului sau să percheziționeze domiciliul sau biroul unei terțe persoane sau entități și să confiște documente?

Dacă sunt îndeplinite cerințele legale pentru, de exemplu, o percheziție domiciliară, o astfel de percheziție este permisă și în acest caz.

Interogarea persoanelor fizice:

În ce circumstanțe poate solicita guvernul ca un angajat, un funcționar sau un director al unei societăți care face obiectul unei anchete să se supună unui interogatoriu? În ce instanță poate avea loc interogatoriul?

Trebuie să se facă o distincție între persoana care urmează să fie interogată în calitate de acuzat sau de martor.

O persoană acuzată este o persoană care, pe baza anumitor fapte, este suspectată în mod specific că a comis o infracțiune și, pentru a clarifica această suspiciune, se iau probe sau se dispun sau se efectuează măsuri de anchetă.

O persoană acuzată nu poate fi obligată să se autoincrimineze. Acesta este liber să depună mărturie sau să refuze să depună mărturie și are dreptul la prezența unui avocat în orice stadiu al procedurii.

Martorii sunt persoane, altele decât acuzatul, care ar fi putut percepe în mod direct sau indirect fapte esențiale pentru clarificarea infracțiunii sau care se referă în alt mod la obiectul procedurii și care trebuie să depună mărturie cu privire la acestea în cadrul procedurii. Martorii sunt obligați să depună mărturie corectă și completă. În anumite cazuri, martorii au dreptul de a refuza să depună mărturie sau nu pot fi audiați ca martori. Martorii au dreptul la prezența unei persoane de încredere în timpul interogatoriului.

În ce circumstanțe poate solicita guvernul ca o terță persoană să se supună interogatoriului? În ce for poate avea loc interogatoriul?

În mare parte în aceleași condiții și condiții prealabile ca cele descrise mai sus.

Ce protecții poate invoca o persoană care este interogată de guvern? Există dreptul de a fi reprezentat de un avocat în timpul interogatoriului? Există un drept sau un privilegiu împotriva autoincriminării care poate fi invocat? În cazul în care există dreptul de a invoca privilegiul împotriva autoincriminării, invocarea acestui drept poate conduce la o concluzie de vinovăție în cadrul procesului?

A se vedea în detaliu răspunsul la întrebarea "În ce circumstanțe poate solicita guvernul ca un angajat, un funcționar sau un director al unei societăți care face obiectul unei anchete să se supună unui interogatoriu? În ce for poate avea loc interogatoriul?" de mai sus.

Principiul liberei evaluări a probelor se aplică procedurilor penale austriece. În principiu, este permisă evaluarea tăcerii inculpatului. În conformitate cu art. 6 din Convenția Europeană a Drepturilor Omului, depinde foarte mult de fiecare caz în parte dacă și cum este evaluată tăcerea acuzatului. Condiția prealabilă va fi, probabil, ca probele împotriva acuzatului să dea naștere unei suspiciuni atât de serioase încât, conform bunului simț, singura concluzie care poate fi trasă din tăcerea acuzatului este că acesta nu are niciun răspuns la probele împotriva sa (în urma unei decizii a Curții Europene a Drepturilor Omului).

Inițierea urmăririi penale / amânarea urmăririi penale / dispoziții civile

Cum sunt inițiate cauzele penale?

Departamentul de investigații penale și parchetul sunt obligate să investigheze din oficiu orice suspiciune inițială de infracțiune penală care le este adusă la cunoștință și care nu este pur și simplu de urmărit penal la cererea unei persoane îndreptățite. În practică, infracțiunile penale sunt adesea semnalate în mod activ poliției sau parchetului, iar autoritățile încep apoi ancheta.

Ce norme sau orientări reglementează decizia guvernului de a acuza o entitate sau o persoană de comiterea unei infracțiuni?

În Austria, Legea austriacă privind răspunderea penală a întreprinderilor reglementează răspunderea unei asociații pentru infracțiunile comise de factorii de decizie și angajații acesteia.

A se vedea în detaliu răspunsul la întrebarea "Există răspunderea entităților pentru infracțiuni? Dacă da, în ce circumstanțe comportamentul unui angajat va fi imputat entității?" de mai sus.

Poate un inculpat și guvernul să convină să soluționeze o anchetă penală prin intermediul unei măsuri de diversiune înainte de proces sau al unui acord de amânare a urmăririi penale? În caz afirmativ, vă rugăm să descrieți orice norme sau orientări care reglementează dacă acordurile de deviere înainte de proces sau de amânare a urmăririi penale sunt disponibile pentru soluționarea anchetelor penale.

