Voldgift eller retssag?

Hvis en kontrakt ikke indeholder en klausul om tvistbilæggelse, og parterne ikke når frem til et forlig gennem forhandlinger eller andre alternative tvistbilæggelsesmetoder, skal sagsøgeren beslutte, om han vil føre en retssag eller forsøge at nå frem til en aftale om at indbringe tvisten for en voldgiftsret. Sagsøgte skal beslutte, om han vil gå med til voldgift eller ej. Der er en lang række variabler, som begge parter skal tage hensyn til, når de skal beslutte, om voldgift eller retssag er at foretrække. Nogle af disse variabler er:

 

• Opdagelse/offentliggørelse: Omfanget af bevisoptagelse er steget i internationale voldgiftssager. Men virkningen heraf på en parts beslutning om at gå videre med voldgift eller retssag vil variere afhængigt af de nationale procedureregler og partens præference. Depositioner og skriftlige afhøringer i retssagslignende stil, som det er tilfældet i mange common law-jurisdiktioner, er fortsat forholdsvis sjældne i voldgiftssager. Hvis en part, der f.eks. ønsker at undgå en omfattende discovery i USA, kan voldgift være at foretrække. I civilretlige systemer kan voldgift på den anden side, med forbehold af de gældende procedureregler, muliggøre mere omfattende krav om udlevering af oplysninger/offentlighed end nationale domstole.
• Fuldbyrdelse af kendelser: I vid udstrækning på grund af virkningen af New York-konventionen (se afsnit vii, litra b), nedenfor), er det normalt lettere at fuldbyrde voldgiftskendelser på tværs af landegrænser end domstolsafgørelser. Som det fremgår mere detaljeret nedenfor, er det sjældent, at det lykkes at blokere fuldbyrdelsen.
• Midlertidige beskyttelsesforanstaltninger: Parter, der har brug for hurtig foreløbig hjælp i begyndelsen af tvisten og før voldgiftsretten er oprettet, kan være bedre tjent med at søge hjælp hos domstolene. Selv om nogle voldgiftsretter har indført procedurer for at opnå foreløbige retsmidler før voldgiftssagen, kan det tage tid. De fleste jurisdiktioner mener ikke, at det er uforeneligt med forpligtelsen til at anvende voldgift at søge hurtig beskyttelse ved de nationale domstole i begyndelsen af tvisten.
• Yderligere faktorer at overveje omfatter omkostninger, hurtighed, bekvemmelighed og fleksibilitet, privatlivets fred og fortrolighed samt afgørelsernes endelighed, som behandles nærmere nedenfor (se afsnit ii, litra b), nedenfor). Virkningen af disse faktorer varierer fra jurisdiktion til jurisdiktion og bør ses i sammenhæng med kravet.

 

Hvad er voldgift?

Generelt

Voldgift er en tvistbilæggelsesmetode, hvor parterne aftaler at forelægge en tvist for en person eller et organ af personer, der er kendt som voldgiftsdommer(e)/voldgiftsretten. Voldgiftsretten afgør tvisten og afsiger en endelig, bindende kendelse.

 

Fordele ved voldgift

Partens autonomi og fleksibilitet

Partsautonomi er hjørnestenen i voldgift, som gør det muligt at skræddersy proceduren til begge parters ønsker og behov. Ved partsautonomi forstås parternes autonomi i en international handelsvoldgift at træffe afgørelse om alle aspekter af proceduren - f.eks. voldgiftssted og -sted, voldgiftsmand(e) og proces- og materielle love - med forbehold af de begrænsninger, der følger af den ufravigelige lovgivning.

 

Neutralitet

Parterne i en international kontrakt kommer normalt fra forskellige lande. At indbringe en tvist for en af parternes nationale domstole betyder, at denne domstol vil være en udenlandsk domstol for den anden part. Voldgift gør det muligt at bilægge tvister på et neutralt sted for en neutral domstol, der er valgt af begge parter. Dette kan ophæve de potentielle fordele ved at føre tvisten i en af parternes hjemland.

 

Gennemførbarhed

En voldgiftskendelse er generelt lettere at fuldbyrde i et fremmed land end en national domstolsdom. Dette skyldes i vid udstrækning New York-konventionen, en international aftale, som de fleste stater i verden er parter i (se afsnit vii, litra b), nedenfor).

 

Hastighed

Voldgift anses generelt for at være hurtigere end en retssag. Faktisk er der i forskellige institutionelle regler eller voldgiftslove fastsat tidsfrister for voldgift.

 

Beskyttelse af personlige oplysninger/fortrolighed

Strengt taget er privatliv og fortrolighed to forskellige begreber. Mens retssager ved statslige domstole er offentlige, foregår voldgiftsforhandlinger generelt i privat regi. (i kameraet). Situationen med hensyn til fortrolighed er ikke lige så ligetil, men parterne i en voldgiftssag har forskellige muligheder for at bevare fortroligheden (se afsnit v, litra d), nedenfor).

 

Faglig ekspertise

Parterne i en voldgiftssag kan udpege en voldgiftsmand/-voldgiftsmænd med ekspertise inden for det emne, som tvisten drejer sig om. Dette kan være særlig fordelagtigt i komplekse internationale tvister, f.eks. i forbindelse med store byggeprojekter, olie- og gasudvinding eller intellektuel ejendomsret. Det er usandsynligt, at en retssag ved nationale domstole vil blive ledet af en dommer med omfattende teknisk ekspertise.

 

Typer af voldgift

Der findes i grove træk tre typer af voldgift.

 

Voldgift på handelsområdet

Handelsvoldgift er en voldgift mellem to eller flere parter i en handelsaftale. Det er den mest almindelige form for voldgift.

 

Voldgift mellem investorer og stater

Investor-statsvoldgift er voldgift mellem en udenlandsk investor og en suveræn værtsstat, der enten udspringer af en investeringskontrakt eller af en bilateral eller multilateral investeringstraktat.

