Od dnia 1^st W styczniu oficjalnie wszedł w życie Regulamin ICC na rok 2021. Bazując na ostatnich rewizjach wprowadzonych w 2012 i 2017 roku, nowo wydane postanowienia mają na celu ponowne rozważenie utrwalonych praktyk arbitrażowych i mają być kolejnym krokiem w kierunku większej efektywności, elastyczności i przejrzystości arbitrażu administrowanego przez ICC.

Zrewidowany Regulamin ICC na rok 2021 zawiera szereg wartych uwagi zmian, takich jak:

• Konsolidacja i łączenie roszczeń;
• Podwyższenie progu dla arbitrażu w trybie przyspieszonym;
• Konflikt interesów, w tym reprezentacja stron, równe traktowanie i ujawnianie finansowania przez osoby trzecie;
• Wirtualne przesłuchania i elektroniczne składanie dokumentów.

Poniżej omówione zostaną najistotniejsze zmiany w nowym Regulaminie oraz ich implikacje dla użytkowników i praktyków ICC.

Joinder

Regulamin ICC z 2017 r. - art. 7 ust. 1

• Dołączenie dodatkowej strony po wyznaczeniu lub potwierdzeniu przez trybunał arbitrażowy było dawniej dopuszczalne tylko za zgodą wszystkich stron i stron dodatkowych.

2021 Regulamin ICC - art. 7 ust. 5

• Obecnie do postępowania arbitrażowego po powołaniu lub potwierdzeniu przez trybunał arbitrażowy mogą być dołączone dodatkowe strony na wniosek jednej ze stron, niezależnie od zgody wszystkich stron.
• W tym celu trybunał arbitrażowy proszony jest o rozważenie następujących kwestii:
  • Czy posiada ona jurysdykcję prima facie w odniesieniu do strony dodatkowej;
  • Moment złożenia wniosku;
  • Możliwość wystąpienia konfliktu interesów;
  • Wszelkie potencjalne skutki proceduralne, jakie takie dołączenie może mieć na procedurę arbitrażową.
• Warunkiem przystąpienia do postępowania arbitrażowego jest zaakceptowanie przez dodatkową stronę zakresu kompetencji arbitrażu, jak również wyrażenie zgody na ukonstytuowanie się sądu arbitrażowego.

Konsolidacja

Regulamin ICC z 2017 r. - art. 10 lit. b)

• Poprzedni Regulamin MTK nie rozstrzygał odpowiednio, czy konsolidacja była dozwolona jedynie w odniesieniu do roszczeń wynikających z "tego samego zapisu na sąd polubowny", czy też możliwa była również w odniesieniu do sporów wynikających z szeregu umów zawierających lustrzane klauzule arbitrażowe.

2021 Regulamin MTK - art. 10 lit. b)-c)

• Nowy Regulamin 2021 zawiera wyjaśnienie znaczenia pojęcia "ta sama umowa o arbitraż" dla celów konsolidacji, potwierdzając, że konsolidacja jest dopuszczalna, gdy:
  • Strony wyraziły zgodę na konsolidację; lub
  • Wszystkie roszczenia w postępowaniu arbitrażowym są wysuwane na podstawie tej samej umowy lub umów o arbitraż; lub
  • Roszczenia w arbitrażach nie zostały zgłoszone na podstawie tej samej umowy lub umów o arbitraż, ale arbitraże toczą się między tymi samymi stronami, spory w nich powstają w związku z tym samym stosunkiem prawnym, a Sąd uznał, że umowy o arbitraż są zgodne.
• Podejście to jest podobne do art. 22.7 Regulaminu LCIA z 2020 r., który umożliwia konsolidację roszczeń na podstawie zgodnych umów o arbitraż oraz w odniesieniu do sporów między stronami wynikających z tej samej transakcji lub serii powiązanych ze sobą transakcji.

Podwyższenie progu dla przyspieszonych postępowań arbitrażowych

Zasady ICC z 2017 roku - Artykuł 30 Dodatek VI

• Przepisy o postępowaniu przyspieszonym na podstawie Regulaminu ICC z 2017 r. miały dotychczas zastosowanie do umów arbitrażowych zawartych po 01.03.2017 r., których kwota sporna nie przekracza 2 mln USD.

2021 Regulamin ICC - Artykuł 30 Dodatek VI

• Nowy Regulamin ICC z 2021 r. rozszerza postanowienia dotyczące procedury przyspieszonej, podnosząc próg wyłączenia z 2 mln USD do 3 mln USD dla wszystkich umów arbitrażowych zawartych w dniu 01.01.2021 r. lub po tej dacie.

Konflikt interesów

Reprezentacja partii

Regulamin ICC 2017 - Artykuł 17

• Artykuł 17 Regulaminu ICC z 2017 r. zezwalał sądowi arbitrażowemu lub Sekretariatowi na zażądanie dowodu umocowania każdego przedstawiciela strony, jednak w pozostałym zakresie milczał w kwestii reprezentacji strony.