În cazul în care sunt îndeplinite cerințele, "diversiunea" este posibilă.

Condițiile prealabile sunt ca faptele să fi fost suficient clarificate, infracțiunea să nu fie pedepsită cu mai mult de cinci ani de închisoare, vinovăția inculpatului să nu fie considerată gravă, iar infracțiunea să nu fi dus la decesul unei ființe umane, cu excepția cazului în care o rudă a inculpatului a fost ucisă din neglijență și pedeapsa nu pare a fi necesară având în vedere stresul psihologic sever cauzat inculpatului. În plus, pedepsirea inculpatului nu trebuie să fie necesară pentru a-l descuraja pe acesta să comită infracțiuni sau pentru a contracara comiterea de infracțiuni de către alții. În locul pedepsei, acuzarea (sau ulterior instanța) impune o măsură de abatere, la care inculpatul trebuie să fie de acord. Măsurile de abatere disponibile sunt: plata unei sume de bani; prestarea de muncă în folosul comunității; impunerea unei perioade de probă, combinată cu probațiunea și îndeplinirea condițiilor; și soluționarea infracțiunii.

Diversiunea pentru infracțiunea de abuz de autoritate oficială este restricționată prin lege, iar diversiunea pentru infracțiunile sexuale pedepsite cu mai mult de trei ani de închisoare este exclusă prin lege.

În cazul în care acordurile de urmărire penală amânată sau de neîncepere a urmăririi penale sunt disponibile pentru a soluționa anchetele penale în jurisdicția dumneavoastră, orice aspect al acestor acorduri trebuie să fie aprobat în mod judiciar? În caz afirmativ, vă rugăm să descrieți factorii pe care instanțele îi iau în considerare atunci când examinează acordurile de urmărire penală amânată sau de neîncepere a urmăririi penale.

Singura opțiune posibilă este "diversiunea", astfel cum este descrisă la întrebarea 8.3 de mai sus. În cadrul procedurilor preliminare, competența de decizie aparține parchetului; în cadrul procedurilor principale, aceasta aparține instanței.

Pe lângă, sau în locul oricărei dispoziții penale a unei anchete, poate un inculpat să facă obiectul unor sancțiuni sau remedii civile? În caz afirmativ, vă rugăm să descrieți circumstanțele în care se pot aplica sancțiuni sau căi de atac civile.

În plus față de procedurile penale, pot fi inițiate și proceduri civile. Victima unei infracțiuni poate să se alăture procedurii penale cu pretențiile sale împotriva inculpatului și/sau să le exercite, de asemenea, în temeiul dreptului civil.

Poate o persoană fizică sau juridică să înceapă o urmărire penală privată? Dacă da, pot urmări în mod privat infracțiunile din domeniul afacerilor?

A se vedea în detaliu răspunsul la întrebările "Ce autorități pot urmări penal infracțiunile comise împotriva întreprinderilor și există diferite autorități de aplicare a legii la nivel național și regional?" și "Cum sunt inițiate cauzele penale?" de mai sus.

Există unele infracțiuni pentru care victima trebuie să depună ea însăși plângere (Privatanklagedelikte, de exemplu, insulta) și infracțiuni pentru care victima trebuie să autorizeze urmărirea penală (Ermächtigungsdelikte, de exemplu, înșelăciunea). Cu toate acestea, infracțiunile comerciale clasice (de exemplu, frauda, deturnarea de fonduri) nu fac parte din aceste categorii, ci sunt mai degrabă infracțiuni care pot fi urmărite din oficiu (Offizialdelikte).

Sarcina probei

Pentru fiecare element al infracțiunilor comerciale identificate mai sus în secțiunea 3, care parte are sarcina probei? Care parte are sarcina probei în ceea ce privește orice apărări afirmative?

Acuzarea are sarcina probei.

Care este standardul de probă pe care trebuie să îl îndeplinească partea care are sarcina probei?

Standardul de probă cerut în general este dovada dincolo de orice îndoială rezonabilă.

Într-un proces penal, cine este arbitrul faptelor? Cine stabilește dacă partea și-a îndeplinit sarcina probei?

Instanța decide în funcție de libera sa convingere, pe baza probelor prezentate.