 

Voldgift mellem stater

Voldgift mellem stater er en voldgift mellem to suveræne stater, der udspringer af en konvention (f.eks. UNCLOS bilag VII) eller en aftale om indgivelse af en tvist efter tvisten (f.eks. jern-Rhin-voldgift).

 

Voldgift på handelsområdet

Ad hoc-voldgift

En ad hoc voldgift er en voldgiftsprocedure, som ikke administreres af en voldgiftsinstitution. Ofte vil parterne vælge et etableret system af procedureregler i stedet for at forsøge at udforme deres eget ad hoc proceduremæssige system. Et eksempel herpå er UNCITRAL's voldgiftsregler, da de ikke er knyttet til en bestemt institution.

 

Institutionel voldgift

Institutionel voldgift er en voldgiftsprocedure, der administreres af en voldgiftsinstitution. Institutionerne har deres eget sæt procedureregler og hjælper med at administrere processen.

 

Voldgiftsinstitution

En voldgiftsinstitution er en specialiseret institution, der er vært for voldgiftssager og leverer administrationstjenester med henblik på at lette voldgiftstvister. Som eksempler kan nævnes Det Internationale Handelskammer (ICC), London Court of International Arbitration (LCIA) og Vienna International Arbitral Centre (VIAC).

 

Hvilke tvister kan henvises til handelsvoldgift?

Som udtrykket antyder, kan alle handelstvister indbringes for voldgift. I forlængelse heraf anses privatretlige tvister generelt for at kunne indbringes for en voldgiftsretlig instans. I henhold til den nylige voldgiftsvenlige tilgang fra forskellige domstole i hele verden kan offentligretlige tvister som f.eks. konkurrenceretlige spørgsmål også være voldgiftsberettigede. Generelt sætter landene dog begrænsninger for de typer tvister, der kan indbringes for en voldgiftsmyndighed, så det er vigtigt at konsultere den nationale lovgivning om dette emne. Almindelige eksempler på områder, hvor der enten stilles spørgsmålstegn ved eller er forbudt at anvende voldgift, er tildeling eller gyldighed af patenter og varemærker, insolvens og værdipapirtransaktioner.

 

Aktører i handelsvoldgift

Ansøger

Den part, der indleder voldgiftsproceduren.

 

Respondent

Den part, mod hvem der er indledt en voldgiftssag.

Sagsøgte kan også rejse modkrav i voldgiftssagen og kan i så fald blive omtalt som modkravsstiller.

 

Voldgiftsmand og voldgiftsret

Voldgiftsmanden er en person (normalt en advokat eller ekspert på et relevant område), der er udvalgt til at høre og afgøre en voldgiftstvist.

Voldgiftsretten er et panel af personer, der er udpeget til at lette og træffe en bindende afgørelse i en voldgiftssag.

 

Uafhængighed og upartiskhed

Voldgiftsmænd og voldgiftsretter er altid forpligtet til at handle uafhængigt og upartisk. Hvis de ikke gør det, kan de blive anfægtet og afsat. En voldgiftskendelse afsagt af en voldgiftsret, der ikke er uafhængig og upartisk, kan annulleres og ikke håndhæves.

 

Voldgiftsaftaler

Generelt

En voldgiftsaftale er en aftale mellem to eller flere parter om at lade en tvist blive løst ved voldgift. En voldgiftsaftale kan enten være en aftale forud for tvisten eller en aftale efter tvistens indgivelse. Ved udarbejdelsen af en voldgiftsaftale skal man være omhyggelig med at undgå enhver risiko for tvetydighed for at undgå fremtidig usikkerhed, der kan forsinke, hindre eller kompromittere tvistbilæggelsesprocessen.

 

Grundlæggende princip: Adskillelighed

En voldgiftsaftale anses for at kunne adskilles fra hovedkontrakten for at forhindre, at hovedkontraktens ugyldighed kan påvirke voldgiftsaftalens gyldighed. Selv om hovedkontrakten er ugyldig, kan voldgiftsaftalen således stadig være gyldig.

 

Asymmetriske klausuler

Det er almindeligt anerkendt, at begge parter kan indlede en voldgiftsprocedure. Parterne kan dog tilføje en bestemt klausul til deres voldgiftsaftale, hvor kun én part (f.eks. sælger, entreprenør, underentreprenør) kan indlede voldgift. Sådanne klausuler er blevet fundet lovlige i flere jurisdiktioner.

 

Vigtigste elementer

Anvendelsesområde: Hvilke tvister er omfattet?

En voldgiftsaftale skal angive, hvilke tvister der kan gøres til genstand for voldgift. Parterne kan begrænse voldgiftsaftalerne til kun at omfatte en bestemt kategori af tvister, der opstår i henhold til aftalen, ved at bruge en formulering som "Tvister, der udelukkende vedrører fortolkningen af denne kontrakt, skal afgøres ved voldgift", eller de kan inkludere et bredt anvendelsesområde som "Alle tvister, der opstår i forbindelse med denne aftale, skal afgøres ved voldgift". Det bør sikres, at aftalen klart angiver, hvilke potentielle tvister der er omfattet af voldgift.

 

Sted for voldgift

Voldgiftsstedet er det sted, som parterne har valgt som det juridiske sted for voldgift. Dette har indflydelse på flere faktorer, f.eks. hvilken domstol der er den rette at henvende sig til for at få støtte til voldgiftssagen, annullering af kendelsen og hvilken lov der finder anvendelse på voldgiftssagen. Derfor er det af afgørende betydning, at hjemstedet angives i voldgiftsaftalen. Det er også vigtigt at huske på forskellen mellem voldgiftsstedet og voldgiftsstedet, idet sidstnævnte er det sted, hvor høringerne finder sted.

 

Valg af voldgiftsmænd

Antal voldgiftsmænd

Parterne kan frit vælge, hvor mange voldgiftsmænd der skal have formandskabet i deres tvist. I handelsvoldgiftssager er antallet normalt enten en eller tre for at undgå en blindgyde. Med forbehold af den gældende lovgivning kan parterne have et lige antal voldgiftsmænd, selv om mange jurisdiktioner, herunder Østrig, ikke tillader dette.

