Преступления в сфере бизнеса Австрия 2021

Общее уголовное правоприменение

Какие органы могут преследовать преступления в сфере бизнеса, и существуют ли различные правоприменительные органы на национальном и региональном уровнях?

Преступления в сфере бизнеса в основном регулируются уголовным законодательством и преследуются прокуратурой Австрии (Staatsanwaltschaft, StA) или более специализированной прокуратурой по борьбе с преступлениями в сфере бизнеса и коррупцией (Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption, WKStA).

Однако существуют и другие органы, которые могут отвечать за преследование преступлений в сфере предпринимательской деятельности, например, органы по борьбе с финансовыми преступлениями за определенные финансовые правонарушения.

Уголовный кодекс Австрии (Strafgesetzbuch, StGB) различает преступления, подлежащие преследованию по должности (Offizialdelikte), и преступления, по которым потерпевший должен санкционировать преследование (Ermächtigungsdelikte) или по которым он должен сам выдвинуть обвинение (Privatanklagedelikte). Однако большинство преступлений преследуется ex officio.

Если существует более чем один набор правоохранительных органов, как принимаются решения о том, какой орган будет расследовать и преследовать дело?

Прокуратура создается в каждом районном суде, которому подсудны уголовные дела. Эти прокуратуры отвечают за расследование и уголовное преследование в юрисдикции данного суда и в районных судах, подчиненных областному суду, где их могут представлять районные прокуроры. Большинство районных прокуроров - не юристы, а специально обученные государственные служащие. Районные прокуроры занимаются только преступлениями с небольшим наказанием.

Около 10 лет назад была создана прокуратура, специально отвечающая за коррупцию и преступления "белых воротничков": Прокуратура по борьбе с преступлениями в сфере бизнеса и коррупцией (WKStA). Среди прочего, она отвечает за серьезные должностные и коррупционные преступления, а также за уголовные и финансовые преступления "белых воротничков" с ущербом более 5 миллионов евро.

Прокурор отвечает за возбуждение уголовного дела, а также за проведение расследования, предъявление обвинений или приостановление следственных действий. В проведении расследований прокурорам помогает уголовная полиция. Для проведения некоторых следственных действий требуется разрешение суда.

Существует ли гражданское или административное правоприменение в отношении преступлений в сфере бизнеса? Если да, то какие органы обеспечивают соблюдение законов в гражданском порядке и с какими преступлениями они борются?

Потерпевший может вступить в уголовный процесс в качестве частного лица и/или подать гражданский иск. После выигрыша гражданского дела присужденная сумма может быть взыскана с ответчика.

В уголовном процессе органы прокуратуры могут наложить арест или заморозить счета. Жертвы преступлений имеют право знакомиться с материалами дела и могут использовать эту информацию.

Австрийское законодательство предусматривает возможность обращения за временными судебными запретами для обеспечения исков.

Существуют различные административные органы, которые могут налагать административные санкции в зависимости от сектора, в котором произошло нарушение.

Были ли в вашей юрисдикции какие-либо крупные дела о преступлениях в сфере бизнеса за последний год?

Самым громким делом о преступлениях в сфере бизнеса в Австрии за последние годы стал так называемый "скандал BUWOG". После трех лет судебного разбирательства в декабре 2020 года бывший министр финансов Австрии - в качестве одного из нескольких обвиняемых - был приговорен к восьми годам лишения свободы (апелляция еще не рассмотрена). Предметом разбирательства было, в частности, обвинение в коррупции в связи с выплатами миллионов евро, связанными с приватизацией федерального жилья.

Организация судов

Как устроены уголовные суды в вашей юрисдикции? Существуют ли специализированные уголовные суды по конкретным преступлениям?

В первой инстанции решение выносит либо окружной суд (Bezirksgericht), либо региональный суд (Landesgericht). В компетенцию окружных судов входит вынесение решений по всем уголовным преступлениям, за которые грозит простой штраф или лишение свободы на срок не более одного года. В компетенцию региональных судов входит вынесение решений по всем проступкам и фелониям, за которые грозит лишение свободы на срок более одного года, а также - независимо от угрозы наказания - по некоторым преступлениям, указанным в законе (например, опасная угроза).