Conspirație / complicitate și instigare

Poate fi trasă la răspundere o persoană care conspiră cu o altă persoană sau o ajută să comită o infracțiune comercială? Dacă da, care este natura răspunderii și care sunt elementele infracțiunii?

Nu numai autorul direct săvârșește fapta pedepsită, ci și persoana care a desemnat pe altcineva să o săvârșească sau care contribuie în alt mod la săvârșirea acesteia. Un infractor care desemnează este cel care determină pe altul să comită o infracțiune. Un autor care contribuie la săvârșirea unei infracțiuni este cel care contribuie în alt mod - și anume în alt mod decât prin desemnarea unei alte persoane - la executarea unei infracțiuni.

În cazul în care mai multe persoane au fost implicate în faptă, fiecare dintre acestea va fi pedepsită în funcție de vina sa.

Apărări comune

Constituie o apărare la o acuzație penală faptul că inculpatul nu a avut intenția necesară de a comite infracțiunea? Dacă da, cui îi revine sarcina probei cu privire la intenție?

O persoană acționează cu intenție dacă intenționează să comită o faptă care corespunde unei infracțiuni prevăzute de lege; pentru aceasta este suficient ca făptuitorul să creadă în mod serios că această realizare este posibilă și să o accepte (dolus eventualis). Această formă de intenție este suficientă în majoritatea cazurilor.

Pentru unele infracțiuni, autorul trebuie să acționeze cu intenție (dolus directus) sau cu bună știință.

Autorul acționează cu intenție (dolus directus) dacă este preocupat de realizarea împrejurării sau a rezultatului pentru care legea presupune acțiunea intenționată.

Infractorul acționează în cunoștință de cauză dacă nu numai că consideră că împrejurarea sau rezultatul pentru care legea presupune cunoașterea este posibil, dar și că existența sau producerea acestuia este sigură.
Unele infracțiuni necesită neglijență pentru răspunderea penală.

O persoană acționează din neglijență dacă nu acordă atenția care îi revine în funcție de circumstanțe și care este posibilă și rezonabilă pentru ea în circumstanțele sale mentale și fizice și, prin urmare, nu recunoaște că poate provoca o situație care corespunde unei infracțiuni prevăzute de lege. O persoană este, de asemenea, neglijentă în cazul în care consideră că este posibil să producă o astfel de stare, dar nu intenționează să facă acest lucru.

O persoană săvârșește o neglijență gravă în cazul în care acționează cu o neglijență neobișnuită și evidentă, astfel încât apariția unei condiții corespunzătoare faptelor juridice era previzibilă ca fiind aproape probabilă.
Dacă este îndeplinită cerința de intenție sau de neglijență, instanța decide în funcție de libera sa convingere, pe baza probelor.

Este un mijloc de apărare împotriva unei acuzații penale faptul că pârâtul a ignorat legea, adică nu a știut că comportamentul său era ilegal? Dacă da, care sunt elementele acestei apărări și cui îi revine sarcina probei cu privire la cunoașterea legii de către pârât?

În cazul în care presupusul contravenient nu recunoaște ilegalitatea faptei din cauza unei erori de drept, acesta nu acționează cu vinovăție dacă eroarea nu i se poate imputa.

Eroarea de drept este reprobabilă în cazul în care eroarea era ușor de recunoscut pentru autorul infracțiunii ca pentru toată lumea sau în cazul în care autorul infracțiunii nu s-a familiarizat cu reglementările relevante, deși ar fi fost obligat să facă acest lucru în funcție de profesia, activitatea sau alte circumstanțe.

Dacă eroarea este reprobabilă și dacă contravenientul a acționat cu intenție, se aplică sancțiunea prevăzută pentru fapta intenționată, iar dacă a acționat din neglijență, se aplică sancțiunea prevăzută pentru fapta din neglijență.

Constituie un mijloc de apărare împotriva unei acuzații penale faptul că inculpatul a ignorat faptele, și anume că nu a știut că a avut un comportament ilicit? Dacă da, care sunt elementele acestei apărări și cui îi revine sarcina probei cu privire la cunoașterea faptelor de către inculpat?

În cazul în care infractorul nu își dă seama că, prin acțiunile sale, comite o infracțiune, acesta poate acționa fără intenție. Prin urmare, acesta nu poate fi pedepsit conform unei infracțiuni intenționate. Cu toate acestea, dacă există o infracțiune de neglijență corespunzătoare și autorul a acționat din neglijență, atunci rămâne posibilă răspunderea pentru acțiune din neglijență.