 

Voldgiftsmændenes kvalifikationer

Parterne kan specificere voldgiftsmændenes kvalifikationer i voldgiftsaftalen. Dette giver parterne mulighed for at vælge sagkyndige og/eller juridiske eksperter til at afgøre deres tvist.

 

Yderligere elementer

Parterne kan ønske at udelukke nogle af de ovenfor anførte elementer eller at medtage yderligere elementer. Valgfrie tillægsklausuler kan fastsætte det eller de sprog, der skal anvendes i voldgiftssagen, omfanget af voldgiftsmændenes tavshedspligt og dens udvidelse til at omfatte parterne, repræsentanter og eksperter, eller et afkald, hvis parterne ønsker at udelukke muligheden for at gøre indsigelse mod en voldgiftskendelse.

 

Formular

Alle internationale konventioner og UNCITRAL's modellov kræver, at en voldgiftsaftale skal være skriftlig. I artikel II, stk. 2, i New York-konventionen defineres "skriftlig aftale" somen voldgiftsklausul i en kontrakt eller en voldgiftsaftale, der er underskrevet af parterne eller indeholdt i en brev- eller telegramudveksling.' I Østrig skal voldgiftsaftalen i henhold til § 583 i den østrigske voldgiftslov være indeholdt enten i et skriftligt dokument, der er underskrevet af parterne, eller i breve, fax, e-mails eller andre midler, der giver et bevis for aftalen. Hvis en kontrakt opfylder disse formkrav og henviser til et dokument, der indeholder en voldgiftsaftale, er der tale om en gyldig voldgiftsaftale, så længe henvisningen gør voldgiftsaftalen til en del af kontrakten.

 

Model til voldgiftsklausuler

Mange institutioner og organer offentliggør model-/standardvoldgiftsklausuler, som parterne kan indarbejde i deres kontrakter. Nedenfor følger nogle få eksempler på sådanne standardvoldgiftsklausuler.

 

ICC

"Alle tvister, der opstår som følge af eller i forbindelse med denne kontrakt, skal afgøres endeligt i henhold til Det Internationale Handelskammers voldgiftsregler af en eller flere voldgiftsmænd, der udpeges i overensstemmelse med disse regler."

 

UNCITRAL

"Enhver tvist, uenighed eller krav, der opstår som følge af eller i forbindelse med denne kontrakt eller dens brud, opsigelse eller ugyldighed, skal afgøres ved voldgift i overensstemmelse med UNCITRAL's voldgiftsregler.."

VIAC

"Alle tvister eller krav, der udspringer af eller har forbindelse med denne kontrakt, herunder tvister vedrørende dens gyldighed, brud, opsigelse eller ugyldighed, skal afgøres endeligt i henhold til voldgiftsreglerne (Wiener Reglerne) fra Vienna International Arbitral Centre (VIAC). af en eller tre voldgiftsmænd, der udpeges i overensstemmelse med denne forretningsorden."

 

Gældende lov

Den arbitriske lov

The lex arbitri er den lov, der gælder for selve voldgiftsproceduren. Den finder anvendelse på forholdet mellem voldgiftsretten og domstolene og loven i hjemstedet. Den omfatter bl.a. følgende spørgsmål bl.a. hvorvidt en tvist kan gøres til genstand for voldgift, voldgiftsrettens sammensætning og grundene til at anfægte retten, ligebehandling af parterne, frihed til at aftale detaljerede procedureregler, foreløbige beskyttelsesforanstaltninger, voldgiftskendelsens form og gyldighed samt dens endelige gyldighed. Som sådan er lex arbitri indebærer obligatoriske regler, der repræsenterer den grundlæggende struktur og den offentlige orden i en jurisdiktions retssystem, og som voldgiftsproceduren skal overholde.

 

Proceduremæssige regler

Selv om proceduren skal være i overensstemmelse med de gældende lex arbitri, parterne skal blive enige om en detaljeret intern forretningsorden, som skal anvendes i forbindelse med voldgiftssagen. Detaljerede procedureregler vil regulere en lang række spørgsmål som f.eks. tidsplaner, fortrolighed, partsindlæg og vidnebeviser. Det er generelt tilrådeligt, at parterne og voldgiftsretten aftaler sådanne regler ved voldgiftens begyndelse.

 

Materiel ret

Den faktiske tvist mellem parterne skal, så længe den falder ind under voldgiftsklausulen, afgøres i lyset af den gældende materielle ret. Det er den lov, der vil blive anvendt på spørgsmål som f.eks. fortolkning og gyldighed af kontrakten og parternes rettigheder og forpligtelser. Typisk vil parterne have indføjet deres lovvalg i aftalen. Med få undtagelser vil en lovvalgsklausul blive accepteret i alle større nationale retssystemer på grundlag af princippet om partsautonomi. Dette princip er afspejlet i den østrigske voldgiftslov og i Wienerreglerne.

 

Alternativt kan voldgiftsmanden, med forbehold af parternes udtrykkelige bemyndigelse, træffe afgørelse ex aequo et bono eller som en elskværdig komponist. Det betyder, at voldgiftsmanden skal afgøre tvisten på grundlag af retfærdighed og god samvittighed.

 

Hvis parterne ikke udtrykkeligt har valgt den materielle lov, der skal anvendes, undersøger retten, om der er tale om et stiltiende lovvalg. Retten vil forsøge at fastslå parternes hensigt ved at se på kontraktens vilkår og de omgivende omstændigheder. Hvis parterne f.eks. har valgt at lade voldgiftssagen foregå i Østrig, kan det udledes, at parterne har valgt østrigsk lov til at regulere de materielle spørgsmål. Voldgiftsmænd bør dog ikke udlede et valg, hvis parterne ikke havde en klar hensigt om at træffe et sådant valg. Alternativt kan retten vælge at anvende lovvalgsreglerne på voldgiftsstedet.