В то время как дела в районных судах всегда рассматриваются одним судьей, состав региональных судов варьируется. Уголовные преступления, наказываемые пожизненным заключением или угрожающим минимальным сроком более пяти лет и дополнительным максимальным сроком более десяти лет, а также другие особые преступления, указанные в законе (например, политические преступления), рассматриваются коллегией в составе трех профессиональных судей и восьми присяжных заседателей (Geschworenengericht). Уголовные преступления, за которые предусмотрено минимальное наказание свыше пяти лет и которые не входят в компетенцию Гешворенгерихта, а также преступления, указанные в законе (например, растрата, серьезное мошенничество - при превышении определенной суммы ущерба или намерении ее превысить), рассматриваются коллегией в составе одного или двух судей и двух присяжных-специалистов (Шёффенгерихт). Решения по другим уголовным преступлениям выносятся одним судьей.

Специализированных уголовных судов по конкретным преступлениям не существует.

Во второй инстанции дела рассматривают высшие региональные суды (Oberlandesgerichte) и/или Верховный суд (Oberster Gerichtshof), в зависимости от того, какой суд был компетентен в первой инстанции, и от характера апелляции.

Существует ли право на суд присяжных в процессах по делам о преступлениях в сфере предпринимательской деятельности?

Согласно австрийскому законодательству, обвиняемый не имеет фундаментального права на суд присяжных. Как уже упоминалось выше, в зависимости от грозящего наказания или инкриминируемого преступления суд присяжных (либо Гешворенгерихт, либо Шёффенгерихт) может быть обязательным или необязательным.

Особые статуты и преступления

Пожалуйста, опишите все законы, которые обычно используются в вашей юрисдикции для преследования преступлений в сфере бизнеса, включая элементы преступлений и требуемое психическое состояние обвиняемого:

Мошенничество с ценными бумагами

Согласно австрийскому уголовному законодательству, лицо совершает мошенничество, если, обманывая кого-либо относительно фактов, оно заставляет это лицо делать, терпеть или воздерживаться от действий, которые наносят ущерб этому лицу или имуществу другого лица, с намерением незаконно обогатиться самому или третьему лицу за счет поведения обманутого лица.
В любом случае в связи с мошенничеством с ценными бумагами следует упомянуть Закон Австрии о фондовой бирже 2018 года (Börsegesetz 2018, BörseG 2018). Этот закон регулирует административное правонарушение в виде злоупотребления инсайдерской информацией и манипулирования рынком, а также манипулирование рынком, наказуемое в судебном порядке.

Бухгалтерское мошенничество

Если долгое время в Австрии преступления, связанные с мошенничеством в сфере бухгалтерского учета, были разбросаны по нескольким законам (например, Закон об акционерных обществах, Закон об обществах с ограниченной ответственностью), то в 2016 году преступления, связанные с мошенничеством в сфере бухгалтерского учета, были включены в Уголовный кодекс.

Лица, принимающие решения, и уполномоченные представители подлежат уголовному преследованию, например, если они искажают чистые активы, финансовое положение или результаты деятельности компании путем предоставления ложной или неполной информации - например, в годовой финансовой отчетности или на ежегодном общем собрании акционеров, - если это может нанести значительный ущерб (компании, акционерам, кредиторам и т. д.).

Инсайдерская торговля

Неправомерное использование внутренней информации является как административным, так и уголовным преступлением. Соответствующие положения содержатся в австрийском Законе о фондовой бирже 2018 года (BörseG 2018). Использование инсайдерской информации в своих интересах или в интересах третьих лиц является уголовным преступлением. Это может быть сделано путем покупки и продажи ценных бумаг, изменения или отмены торговых приказов, рекомендации ценных бумаг или передачи информации третьим лицам.

Растрата

Австрийское уголовное законодательство различает два вида растраты ("Untreue" и "Veruntreuung").

"Растрата совершается, когда кто-либо сознательно злоупотребляет своими полномочиями по распоряжению/обязанности другого лица распоряжаться чужим имуществом и тем самым наносит ущерб чужому имуществу. Лицо злоупотребляет своими полномочиями, если необоснованно нарушает такие правила, которые служат для защиты активов бенефициарного собственника.