Din nou, sarcina probei revine instanței. Instanța trebuie să investigheze toate argumentele, în acest caz mai ales dacă contravenientul era conștient de toate faptele cauzei.

Obligațiile de divulgare voluntară

În cazul în care o persoană sau o entitate află că a fost comisă o infracțiune, persoana sau entitatea trebuie să raporteze infracțiunea guvernului? Persoana sau entitatea poate fi trasă la răspundere pentru omisiunea de a raporta infracțiunea guvernului? Persoana sau entitatea poate primi clemență sau "credit" pentru divulgarea voluntară?

Nu există nicio obligație generală pentru persoane fizice sau juridice de a raporta o infracțiune. Cu toate acestea, raportarea voluntară a unei infracțiuni, cooperarea cu autoritățile, repararea prejudiciilor etc. sunt factori atenuanți și pot atenua amenințarea cu pedeapsa.

Programul de clemență este încă foarte nou în dreptul penal austriac. Acesta a fost introdus pentru o perioadă limitată de timp în scopul evaluării - conform statutului actual, acesta expiră la sfârșitul zilei de 31 decembrie 2021. Nu este încă posibil să
estima cum va arăta viitorul.

Dispoziții de cooperare / clemență

În cazul în care o persoană sau o entitate dezvăluie în mod voluntar un comportament infracțional guvernului sau cooperează în cadrul unei anchete penale a guvernului asupra persoanei sau entității, persoana sau entitatea poate solicita clemență sau "credit" din partea guvernului? Dacă da, ce norme sau orientări reglementează capacitatea guvernului de a oferi clemență sau "credit" în schimbul dezvăluirilor voluntare sau al cooperării?

După cum s-a menționat la întrebarea 12.1, programul de clemență este încă nou în Austria și se află în prezent în curs de evaluare.

În general, clemența este o formă specială de "diversiune". Infractorul trebuie să se adreseze și să coopereze în mod voluntar cu acuzarea și trebuie să facă o mărturisire plină de remușcări. Dacă sunt îndeplinite toate cerințele legale pentru acordarea clemenței, urmărirea penală trebuie să continue ca în cazul "diversiunii". Martorul principal este de acord cu o măsură (plata unei recompense pecuniare, prestarea de muncă în folosul comunității, perioadă de probă etc.), iar procedurile împotriva sa sunt încetate, sub rezerva urmăririi penale ulterioare. În cazul în care, în cursul procedurilor ulterioare, se dovedește că martorul principal și-a încălcat obligațiile, procedurile împotriva sa pot fi redeschise. În cazul în care procedurile împotriva terțului acuzat au fost încheiate cu efecte juridice, parchetul încetează definitiv ancheta desfășurată împotriva martorului principal. Este necesar ca martorul principal să își fi îndeplinit obligațiile (plata unei recompense pecuniare; prestarea de muncă în folosul comunității, perioadă de probă etc.).

Descrieți gradul de cooperare, inclusiv măsurile pe care le-ar lua o entitate, care este în general solicitat entităților care solicită clemență în jurisdicția dumneavoastră și descrieți tratamentul favorabil primit în general.

A se vedea în detaliu răspunsul la întrebarea "În cazul în care o persoană sau o entitate dezvăluie în mod voluntar un comportament infracțional guvernului sau cooperează în cadrul unei anchete penale a guvernului asupra persoanei sau entității, persoana sau entitatea poate solicita clemență sau "credit" din partea guvernului? Dacă da, ce norme sau orientări reglementează capacitatea guvernului de a oferi clemență sau "credit" în schimbul dezvăluirilor sau cooperării voluntare?" de mai sus.

Negocierea pledului

Poate un inculpat să refuze voluntar să conteste acuzațiile penale în schimbul unei condamnări pe baza unor acuzații reduse sau în schimbul unei pedepse convenite?

Negocierea pledului este interzisă în Austria.

Vă rugăm să descrieți orice norme sau orientări care reglementează capacitatea guvernului de a negocia pledoaria cu un inculpat. Orice aspect al acordului de recunoaștere a vinovăției trebuie să fie aprobat de instanță?

Negocierea pledoariei este interzisă în Austria.

Elemente ale unei sentințe aplicate unei societăți

După ce instanța stabilește că un inculpat este vinovat de săvârșirea unei infracțiuni, există norme sau orientări care reglementează impunerea de către instanță a unei pedepse inculpatului? Vă rugăm să descrieți procesul de stabilire a sentinței.