2021 Regulamin ICC - Artykuł 17 ust. 1 - 2

• Artykuł 17 ust. 1 określa obowiązki informacyjne, zgodnie z którymi strony są zobowiązane do informowania Sekretariatu MTK, trybunału oraz innych stron o tożsamości oraz wszelkich zmianach dotyczących ich reprezentacji prawnej.
• Artykuł 17 ust. 2 pozwala na większą przejrzystość poprzez przyznanie trybunałowi prawa do odmowy zmiany reprezentacji strony w celu uniknięcia okoliczności, które mogłyby spowodować konflikt interesów, tj. poprzez wyłączenie obrońcy z całości/części postępowania.

Równe traktowanie

Regulamin ICC z 2017 r. - art. 12 ust. 8

• Regulamin ICC z 2017 roku upoważnia Trybunał ICC do wyznaczenia członków trybunału arbitrażowego (jak również do wyznaczenia członka do pełnienia funkcji przewodniczącego) w arbitrażach wielostronnych, "w przypadku gdy wszystkie strony nie są w stanie uzgodnić metody ukonstytuowania się trybunału arbitrażowego".

2021 Regulamin ICC - Artykuł 12 ust. 9

• Nowe przepisy opierają się na art. 12 ust. 8 powyżej, stanowiąc, że Trybunał może wyznaczyć trybunał arbitrażowy, niezależnie od porozumienia stron co do składu trybunału arbitrażowego, o ile istnieją wyjątkowe okoliczności, które spowodowałyby "znaczące ryzyko nierównego traktowania i niesprawiedliwości, które mogą wpłynąć na ważność orzeczenia".
• Znaczenie pojęcia "wyjątkowe okoliczności" należy rozpatrywać indywidualnie dla każdego przypadku.

Finansowanie przez stronę trzecią

2021 Regulamin ICC - art. 11 ust. 7

• Strony mają obowiązek ujawnić "istnienie i tożsamość każdej osoby niebędącej stroną, która zawarła porozumienie dotyczące finansowania roszczeń lub środków obrony, na mocy którego ma interes gospodarczy w wyniku postępowania arbitrażowego".
• Środki te mają na celu zwiększenie przejrzystości, a także zachowanie zasad bezstronności i niezależności. Mają one również na celu osłabienie potencjalnych zastrzeżeń dotyczących potwierdzania lub kwestionowania arbitrów.
• Postanowienie to jest zgodne z notąICC do stron i zespołów arbitrażowych w sprawie prowadzenia arbitrażu zgodnie z Regulaminem Arbitrażowym ICC, która dotyczy ryzyka wystąpienia konfliktu interesów między arbitrami a stronami, które mają bezpośredni interes gospodarczy w danym arbitrażu.

Zgłoszenia elektroniczne i wirtualne przesłuchania

2021 Regulamin ICC - Artykuł 26

• Regulamin MTK na rok 2021 jest zgodny z niedawno opublikowanymi Wytycznymi MTK w sprawie możliwych środków mających na celu złagodzenie skutków pandemii COVID-19, które oferują zalecenia dotyczące organizacji konferencji i rozpraw w celu zapobieżenia potencjalnym opóźnieniom spowodowanym skutkami pandemii COVID-19.
• Nowe przepisy przyznają trybunałom prawo do decydowania o przeprowadzeniu rozprawy wirtualnej lub osobistej, pod warunkiem jednak, że:
  • W pierwszej kolejności przeprowadza się konsultacje ze stronami;
  • Pod uwagę brane są fakty i okoliczności danej sprawy.
• Przesłuchania na odległość mogą odbywać się w drodze wideokonferencji, telekonferencji lub innych odpowiednich środków komunikacji.

Regulamin ICC z 2017 r. - art. 3 ust. 1

• Poprzedni Regulamin ICC z 2017 r. wymagał, aby "wszystkie pisma procesowe i inne pisemne komunikaty były wysyłane do każdej strony, każdego arbitra i Sekretariatu". Dodatkowo stanowił on, że "[a]wszelkie zawiadomienia lub komunikaty sądu arbitrażowego do stron powinny być również przesyłane w kopii do Sekretariatu.

2021 Regulamin ICC - art. 3 ust. 1, art. 4 ust. 4 lit. b), art. 5 ust. 3

• Regulamin ICC 2021 znosi domniemanie składania dokumentów w formie papierowej i umożliwia przesyłanie wszystkich wniosków, zawiadomień i innych komunikatów drogą elektroniczną.
• Strony mają możliwość wcześniejszego uzgodnienia formatu, w jakim pisma te mają być przesyłane.
• Fizyczne złożenie pism procesowych w kilku kompletach może mieć miejsce tylko wtedy, gdy strona wyraźnie zażąda przekazania takich pism "za potwierdzeniem odbioru, listem poleconym lub kurierem".
• Nowe przepisy w szczególności uwzględniają fakt, że z powodu pandemii COVID-19 większość komunikacji odbywa się drogą elektroniczną, a zatem umożliwiają składanie wniosków drogą elektroniczną w przypadkach, gdy złożenie wniosku w formie papierowej może okazać się niemożliwe lub stanowić szkodliwe zagrożenie dla zdrowia.