 

Lovvalg for voldgiftsaftalen

Spørgsmål om voldgiftsaftalens gyldighed, anvendelsesområde eller fortolkning kan opstå på tidspunktet for aftalens håndhævelse, når voldgiftsmandens kompetence anfægtes, når der fremsættes en anmodning om ophævelse af en voldgiftskendelse, og når der søges om fuldbyrdelse af en voldgiftskendelse. Den lov, der gælder for selve voldgiftsaftalen, kan således være af betydning ved international handelsvoldgift. I overensstemmelse med princippet om partsautonomi vil det lovvalg, som parterne har foretaget, få virkning. I mangel af et udtrykkeligt lovvalg vil den lov, der finder anvendelse, være loven på voldgiftsstedet eller den lov, der gælder for de materielle spørgsmål.

 

Der gælder et vigtigt forbehold, når det drejer sig om anerkendelse og håndhævelse af en præmie. I henhold til New York-konventionen skal spørgsmål om voldgiftsaftalens gyldighed afgøres ved anvendelse af loven på det sted, hvor kendelsen er afsagt, hvis parterne ikke har truffet et valg.

 

Lov om fuldbyrdelsesstedet

Loven på fuldbyrdelsesstedet er af stor betydning i internationale voldgiftssager. Hvis en part søger at fuldbyrde sin voldgiftskendelse på voldgiftsstedet, finder den nationale lovgivning på stedet anvendelse. Ved fuldbyrdelse af en voldgiftskendelse i et fremmed land finder New York-konventionen anvendelse i næsten alle internationale voldgiftssager. Fuldbyrdelsen af voldgiftskendelser i henhold til New York-konventionen behandles nærmere nedenfor (se afsnit vii, litra b), nedenfor).

 

Institutionelle regler

Institutionelle regler er de procedureregler, der offentliggøres af en voldgiftsinstitution, og som finder anvendelse på de procedurer, der administreres af institutionen. Hver voldgiftsinstitution har sit eget regelsæt, der danner rammen for proceduren og administrationen af en tvist. Som eksempler på institutionelle regler kan nævnes ICC's voldgiftsregler, Wienerreglerne (VIAC) og SIAC's voldgiftsregler.

 

Soft law-instrumenter

Der findes forskellige autoritative soft law-instrumenter, som hjælper og vejleder praktikere og voldgiftsmænd. Soft law-instrumenter findes i mange former, herunder som retningslinjer, regler, kodekser og anbefalinger. Nogle få eksempler omfatter:

 

IBA's regler om interessekonflikter

I IBA's regler om interessekonflikter angiver forskellige mulige grader af forbindelser mellem parterne og voldgiftsmændene/domstolen. Reglerne kategoriserer et utal af relationer i røde, orange, gule og grønne lister, som hver især kræver eller anbefaler oplysning af oplysninger.

 

IBA's retningslinjer for partsrepræsentation i internationale voldgiftssager

IBA's retningslinjer for partsrepræsentation i international voldgift giver praktisk hjælp og fastlægger bedste praksis for håndtering af almindelige etiske spørgsmål, der opstår i international voldgift. De omhandler spørgsmål vedrørende interessekonflikter, ex parte kommunikation med voldgiftsmænd, vildledende indlæg til voldgiftsretten, ukorrekt udveksling og videregivelse af oplysninger samt bistand til vidner og eksperter.

 

IBA's regler om bevisoptagelse i internationale voldgiftssager

IBA's regler om bevisoptagelse i internationale voldgiftsretlige sager er en omhyggeligt udformet kombination af common law- og civilretlige regler for bevisoptagelse i internationale voldgiftsretlige sager. Reglerne omhandler spørgsmål vedrørende bl.a. fremlæggelse af dokumenter, optagelse af vidne- og ekspertbeviser og Rettens beføjelser til at finde frem til de faktiske omstændigheder, og de er ofte anvendt af praktikere og voldgiftsmænd.

Voldgiftsproceduren

Nødvoldgiftsmand

En nødvoldgiftsmand er en voldgiftsmand, der udpeges sammen med eller før voldgiftsbekendtgørelsen for at træffe afgørelse i hastesager. Denne procedure er beslægtet med foreløbige/interimsforanstaltninger (se afsnit v, litra c), nedenfor).

 

Kontrol med proceduren

I voldgiftsprocessen skifter kontrollen med proceduren alt efter, hvordan domstolen er sammensat. Før konstitueringen, især i ad hoc voldgift er det parterne, der har kontrol over processen. Parterne kan faktisk udarbejde et sæt procedureregler for, hvordan proceduren skal foregå. I tilfælde af institutionel voldgift er det derimod institutionens regler, der danner den proceduremæssige ramme for voldgiftsproceduren. Efter at domstolen er blevet oprettet, overgår kontrollen med proceduren til domstolen.

 

Vigtigste proceduremæssige skridt

Meddelelse om voldgift/anmodning om voldgift

Meddelelsen om voldgift, også kendt som anmodningen om voldgift, vil normalt være det første proceduremæssige skridt i en voldgiftssag. Sagsøgeren sender en meddelelse/anmodning til voldgiftsinstituttet og sagsøgte og informerer dem om sin hensigt om at indlede en voldgiftsprocedure og anmoder om, at voldgiftsretten sammensættes. Artikel 3 i UNCITRAL-reglerne fra 2013 illustrerer de oplysninger, der generelt skal være indeholdt i en meddelelse om voldgift:

1. et krav om, at tvisten henvises til voldgift
2. Parternes navne og kontaktoplysninger;
3. Identifikation af den voldgiftsaftale, der påberåbes;
4. Identifikation af enhver kontrakt eller andet retligt instrument, som tvisten udspringer af eller er relateret til, eller, hvis der ikke findes en sådan kontrakt eller et sådant instrument, en kort beskrivelse af det relevante forhold;
5. En kort beskrivelse af kravet og en angivelse af det beløb, der i givet fald er tale om;
6. Det søgte retsmiddel eller den søgte afhjælpning;
7. Et forslag til antallet af voldgiftsmænd, sprog og voldgiftssted, hvis parterne ikke tidligere er blevet enige herom.