"Veruntreuung" совершается, когда кто-то присваивает что-то, доверенное ему или третьему лицу, с намерением незаконно обогатиться за счет этого самого себя или третьего лица.

Подкуп государственных служащих

Уголовное преступление, связанное с подкупом государственных служащих, имеет всеобъемлющее регулирование. В принципе, преследованию подлежат обе стороны, то есть государственный служащий, требующий выгоды, и тот, кто обещает выгоду государственному служащему.

Государственное должностное лицо подлежит преследованию, если оно требует, принимает или позволяет себе обещать преимущества за выполнение или невыполнение официального действия в нарушение своих обязанностей или за выполнение или невыполнение официального действия для себя или третьей стороны в нарушение своих обязанностей.

Публичное должностное лицо также подлежит преследованию, если оно требует преимущества для себя или третьей стороны или принимает или позволяет обещать себе неправомерное преимущество с намерением позволить оказать на себя влияние в своей деятельности в качестве публичного должностного лица.

Как уже упоминалось, лицо, предлагающее, обещающее или предоставляющее преимущество публичному должностному лицу или третьей стороне, также подлежит уголовному преследованию.

Уголовное противодействие конкуренции

Уголовный кодекс Австрии запрещает соглашения, ограничивающие конкуренцию в процедурах государственных закупок. Любое лицо, подающее запрос на участие в процедуре закупок, представляющее заявку или ведущее переговоры на основании незаконного соглашения, направленного на побуждение заказчика принять определенную заявку, подлежит уголовному преследованию. Как представляется, в таких случаях возможно также наказание за мошенничество.
Ценовые соглашения между участниками частных тендеров могут представлять собой мошенничество.

Федеральный закон Австрии о борьбе с картелями и другими ограничениями конкуренции (Kartellgesetz 2005, KartG 2005) запрещает, в частности, злоупотребление доминирующим положением на рынке. Такое злоупотребление может заключаться, в частности, в установлении закупочных или отпускных цен или других условий ведения бизнеса, которые отличаются от тех, которые с большой вероятностью возникли бы при наличии эффективной конкуренции, принимая во внимание, в частности, поведение предпринимателей на сопоставимых рынках с эффективной конкуренцией.

Картели и другие правонарушения в сфере конкуренции

Вышеупомянутый австрийский Закон о картелях запрещает, среди прочего, все соглашения между предприятиями, решения объединений предприятий и согласованную практику, целью или результатом которой является недопущение, ограничение или искажение конкуренции (картели).

Федеральный закон о борьбе с недобросовестной конкуренцией (Gesetz gegen den unlauteren Wettbewerb, UWG) запрещает, например, агрессивные или вводящие в заблуждение методы ведения бизнеса для защиты предпринимателей и потребителей. В случае нарушений возможны штрафы, а также иски о наложении судебного запрета и возмещении ущерба.

Налоговые преступления

Австрийский закон о финансовых преступлениях (Finanzstrafgesetz - FinStrG) регулирует широкий спектр финансовых правонарушений. Некоторые правонарушения относятся к юрисдикции судов, другие - к компетенции налоговых органов.

К таким преступлениям относятся уклонение от уплаты налогов, контрабанда, налоговое мошенничество и трансграничное мошенничество с НДС.

Мошенничество при заключении государственных контрактов

Ссылаемся на предыдущие замечания.

Отдельные уголовные преступления предусмотрены в отношении мошенничества с расходами, наносящего ущерб финансовым интересам Европейского союза, и незаконного присвоения средств и активов, наносящего ущерб финансовым интересам Европейского союза.

Экологические преступления

Уголовный кодекс Австрии регулирует широкий спектр уголовных преступлений против окружающей среды. К ним относятся, например, умышленное и неосторожное нанесение ущерба окружающей среде.

Финансирование избирательных кампаний/избирательное право

Соответствующие нормы содержатся в Федеральном законе о финансировании политических партий 2012 года (Parteiengesetz 2012 - PartG).

В нем, например, говорится, что каждая политическая партия должна ежегодно публично отчитываться о характере своих доходов и расходов в отчете о подотчетности. Счетная палата проверяет эти отчеты. Пожертвования и другие льготы для партий также регулируются. Установлены лимиты и требования к отчетности.