Dodatkowe zmiany

Zarządzanie przypadkami

2021 Regulamin ICC - Art. 22(2)

• Zastąpienie słowa "może" obowiązkowym terminem "musi" nakłada na arbitrów obowiązek zapewnienia skutecznego zarządzania sprawami;
• Praktyków zachęca się nie tylko do informowania stron, ale również do zachęcania ich do zawarcia ugody w całości lub w części sporu.

Pominięte roszczenia

Regulamin ICC na rok 2021 - artykuł 36(3)

• W ciągu 30 dni od otrzymania orzeczenia strona może złożyć wniosek do trybunału o wydanie dodatkowego orzeczenia jako zadośćuczynienia za pominięte roszczenia, które nie zostały uwzględnione w orzeczeniu.

Wewnętrzne działania ICC

2021 Regulamin ICC - Dodatek I

• Dodatek I zawiera ważne informacje dotyczące wewnętrznych operacji MTK, w tym:
  • Zmieniona procedura mianowania na stanowisko prezesa Trybunału (art. 3 ust. 1);
  • Ograniczenie liczby kadencji wszystkich członków Trybunału do dwóch następujących po sobie (art. 3 ust. 5 i 6);
  • Podział pracy między komisjami (art. 4-6).

2021 Regulamin ICC - Załącznik II

• Strony mogą złożyć wniosek o uzyskanie uzasadnienia decyzji sądu w sprawie:
  • Istnienie i zakres zapisu na sąd polubowny prima facie (art. 6 ust. 4);
  • Konsolidacja arbitrażu (art. 10);
  • Mianowanie arbitrów (art. 12);
  • Wyzwania wobec arbitrów (art. 14);
  • Zastępstwo Arbitra na wniosek Sądu (art. 15 ust. 2).
• Jedynie w wyjątkowych okolicznościach trybunał może, według własnego uznania, odmówić ujawnienia uzasadnienia dotyczącego powyższych kwestii (art. 15 ust. 3).

Arbitraż inwestycyjny

2021 Regulamin ICC - art. 13 ust. 6

• Regulamin ICC 2021 przewiduje, że arbitrzy trybunału nie mogą mieć tego samego obywatelstwa, co którakolwiek ze stron arbitrażu, chyba że strony postanowią inaczej. W przeciwieństwie do Regulaminu z 2017 roku, postanowienie to nie dotyczy jedynie arbitrów przewodniczących i jedynych, ale także współarbitrów.

2021 Regulamin ICC - art. 29 ust. 6

• Regulamin ICC z 2021 roku zabrania prowadzenia arbitrażu w sytuacjach nadzwyczajnych w arbitrażach inwestycyjnych opartych na traktatach.

Nagroda dodatkowa

2021 Regulamin MTK - art. 36 ust. 3

• Zgodnie z nowymi zasadami, strony będą miały możliwość złożenia wniosku w ciągu 30 dni od otrzymania orzeczenia o przyznanie dodatkowego wynagrodzenia za roszczenia, których trybunał nie uwzględnił w pierwotnym orzeczeniu.

Komentarz

Nowo wprowadzone przepisy wzmacniają zamiar ICC unowocześniania ustalonych praktyk oraz ambicję zwiększenia elastyczności i przejrzystości arbitrażu administrowanego przez ICC. Świadczą o tym m.in. zmiany dotyczące wymogu ujawniania ustaleń w zakresie finansowania przez osoby trzecie czy zasad łączenia i konsolidacji, mające na celu poprawę efektywności złożonych procesów arbitrażowych i zarządzania nimi.

Ponadto, poprzez przyznanie trybunałowi większej swobody w podejmowaniu decyzji proceduralnych, Regulamin ICC 2021 ma na celu złagodzenie zakłóceń w przebiegu postępowania arbitrażowego związanych z COVID-19. Nie wiadomo jednak, jak dodatkowe ograniczenia autonomii stron (np. mechanizm powoływania trybunału) zostaną odebrane przez użytkowników i konkurencyjne instytucje arbitrażowe.

Inne istotne zmiany obejmują przepisy dotyczące postępowań wirtualnych, które mają zasadnicze znaczenie nie tylko dla reagowania na ograniczenia wynikające ze środków związanych z COVID-19, ale także dla dostosowania się do przyszłych innowacji w technologii przesłuchań na odległość.

Wreszcie, to właśnie dzięki wprowadzeniu postanowień koncentrujących się na sporach opartych na traktatach, MTK niewątpliwie wzmacnia swoją rolę jako wiodącej instytucji arbitrażowej i atrakcyjnego forum rozwiązywania sporów zarówno dla stron handlowych, jak i podmiotów państwowych.

Originally Published by OBLIN Attorneys at Law LLP, February 2021

Treść tego artykułu ma na celu dostarczenie ogólnego przewodnika na ten temat. Należy zwrócić się o poradę specjalistyczną dotyczącą konkretnych okoliczności.