 

Det er ikke ualmindeligt, at en meddelelse om voldgift er kortfattet, da sagsøgeren, afhængigt af de gældende regler, vil have mulighed for efterfølgende at indsende en erklæring om krav. Visse voldgiftsregler, f.eks. ICC-reglerne, kræver imidlertid, at en anmodning om voldgift skal indeholde en mere udførlig behandling af kravet og den ønskede afhjælpning.

 

Svar på anmodningen om voldgift

Svaret på anmodningen om voldgift er sagsøgtes første skriftlige indlæg i en voldgiftssag. Afhængigt af de gældende regler vil det som regel indeholde de foreløbige konturer af sagsøgtes forsvar, som vil blive udviklet i løbet af proceduren. Nationale love og institutionsregler kan kræve, at visse obligatoriske oplysninger skal indgå i svaret på anmodningen om voldgift. I UNCITRAL-reglerne fra 2013 hedder det f.eks., at et svar på anmodningen om voldgift skal indeholde følgende

1. navn og kontaktoplysninger for hver respondent og
2. et svar på de oplysninger, der er anført i meddelelsen om voldgift.

 

Som det er tilfældet med en anmodning om voldgift, kan visse voldgiftsregler, f.eks. ICC-reglerne, kræve, at et svar på anmodningen om voldgift skal være mere detaljeret og indeholde flere obligatoriske oplysninger.

 

Potentielt modkrav

Sagsøgtes mulighed for at gøre et modkrav gældende afhænger af de gældende regler for voldgiftsproceduren. Forskellige leges arbtri (f.eks. den østrigske civile retsplejelov) indeholder ingen procedurer for indgivelse af et modkrav i en voldgiftssag. Det påhviler derfor parterne i deres voldgiftsaftale og de institutionelle regler at fastlægge en proceduremæssig ramme for modkrav. I henhold til flere af de institutionelle regler kan sagsøgte fremsætte modkrav i sit svar på anmodningen om voldgift. Det er et accessorisk skridt, at modkrav kan antages til realitetsbehandling.

 

Efterfølgende skriftlige indlæg

Stort set alle internationale voldgiftssager omfatter en anmodning om voldgift og et svar på anmodningen om voldgift. I løbet af de fleste procedurer vil parterne imidlertid have mulighed for at indgive yderligere skriftlige indlæg. Eksempler på efterfølgende skriftlige indlæg, der kan indgives, er følgende:

 

Erklæring om krav

Medmindre sagsøgerens påstandsdokument er indeholdt i anmodningen om voldgift, vil en påstandsdokumentation normalt blive indgivet inden for en frist, der fastsættes af voldgiftsretten. Afhængigt af de gældende regler omfatter en påstandserklæring normalt de faktiske og materielle omstændigheder, som sagsøgeren påberåber sig, de dokumenter, som sagsøgeren påberåber sig, og den specifikke erstatning, der søges.

 

Forsvarserklæring

Efter at have modtaget klagepunktsmeddelelsen indgiver sagsøgte sit svarskrift inden for den aftalte tidsfrist. Afhængigt af de gældende regler vil et svarskrift normalt omfatte eventuelle indsigelser mod voldgiftsaftalens eksistens, gyldighed eller anvendelighed, en erklæring, hvori sagsøgeren enten indrømmer eller afviser den af ham ønskede erstatning, de væsentlige omstændigheder, som sagsøgte har påberåbt sig, og eventuelle modkrav eller modregninger.

 

Indlæg efter høringen

I mange internationale voldgiftssager indsender parterne indlæg efter afslutningen af den mundtlige høring og efter udsendelsen af referatet af høringen. I deres indlæg efter høringen vil hver part normalt give en endelig sammenfatning af sit standpunkt.

 

Forskud på omkostninger

Et omkostningsforskud er en del af voldgiftsomkostningerne, som voldgiftsinstitutionen beregner, og som skal betales som sikkerhed før voldgiftsrettens nedsættelse for at kunne gennemføre voldgiftssagen. Tidspunktet for forskuddet på omkostningerne kan variere fra den ene voldgiftsinstitution til den anden. Forskellige institutioner, såsom ICC, LCIA, HKIAC og SIAC, opkræver et ikke-refunderbart indgivelses- eller registreringsgebyr, som godskrives i forbindelse med en parts forskud på omkostningerne.

 

Konstituering af domstolen

Efter modtagelsen af indstillingerne udpeger institutionen domstolen, og denne konstituerer sig. I tilfælde af ad hoc-voldgiftssager konstitueres domstolen efter udpegelsen af formanden for domstolen eller udpegelsen af den eneste voldgiftsmand.

 

Udvælgelsesmetode

Partudpegede voldgiftsmænd

Parternes udpegede voldgiftsmænd anses for at være et af voldgiftens iboende kendetegn. Parterne kan udpege de voldgiftsmænd, som de ønsker at få deres tvist afgjort ved voldgift. Ved denne form for udpegning udpeger parterne både medmæglerne og den ledende voldgiftsmand. Alternativt kan parterne udpege medvoldgiftsmænd, som så igen udpeger voldgiftsformanden. Det er ofte denne procedure, der anvendes, når tre voldgiftsmænd har formandskabet i tvisten. Det er vigtigt at bemærke, at voldgiftsmænd, der udpeges af parterne, ikke er partsrepræsentanter. De er bundet af pligter til uafhængighed og upartiskhed.

 

Voldgiftsmænd udpeget af parterne

En anden metode er, at parterne udpeger voldgiftsmænd. Her udnævner parterne voldgiftsmændene, men udpegelsen foretages af en ansættelsesmyndighed eller en voldgiftsinstitution.

 

Institutionelle udnævnelser

Hvis parterne vælger institutionelle regler og ikke beslutter sig for en udpegningsmetode, indeholder de forskellige voldgiftsinstitutioners regler mekanismer til at foretage udpegelser. Flere institutioner fører en liste eller et panel af voldgiftsmænd og vælger de mest egnede voldgiftsmænd. Hvis en enkelt voldgiftsmand skal lede tvisten, og parterne ikke kan nå til enighed om, hvem der skal være denne, udnævner institutionen ofte en enkelt voldgiftsmand.