Манипулирование рынком в связи с продажей деривативов

Закон Австрии о фондовой бирже (Börsegesetz 2018, BörseG 2018) предусматривает уголовную ответственность за манипулирование рынком и ссылается на соответствующее европейское законодательство (Market Abuse Regulation (MAR), Markets in Financial Instruments Directive (MiFID)). Некоторые из правонарушений являются административными нарушениями, которые преследуются Управлением по финансовым рынкам, в то время как другие подлежат наказанию в судебном порядке.

Отмывание денег или мошенничество с использованием проводов

Уголовное преступление, связанное с отмыванием денег, в последние годы приобрело большое значение, в том числе благодаря европейскому законодательству.

Уголовная норма охватывает отмывание денег на основе двух различных связующих факторов. С одной стороны, речь идет об активах, полученных в результате совершения конкретного предикатного преступления, а с другой - без учета конкретного предикатного преступления - об активах, принадлежащих террористической организации.

В целях борьбы с отмыванием денег во многих областях были введены обширные требования к аудиту и отчетности. Это касается, например, кредитных и финансовых учреждений, страховых компаний, а также адвокатов и нотариусов, которые должны тщательно проверять все сделки, в которых они осуществляют финансовые операции или операции с недвижимостью от имени и за счет своего клиента, и т. д.

Закон о кибербезопасности и защите данных

Уголовный кодекс Австрии признает несколько преступлений, связанных с киберпреступностью.

К уголовным преступлениям относятся незаконный доступ к компьютерной системе, нарушение телекоммуникационной тайны, неправомерный перехват данных, повреждение данных, нарушение функционирования компьютерной системы, неправомерное использование компьютерных программ или данных доступа и т. д. В дополнение к этим конкретным преступлениям могут применяться и общие преступления, такие как мошенничество.

Австрийский закон о защите данных (Datenschutzgesetz, DSG) содержит фундаментальное право на защиту данных. Помимо австрийского закона о защите данных, в Австрии напрямую действует европейский Общий регламент по защите данных (GDPR).

Торговые санкции и нарушения экспортного контроля

Австрийский закон о внешней торговле и платежах 2011 года (Außenwirtschaftsgesetz 2011, AußWG 2011) реализовал основные требования европейского законодательства и содержит положения об экспортном контроле, контроле за перемещением товаров оборонного назначения в пределах Европейского союза и контроле за поглощением австрийских компаний лицами или компаниями из третьих стран (за пределами ЕС, ЕЭЗ и Швейцарии).

В случае нарушений закон предусматривает последствия в рамках административного уголовного права, а также правонарушения, наказуемые в судебном порядке.

Существует ли в вашей юрисдикции ответственность за неоконченные преступления? Может ли человек нести ответственность за попытку совершить преступление, независимо от того, доведена ли попытка преступления до конца?

Согласно австрийскому законодательству, попытка совершить преступление, как правило, наказуема.

Уголовная ответственность корпораций

Существует ли ответственность юридических лиц за совершение уголовных преступлений? Если да, то при каких обстоятельствах поведение сотрудника будет вменено организации?

Австрийский закон о корпоративной уголовной ответственности (Verbandsverantwortlichkeitsgesetz, VbVG) регулирует ответственность объединений (например, акционерных корпораций, обществ с ограниченной ответственностью и т. д.) за уголовные преступления, совершенные их руководителями и сотрудниками, если были нарушены обязанности, затрагивающие объединение. Решающим фактором является то, что уголовное преступление лица, принимающего решения, или сотрудника может быть приписано ассоциации. Уголовное преступление либо должно быть совершено в интересах ассоциации, либо должно нарушать обязанности, затрагивающие ассоциацию.

Если уголовные преступления, совершенные лицами, принимающими решения, могут быть сразу же приписаны ассоциации, то для уголовных преступлений, совершенных сотрудниками, должны быть соблюдены дополнительные критерии. Требуется так называемая организационная ответственность ассоциации, т. е. уголовное преступление должно быть возможным или в значительной степени облегченным из-за халатности лица, принимающего решения, например, если были приняты разумные и необходимые технические, организационные или кадровые меры для предотвращения таких преступлений. Уголовное преступление вменяется в вину ассоциации, если сотрудник действовал незаконно; вина сотрудника не требуется.