Odată ce instanța este convinsă de vinovăția inculpatului, aceasta trebuie să stabilească pedeapsa pe care o consideră adecvată. Dreptul penal austriac prevede pedepse minime și maxime (atât pentru amenzi, cât și pentru închisoare). Instanța nu este obligată să respecte orientări precise în stabilirea sentinței, dar trebuie să ia în considerare circumstanțele atenuante și agravante. Circumstanțele atenuante sunt, de exemplu, o mărturisire plină de remușcări, compensarea prejudiciilor sau dacă infracțiunea a fost doar o tentativă etc. Circumstanțele agravante sunt, de exemplu, dacă inculpatul are deja antecedente penale sau valoarea prejudiciului cauzat. De asemenea, instanța poate suspenda anumite pedepse.

Înainte de a impune o pedeapsă unei societăți, instanța trebuie să stabilească dacă pedeapsa îndeplinește anumite elemente? Dacă da, vă rugăm să descrieți aceste elemente.

În cazul în care o asociație este responsabilă pentru o infracțiune, acesteia i se aplică o amendă de asociere.

Amenda este evaluată în unități de la 50 EUR la 10 000 EUR, în funcție de situația veniturilor asociației, ținând seama de celelalte performanțe economice ale acesteia. Instanța cântărește motivele agravante și atenuante.

În special, amenda este cu atât mai mare cu cât este mai mare prejudiciul sau pericolul de care asociația este responsabilă, cu cât este mai mare avantajul obținut de asociație din infracțiune și cu cât comportamentul ilicit a fost tolerat sau încurajat de angajați.

În special, amenda este mai mică în cazul în care asociația a luat deja măsuri de precauție pentru a preveni astfel de fapte înainte ca fapta în cauză să aibă loc sau a îndemnat angajații să adopte un comportament care să respecte legea; în cazul în care asociația este responsabilă numai pentru infracțiunile comise de angajați; în cazul în care asociația a contribuit în mod considerabil la stabilirea adevărului după comiterea faptei; în cazul în care asociația a reparat consecințele faptei; în cazul în care asociația a luat măsuri substanțiale pentru a preveni fapte similare în viitor; și în cazul în care fapta a avut deja ca rezultat dezavantaje juridice grave pentru asociație sau pentru proprietarii acesteia.

Suspendarea sentinței este posibilă în anumite cazuri.

Recursul

Verdictul de vinovăție sau de nevinovăție poate fi atacat cu apel de către inculpat sau de către procuratură?

Atât inculpatul, cât și acuzarea pot face apel împotriva unui verdict de vinovăție. Numai procurorul poate face apel împotriva unei achitări.

Dacă ambele părți fac apel, verdictul poate fi schimbat în ambele sensuri, adică atât în favoarea inculpatului, cât și împotriva acestuia.

În cazul în care numai inculpatul face apel, iar acuzarea nu, instanța de apel nu poate mări sentința în apel.

Sentința penală pronunțată în urma unui verdict de vinovăție poate fi atacată cu apel? Dacă da, care parte poate face apel?

A se vedea în detaliu răspunsul la întrebarea "Un verdict de vinovăție sau de nevinovăție poate fi atacat cu apel de către inculpat sau de către guvern?" de mai sus.

Care este standardul de revizuire al instanței de apel?

Un recurs împotriva unei condamnări penale poate avea mai multe motive legate de verdictul în sine sau de procedurile anterioare pentru erori care trebuie să conducă la nulitate. Problema vinovăției poate fi contestată. De asemenea, este posibil să se conteste sentința și deciziile privind cererile de drept privat. În cazul hotărârilor la care au participat jurați, nu este posibil să se conteste chestiunea vinovăției.

În cazul în care instanța de apel admite recursul, ce competențe are aceasta pentru a remedia orice nedreptate comisă de instanța de fond?

Detaliile depind de instanțele care au competență în primă și a doua instanță. Următoarele pot fi posibile în funcție de competența instanței:

Instanța de apel poate menține decizia contestată sau poate anula hotărârea contestată și poate trimite cauza penală înapoi la prima instanță. Atunci va avea loc o nouă audiere și va fi emisă o nouă decizie. Instanța de apel poate, de asemenea, să modifice hotărârea atacată și, eventual, să treacă de la un verdict de vinovăție în primă instanță la o achitare (sau viceversa).