 

Relevans af lex arbitri

Den gældende lex arbtri kan diktere de kvalifikationer, der kræves af voldgiftsmændene. Hvis en sådan bestemmelse er obligatorisk, vil den tilsidesætte en parts valg. Hvis det f.eks. i national lovgivning er fastsat, at tidligere statsdommere ikke må udpeges som voldgiftsmænd, vil parterne ikke kunne udpege tidligere statsdommere.

 

Udfordring til voldgiftsmænd

Alle voldgiftsmænd er forpligtet til at handle uafhængigt og upartisk. Hvis en voldgiftsmand ikke er uafhængig eller upartisk, kan han/hun anfægtes og udelukkes fra at være medlem af voldgiftsretten. Den gældende procedure for anfægtelse er generelt beskrevet i henhold til lex arbitri og lex curiae (institutionelle regler).

 

Strukturen af forhandlingerne

Forberedende konference (Case management konference)

Den indledende konference eller sagsbehandlingskonferencen (CMC) er et møde, der finder sted kort tid efter voldgiftssagens indledning. Formålet med mødet er at opstille en samlet plan for voldgiftsproceduren og definere de spørgsmål, der skal afgøres. Resultaterne af CMC'en er fastlagt i procedurebekendtgørelse nr. 1 eller i kommissoriet.

 

Foreløbige eller midlertidige foranstaltninger

En foreløbig eller foreløbig foranstaltning er en midlertidig kendelse, som en voldgiftsret afsiger over for en part. Foreløbige foranstaltninger er en accessorisk procedure og anvendes ofte, før der afsiges en endelig voldgiftskendelse. Der kan anmodes om foreløbige retsmidler på ethvert tidspunkt i sagen. Foreløbige foranstaltninger gør det muligt for en part (part 1) at forhindre en anden part (part 2) i at gøre noget, som ville være til skade for part 1's interesser i forhold til voldgiftssagen.

 

Foreløbige afgørelser

Jurisdiktion

Kompetenz-Kompetenz

Kompetenz-kompetenz (kompetence-kompetence) er den juridiske doktrin, hvorefter en voldgiftsret har kompetence eller jurisdiktion til at vurdere og træffe afgørelse om omfanget af sin egen kompetence i et spørgsmål. Med andre ord kan en voldgiftsret selv afgøre, om den har kompetence til at afgøre en given tvist. Kompetenz-kompetenz er et grundlæggende princip i international voldgift. Som sådan er det anerkendt i afsnit 16, stk. 1, i UNCITRAL's modellov samt i forskellige nationale love, f.eks. artikel 186, stk. 1, i den schweiziske lov om international privatret og § 592, stk. 1, i den østrigske voldgiftslov.

 

Procedurelovgivning og materiel ret for voldgiftssagen

Den proceduremæssige lovgivning for voldgiftsproceduren og den materielle lovgivning, i henhold til hvilken tvisten skal afgøres, er afgørende indledende afgørelser. Disse drøftes i detaljer i afsnit iv(b) og iv(c) ovenfor.

 

Tidsbegrænsning

Et af de vigtigste træk ved voldgift er den hurtige sagsbehandling. Hurtigheden af voldgift kan variere alt efter sagens kompleksitet. Ikke desto mindre er parternes vilje til at nå frem til en afgørelse samt de tidsfrister, der er fastsat af lex arbitri og/eller lex curiae spiller en vigtig rolle for at regulere voldgiftsprocedurens hastighed. F.eks. hedder det i den indiske voldgifts- og forligslov fra 1996, at voldgiftssagen skal være afsluttet inden for et år efter afslutningen af processkrifterne. Visse institutionelle regler, f.eks. ICC-reglerne og SCC-reglerne, fastsætter en frist på seks måneder for afsigelse af voldgiftskendelser.

 

Ændring

Enhver part kan til enhver tid inden afslutningen af voldgiftsproceduren ændre sit krav eller modkrav, forudsat at en sådan ændring er inden for voldgiftsaftalens anvendelsesområde. En sådan anmodning om ændring kan afvises, hvis voldgiftsretten finder den uhensigtsmæssig eller til skade for den anden part. En anmodning om ændring kan f.eks. afvises, hvis sagen er langt fremme, og hvis en godkendelse af ændringen ville forsinke sagen betydeligt.

 

Bevisførelse af de faktiske og retlige forhold

Selv om voldgift generelt anses for at være en effektiv tvistbilæggelsesproces, er det ikke desto mindre en form for afgørelse, der resulterer i en bindende kendelse. For at få succes i en voldgiftssag skal parterne derfor bevise deres sag med hensyn til kendsgerninger og lovgivning. Bevisbyrden for de faktiske og retlige omstændigheder ændrer sig alt efter sagen. Tommelfingerreglen sammenfattes overbevisende i den latinske sætning "bevisbyrde", hvilket betyder, at den, der påstår noget, skal bevise det.

 

Bifurkation

Bifurcation er en handling, der består i at opdele en igangværende voldgiftssag i to eller flere separate dele. Bifurcation forekommer generelt i en voldgiftssag, når jurisdiktionsspørgsmålene adskilles fra tvistens realitet. Nogle gange kan domstolene også foretage en tredeling af sagen ved at opdele den i kompetence, realitet og kvantum.

 

Privatlivets fred/fortrolighed

Strengt taget er privatliv og fortrolighed to forskellige begreber.

Det er almindeligt anerkendt, at voldgiftsforhandlinger generelt afholdes i privat (for lukkede døre), og privatlivets fred er ofte implicit i voldgiftsaftaler. Ifølge UNCITRAL-reglerne skal voldgiftsforhandlinger være private, medmindre parterne har aftalt andet. Den østrigske lovgivning indeholder ikke nogen udtrykkelig bestemmelse om privatlivets fred i voldgiftssager, men i § 616, stk. 2, i den østrigske voldgiftslov hedder det, at offentligheden kan udelukkes fra statslige retssager vedrørende voldgiftssager.