Предусмотрена ли персональная ответственность руководителей, должностных лиц и директоров, если организация становится виновной в совершении преступления? При каких обстоятельствах?

Независимо от уголовной ответственности ассоциации, руководители и сотрудники, совершившие преступление, также несут уголовную ответственность одновременно. Таким образом, возможно одновременное наказание юридических и физических лиц.

Если существует ответственность юридического лица и личная ответственность, есть ли у властей политика или предпочтения в отношении того, когда преследовать юридическое лицо, когда преследовать физическое лицо или и то, и другое?

Власти ведут разбирательство в отношении ассоциации и физических лиц одновременно. Однако опыт показывает, что власти часто уделяют больше внимания физическим лицам и склонны рассматривать разбирательство в отношении ассоциации как вспомогательное.

Может ли ответственность правопреемника в контексте слияния или поглощения распространяться на компанию-правопреемника? Когда применяется ответственность правопреемника?

Австрийский закон об уголовной ответственности корпораций содержит положение о правопреемстве. Она предусматривает, что в случае правопреемства правовые последствия, предусмотренные настоящим Законом, распространяются на правопреемника. Если существует несколько правопреемников, штраф, наложенный на правопредшественника, может быть взыскан с любого правопреемника.

Сроки давности

Как исчисляются сроки исковой давности и когда начинается течение срока давности?

В соответствии с австрийским гражданским законодательством на большинство исков распространяется трехлетний срок исковой давности (с момента, когда ущерб и личность правонарушителя стали известны потерпевшей стороне; если ущерб и личность причинителя ущерба не стали известны потерпевшей стороне, срок исковой давности составляет 30 лет), срок исковой давности составляет 30 лет, если ущерб возник в результате одного или нескольких преступлений, которые караются законом, могут быть совершены только умышленно и наказываются лишением свободы на срок более одного года (срок исковой давности начинает течь с момента наступления события, повлекшего ущерб).

Можно ли привлечь к ответственности за преступления, совершенные за пределами срока давности, если они являются частью схемы или практики, или текущего сговора?

Срок давности не начинает течь в отношении преступлений, которые совершаются на постоянной основе. В таких случаях срок давности начинает течь только после завершения последнего уголовного преступления.

Можно ли отсрочить срок давности? Если да, то каким образом?

Срок давности не включает, например, период, в течение которого уголовное преследование не может быть начато или продолжено в соответствии с законодательными положениями (например, в случае дипломатического иммунитета). Время между первым допросом обвиняемого и окончательным прекращением разбирательства также не включается в срок давности.

Начало расследования

Обладают ли правоохранительные органы юрисдикцией для осуществления своих полномочий за пределами территории вашей юрисдикции в отношении определенных преступлений в сфере бизнеса? Если да, то какие законы могут применяться экстерриториально и каковы юрисдикционные основания, позволяющие такое применение? Как часто правоприменительные органы используют экстерриториальную юрисдикцию для преследования преступлений в сфере бизнеса?

Уголовное законодательство Австрии применяется к некоторым перечисленным в законе преступлениям, совершенным за границей, независимо от уголовного законодательства места совершения преступления. В отношении иных деяний, помимо прямо указанных в законе, которые были совершены за рубежом, австрийское уголовное законодательство применяется при определенных условиях, если эти деяния также подлежат наказанию по законам места их совершения.

Австрийские правоохранительные органы регулярно сотрудничают с иностранными правоохранительными органами в рамках национальных и международных норм.

Как инициируются расследования? Существуют ли какие-либо правила или руководящие принципы, регламентирующие инициирование правительством какого-либо расследования? Если да, пожалуйста, опишите их.

Большинство уголовных преступлений являются официальными преступлениями. В отношении таких преступлений прокуратура должна действовать, когда ей становится известно о деле. В некоторых случаях жертва преступления должна уполномочить прокуратуру на преследование или, в некоторых случаях, сама подать заявление о преступлении.

Существуют ли у уголовных властей вашей юрисдикции официальные и/или неофициальные механизмы сотрудничества с иностранными правоохранительными органами? Сотрудничают ли они с иностранными правоохранительными органами?

Австрийские власти могут и регулярно обращаются за правовой помощью к иностранным властям.