Situationen vedrørende den fortrolighed af voldgiftsdokumenter, -procedurer og -afgørelser er ikke så klar. Det er almindeligt anerkendt, at voldgiftsmænd har tavshedspligt, hvilket afspejles i § 16, stk. 2, i Wienerreglerne. I Østrig kan det hævdes, at parterne i en voldgiftssag har tavshedspligt i henhold til § 172, stk. 3, og § 616, stk. 2, i den østrigske civile retsplejelov (Zivilprozessordnung, ZPO). Parterne kan imidlertid påvirke og har indflydelse på fortroligheden af deres voldgift, når de vælger institutionelle regler og voldgiftslovgivning. Parterne kan også indgå yderligere fortrolighedsaftaler.

Præmier og retsmidler

Generelt

Den bindende afgørelse, der træffes af en enkelt voldgiftsmand eller et panel af voldgiftsmænd i en voldgiftssag, fremlægges i form af en kendelse. Voldgiftskendelser kan have forskellige former.

 

Foreløbige priser

En foreløbig kendelse er en kendelse, der afviser et eller flere, men ikke alle krav. En voldgiftsret har generelt beføjelse til at afsige en eller flere foreløbige kendelser, inden den afsiger sin endelige kendelse.

 

Tilladelsespræmier

En samtykkekendelse er en kendelse afsagt af voldgiftsretten på vilkår, som parterne er blevet enige om.

 

Standardpræmier

Hvis en part er i restance, fordi den ikke er mødt op til et voldgiftsmøde eller undlader at fremlægge bevismateriale, kan voldgiftsretten alligevel fortsætte sagen ex parte og uddele en pris. Dette er tilladt i henhold til UNCITRAL's modellov, og udeblivelseskendelser kan håndhæves i henhold til New York-konventionen.

 

Endelige priser

En endelig kendelse er et endeligt resultat af en voldgiftsprocedure. Den medfører, at voldgiftsmandens mandat ophører, og at alle de omtvistede spørgsmål er afgjort. Den endelige kendelse er bindende og eksigibel. Den kan kun anfægtes ved en begæring om ophævelse af kendelsen eller ved en begæring om at modsætte sig fuldbyrdelse af kendelsen (se afsnit vii. og viii. nedenfor).

 

Retsmidler

Erklæringer

En domstol kan afgive en erklæring om parternes rettigheder og forpligtelser. Parterne kan være særligt tilbøjelige til at anmode om en erklæring, hvis de har et vedvarende retsforhold, som de ønsker at opretholde. Erklæringer kan være det eneste grundlag for en kendelse eller kombineres med andre retsmidler, f.eks. erstatning i penge. De bør have samme anerkendelse ved domstolene som resten af en voldgiftskendelse.

 

Pengeerstatning

Erstatning i form af penge er den mest almindelige erstatning og indebærer, at den ene part betaler et pengebeløb til den anden part. Afhængigt af den gældende materielle ret og kontraktens vilkår kan denne erstatning bestå af kompensation for lidte tab, likvideret erstatning eller penge, der skal betales i henhold til kontrakten. Medmindre det udtrykkeligt er anført i aftalen, skal erstatning normalt betales i den valuta, hvor kontrakten blev indgået, eller i den valuta, hvor tabet blev lidt.

 

Strafferetlig erstatning

Strafskader er beregnet til at straffe sagsøgte, når deres adfærd er særlig skadelig. Den østrigske lovgivning anerkender ikke begrebet straffeskadeerstatning. Dette retsmiddel er generelt heller ikke tilgængeligt i internationale voldgiftsretlige sager, da det kun er relevant i USA.

 

Specifikke præstationer

Hvis det er fastsat i voldgiftsaftalen eller tilladt i den materielle ret, kan en voldgiftsret træffe afgørelse om specifik opfyldelse af en kontraktlig forpligtelse. Specifik opfyldelse som et retsmiddel er ikke så almindeligt som erstatning i penge i internationale voldgiftsretlige sager af to grunde: der er en begrebsmæssig kløft med hensyn til forståelsen af "specifik opfyldelse" i common law- og civilretlige jurisdiktioner, og disse kendelser kan være vanskeligere at håndhæve ved domstolene.

 

Påbud

En voldgiftsret kan i givet fald tilkende et påbud. Et påbud er en kendelse fra voldgiftsretten om at påbyde eller forbyde en bestemt handling fra en parts side. I afventning af resultatet af voldgiftssagen kan en part imidlertid også søge påbud ved de nationale domstole. Hvis det er tilladt i henhold til national og institutionel lovgivning, finder parterne ofte, at det er hurtigere og nemmere at opnå dette retsmiddel direkte fra domstolene i stedet for at søge det hos domstolen og derefter håndhæve det ved domstolene.

 

Renter

I betragtning af det ofte betydelige tidsrum, der går mellem det oprindelige krav og udbetalingen af erstatning, kan renterne udgøre en betydelig del af den samlede erstatning. Mange voldgiftsregler, herunder Wienerreglerne fra 2018, er tavse om spørgsmålet om renter. Generelt antages det dog, at domstolene har beføjelse til at tilkende renter ud over den monetære erstatning.

 

Omkostninger

Omkostningerne omfatter både voldgiftsomkostningerne og parternes omkostninger. Omkostningerne i forbindelse med voldgiftssagen omfatter generelt voldgiftsmændenes honorarer og udgifter, administrationsomkostninger og honorarer til eksperter udpeget af voldgiftsretten. Parternes omkostninger omfatter sagsomkostninger og andre omkostninger, som voldgiftsparten har afholdt i forbindelse med forberedelse og fremlæggelse af deres sag, f.eks. honorarer og udgifter til eksperter, vidner og oversættere, som parterne har udpeget. Retten har generelt et skøn, når det drejer sig om at fordele omkostningerne mellem parterne. Dette afspejles f.eks. i Wienerreglerne, hvor det i artikel 38, stk. 2, hedder at domstolene skal træffe afgørelse om fordelingen af omkostningerne efter eget skøn, medmindre parterne har aftalt andet.