Процедуры сбора информации о компании

Какими полномочиями в целом обладает государство для сбора информации при расследовании преступлений в сфере бизнеса?

Австрийские правоохранительные органы имеют в своем распоряжении множество полномочий для сбора доказательств. Свидетелей можно допрашивать, обыскивать дома, изымать документы или перехватывать разговоры. Однако для принятия определенных мер прокуратуре необходимо получить разрешение суда.

Сбор документов:

При каких обстоятельствах правительство может потребовать от компании, в отношении которой ведется расследование, предоставить документы правительству, а при каких обстоятельствах правительство может провести рейд в компании, в отношении которой ведется расследование, и изъять документы?

Обыск мест и предметов (а также лиц) допустим, если на основании определенных фактов можно предположить, что там скрывается лицо, подозреваемое в совершении уголовного преступления, или что там находятся доказательства, которые могут потребовать обеспечения сохранности или оценки.

Существуют ли какие-либо меры защиты от производства или изъятия, которые компания может заявить в отношении каких-либо видов документов? Например, признает ли ваша юрисдикция какие-либо привилегии, защищающие документы, подготовленные штатными юристами или внешними консультантами, или корпоративную переписку со штатными юристами или внешними консультантами?

Уголовно-процессуальный кодекс Австрии (Strafprozessordnung, StPO) предусматривает, что документы и информация, находящиеся в распоряжении обвиняемого и подготовленные им или его адвокатом для целей его защиты, не могут быть изъяты.

Существуют ли в вашей юрисдикции трудовые законы или законы о неприкосновенности частной жизни (например, Общее положение о защите данных в Европейском союзе), которые могут повлиять на сбор, обработку или передачу персональных данных сотрудников, даже если они находятся в файлах компании? Существуют ли в вашей юрисдикции законы о блокировании или другие внутренние законы, которые могут препятствовать трансграничному раскрытию информации?

Австрия подчиняется правилам Общего регламента по защите данных.

При каких обстоятельствах правительство может потребовать от сотрудника компании предоставить документы правительству или провести обыск дома или в офисе сотрудника и изъять документы?

Условия, при которых правительство может потребовать документы от сотрудника, такие же, как и при требовании документов от компании.

При каких обстоятельствах правительство может потребовать от третьего лица или организации представить документы правительству или провести обыск в доме или офисе третьего лица или организации и изъять документы?

Если законные требования, например, к обыску дома, соблюдены, то такой обыск допустим и в этом случае.

Допрос физических лиц:

При каких обстоятельствах правительство может потребовать, чтобы сотрудник, должностное лицо или директор компании, в отношении которой ведется расследование, был допрошен? В каком месте может проводиться допрос?

Необходимо проводить различие между тем, в качестве кого допрашивается человек - обвиняемого или свидетеля.

Обвиняемый - это человек, который на основании определенных фактов подозревается в совершении уголовного преступления, и для выяснения этого подозрения берутся доказательства, назначаются или проводятся следственные действия.

Обвиняемый не может быть принужден к самооговору. Он может давать показания или отказываться от них, а также имеет право на присутствие адвоката на любой стадии судебного разбирательства.

Свидетели - это лица, помимо обвиняемого, которые могли прямо или косвенно воспринимать факты, имеющие существенное значение для выяснения уголовного преступления или иным образом относящиеся к предмету разбирательства, и которые должны дать о них показания в ходе разбирательства. Свидетели обязаны давать правильные и полные показания. В некоторых случаях свидетели имеют право отказаться от дачи показаний или не быть допрошенными в качестве свидетелей. Свидетели имеют право на присутствие при допросе доверенного лица.

При каких обстоятельствах правительство может потребовать, чтобы третье лицо присутствовало при допросе? В каком суде может проводиться допрос?

В основном при тех же условиях и предпосылках, которые были описаны выше.

Какую защиту может требовать человек после допроса правительством? Есть ли право быть представленным адвокатом во время допроса? Существует ли право или привилегия против самообвинения, о которой можно заявить? Если существует право заявить о привилегии против самообвинения, может ли заявление о таком праве привести к выводу о виновности на суде?

См. подробный ответ на вопрос "При каких обстоятельствах правительство может потребовать от сотрудника, должностного лица или директора компании, в отношении которой ведется расследование, явиться на допрос? В каком суде может проводиться допрос?" выше.

В австрийском уголовном процессе действует принцип свободной оценки доказательств. В принципе, допустимо оценивать молчание обвиняемого. В соответствии со ст. 6 Европейской конвенции о защите прав человека, в каждом конкретном случае очень многое зависит от того, будет ли оцениваться молчание обвиняемого и каким образом. Необходимым условием, вероятно, будет то, что доказательства против обвиняемого вызывают настолько серьезные подозрения, что, согласно здравому смыслу, единственный вывод, который можно сделать из молчания обвиняемого, - это то, что обвиняемый не отвечает на предъявленные ему доказательства (в соответствии с решением Европейского суда по правам человека).

Возбуждение уголовного дела / Отсрочка уголовного преследования / Гражданские решения

Как возбуждаются уголовные дела?

Управление уголовного розыска и прокуратура обязаны расследовать ex officio любое первоначальное подозрение в совершении уголовного преступления, которое попадает в их поле зрения и которое не просто подлежит уголовному преследованию по заявлению лица, имеющего на это право. На практике об уголовных преступлениях часто активно сообщают в полицию или прокуратуру, после чего власти начинают расследование.

Какими правилами или руководящими принципами руководствуется правительство при принятии решения о предъявлении обвинения юридическому или физическому лицу в совершении преступления?

В Австрии ответственность ассоциации за уголовные преступления, совершенные ее руководителями и сотрудниками, регулируется австрийским законом о корпоративной уголовной ответственности.

См. подробный ответ на вопрос "Существует ли ответственность юридических лиц за уголовные преступления? Если да, то при каких обстоятельствах поведение работника будет вменено организации?" выше.

Могут ли обвиняемый и правительство договориться об урегулировании уголовного расследования путем досудебного урегулирования или соглашения об отсрочке уголовного преследования? Если да, опишите, пожалуйста, любые правила или рекомендации, регулирующие возможность заключения досудебных соглашений о прекращении уголовного расследования или соглашений об отсрочке уголовного преследования.

Если требования соблюдены, то "переключение" возможно.

Необходимыми условиями являются достаточное выяснение обстоятельств дела, наказание за преступление не превышает пяти лет лишения свободы, вина обвиняемого не считается серьезной, и преступление не привело к смерти человека, за исключением случаев, когда по неосторожности погиб родственник обвиняемого, и наказание не представляется необходимым ввиду сильного психологического стресса, который это вызвало у обвиняемого. Кроме того, наказание подсудимого не должно быть необходимым для того, чтобы удержать его от совершения преступлений или противодействовать совершению преступлений другими лицами. Вместо наказания обвинение (а затем и суд) назначает меру пресечения, на которую подсудимый должен согласиться. В качестве мер пресечения могут выступать: выплата денежной суммы; выполнение общественных работ; назначение испытательного срока в сочетании с испытательным сроком и выполнением условий; урегулирование правонарушения.
Уход от ответственности за преступление, связанное со злоупотреблением служебным положением, законодательно ограничен, а уход от ответственности за сексуальные преступления, наказуемые лишением свободы на срок более трех лет, законодательно исключен.

Если в вашей юрисдикции для прекращения уголовных расследований заключаются соглашения об отсрочке уголовного преследования или об отказе от уголовного преследования, должны ли какие-либо аспекты этих соглашений утверждаться в судебном порядке? Если да, то опишите, пожалуйста, факторы, которые учитывают суды при рассмотрении соглашений об отсрочке уголовного преследования или об отказе от уголовного преследования.

Единственным возможным вариантом является "переадресация", как описано в вопросе 8.3 выше. В предварительном производстве право принятия решения принадлежит прокуратуре, в основном производстве - суду.

Может ли обвиняемый в дополнение или вместо любого уголовного решения по расследованию подвергнуться каким-либо гражданским санкциям или средствам правовой защиты? Если да, опишите, пожалуйста, обстоятельства, при которых могут применяться гражданские санкции или средства правовой защиты.

В дополнение к уголовному разбирательству может быть возбуждено и гражданское разбирательство. Жертва преступления может присоединиться к уголовному процессу со своими претензиями к обвиняемому и/или предъявить их также в рамках гражданского права.