Fuldbyrdelse/anerkendelse af voldgiftskendelser

Generelt

Det kan være nødvendigt at anerkende og/eller fuldbyrde en voldgiftskendelse, hvis den skyldner, der har modtaget kendelsen, ikke frivilligt efterlever den af domstolen afsagte kendelse. I modsætning til domstolsafgørelser er voldgiftskendelser omfattet af en international retsordning, der giver mulighed for effektiv og virkningsfuld fuldbyrdelse. Denne ordning består af en lang række bilaterale og multilaterale traktater, hvoraf den mest fremtrædende utvivlsomt er New York-konventionen (se afsnit vii, litra b), nedenfor).

 

I Østrig har en voldgiftskendelse afsagt i Østrig i henhold til § 607 i den østrigske voldgiftslov mellem parterne samme virkning som en endelig og bindende retsafgørelse. Ligesom enhver anden civil dom kan voldgiftskendelser derfor fuldbyrdes i Østrig i henhold til § 1, stk. 16, i den østrigske fuldbyrdelseslov. Hvis kendelsen er afsagt i et andet land, kan der søges om anerkendelse og fuldbyrdelse i henhold til den østrigske fuldbyrdelseslov med forbehold af internationale traktater og EU's retsinstrumenter.

 

Konventionen i New York

Konventionen om anerkendelse og fuldbyrdelse af udenlandske voldgiftskendelser, bedre kendt som New York-konventionen, blev vedtaget af en diplomatisk konference i FN i juni 1958 med det formål at sikre fuldbyrdelse af udenlandske voldgiftskendelser på verdensplan. New York-konventionen gør det muligt at fuldbyrde voldgiftskendelser i over 160 kontraherende stater og er det primære retsgrundlag for fuldbyrdelse af udenlandske kendelser i internationale handelsvoldgifter.

Grunde til at afslå fuldbyrdelse

Artikel V i New York-konventionen indeholder begrænsede grunde til at nægte anerkendelse og fuldbyrdelse af en udenlandsk voldgiftskendelse. Denne liste er udtømmende og omfatter: en parts manglende handleevne eller voldgiftsaftalens ugyldighed (V(1)(a)), overtrædelse af en retfærdig rettergang (V(1)(b)), voldgiftsretten har overskredet sin kompetence (V(1)(c)), mangler i voldgiftsrettens sammensætning/procedure (V(1)(d)), eller kendelsen er endnu ikke blevet bindende eller er blevet annulleret eller suspenderet i det land, hvor eller i henhold til hvis lovgivning kendelsen blev afsagt (V(1)(e)). Andre grunde til at nægte fuldbyrdelse er, at sagen ikke kan gøres til genstand for voldgift i det land, hvor fuldbyrdelsen søges gennemført (V(2)(a)), eller at anerkendelse eller fuldbyrdelse af kendelsen ville være i strid med grundlæggende retsprincipper (V(2)(b)).

Ophævelse af en voldgiftskendelse

Generelt

Selv om voldgift er en privat tvistbilæggelsesmekanisme, er den ikke helt fri for domstolskontrol. Selv om det er accepteret, at voldgiftskendelser skal undersøges i forhold til deres berettigelse, er der visse proceduremæssige grunde, som gør det muligt at annullere (tilsidesætte) voldgiftskendelser.

 

Ophævelse/annullering af en voldgiftskendelse er den proces, hvor voldgiftsrettens kendelse annulleres af retten på voldgiftsstedet. En voldgiftskendelse kan annulleres helt eller delvist.

 

En international voldgiftskendelse er underlagt to niveauer af kontrol. Den primære kontrol udøves af domstolene på voldgiftsstedet gennem en procedure for annullation af voldgiftskendelsen. Den sekundære kontrol udøves af domstolene på det sted, hvor voldgiftskendelsen skal fuldbyrdes.

 

§ 611 i den østrigske voldgiftslov

I henhold til § 611 i den østrigske voldgiftslov kan ethvert søgsmål om ophævelse af en voldgiftskendelse indbringes for den østrigske højesteret, som er første og sidste instans (undtagen i sager, der vedrører forbruger- og/eller arbejdsret). § 611, stk. 2, indeholder en udtømmende liste over grunde, der kan danne grundlag for en ophævelse af en voldgiftskendelse. Disse grunde er følgende:

 

1. Der foreligger ikke en gyldig voldgiftsaftale/ voldgiftsretten har nægtet sin kompetence på trods af en gyldig voldgiftsaftale/mangel på voldgiftsretlig kompetence ratione personae (parternes evne til at indgå en voldgiftsaftale);
2. En part var ikke i stand til at fremføre sin sag/overtrædelse af retten til at blive hørt;
3. Kendelsen omhandler en tvist, der ikke er omfattet af voldgiftsaftalen, eller indeholder afgørelser om spørgsmål, der ligger uden for voldgiftsaftalens anvendelsesområde eller parternes påstand om retsbeskyttelse;
4. Der var en mangel ved voldgiftsrettens sammensætning/konstituering;
5. Voldgiftsproceduren blev gennemført på en måde, der er i strid med de grundlæggende værdier i det østrigske retssystem (ordre public);
6. Betingelserne for genoptagelse af en civil sag i henhold til § 530, stk. 1, nr. 1-5, er opfyldt;
7. Tvistens genstand kan ikke gøres til genstand for voldgift i henhold til østrigsk ret;
8. Voldgiftskendelsen er i strid med de grundlæggende værdier i det østrigske retssystem (ordre public).

 

Retten skal tage stilling til grundene 7 og 8 - manglende saglig kompetence og tilsidesættelse af de grundlæggende værdier i det østrigske retssystem - og ex officio. De øvrige (§ 611, stk. 2, nr. 1-6) behandles efter anmodning fra en part.