Бремя доказывания

По каждому элементу преступлений в сфере предпринимательской деятельности, указанных выше в разделе 3, на какую сторону возлагается бремя доказывания? На какой стороне лежит бремя доказывания в отношении любых утвердительных возражений?

Бремя доказывания лежит на стороне обвинения.

Какому стандарту доказывания должна соответствовать сторона, несущая бремя?

Стандартом доказывания обычно является доказательство вне всяких разумных сомнений.

В уголовном процессе кто является арбитром фактов? Кто определяет, выполнила ли сторона свое бремя доказывания?
Суд принимает решение в соответствии со своим свободным убеждением на основе представленных доказательств.

Сговор / Пособничество и подстрекательство

Может ли нести ответственность лицо, вступившее в сговор с другим лицом или оказывающее ему содействие в совершении преступления в сфере предпринимательской деятельности? Если да, то каков характер ответственности и каковы элементы состава преступления?

Наказуемое деяние совершается не только непосредственным исполнителем, но и лицом, которое поручило другому исполнить его или иным образом содействует его совершению. Назначивший преступника - это тот, кто заставляет другого совершить уголовное преступление. Преступник, способствующий совершению преступления, - это тот, кто иным образом - то есть не путем указания другого лица - содействует совершению уголовного преступления.

Если в деянии участвовало несколько человек, каждый из них должен быть наказан в соответствии со своей виной.

Общие способы защиты

Является ли защитой от уголовного обвинения то, что у обвиняемого не было необходимого намерения совершить преступление? Если да, то на ком лежит бремя доказывания наличия умысла?

Лицо действует умышленно, если оно намеревается совершить деяние, соответствующее предусмотренному законом преступлению; для этого достаточно, чтобы преступник серьезно верил в возможность его осуществления и принимал ее (dolus eventualis). Такой формы умысла достаточно в большинстве случаев.

Для некоторых преступлений преступник должен действовать намеренно (dolus directus) или осознанно.

Преступник действует умышленно (dolus directus), если он заинтересован в реализации обстоятельства или результата, для которого закон предполагает умышленное действие.

Преступник действует осознанно, если он не только считает обстоятельство или результат, для которого закон предполагает знание, возможным, но и полагает его существование или наступление несомненным.

Некоторые уголовные преступления требуют наличия неосторожности для наступления уголовной ответственности.

Лицо действует небрежно, если оно пренебрегает заботой, которая возлагается на него в данных обстоятельствах и которая возможна и разумна для него в его психических и физических обстоятельствах, и поэтому не осознает, что может привести к состоянию, соответствующему установленному законом преступлению. Лицо также проявляет небрежность, если считает возможным наступление такого состояния, но не намеревается этого делать.

Лицо проявляет грубую неосторожность, если оно действует необычайно и явно небрежно, так что наступление состояния, соответствующего юридическим фактам, можно было предвидеть как почти вероятное.

Вопрос о том, соблюдено ли требование умысла или небрежности, решается судом по его свободному убеждению на основании доказательств.

Является ли защитой от уголовного обвинения то, что подсудимый не знал закона, т.е. не знал, что его поведение было противозаконным? Если да, то каковы элементы этой защиты и на ком лежит бремя доказывания того, что обвиняемый знал закон?

Если предполагаемый преступник не осознает противоправность своего деяния из-за ошибки в законе, он не должен действовать виновно, если его нельзя обвинить в ошибке.

Правовая ошибка заслуживает вины, если правонарушение было легко распознаваемо для правонарушителя, как и для всех, или если правонарушитель не ознакомился с соответствующими правилами, хотя должен был бы это сделать в соответствии со своей профессией, деятельностью или другими обстоятельствами.

Если ошибка является предосудительной и если правонарушитель действовал умышленно, то назначается наказание, предусмотренное за умышленное деяние, а если он действовал по неосторожности, то назначается наказание, предусмотренное за неосторожное деяние.

Является ли защитой от уголовного обвинения то, что обвиняемый был неосведомлен о фактах, т. е. не знал, что совершил действия, которые, как он знал, были незаконными? Если да, то каковы элементы этой защиты и на ком лежит бремя доказывания осведомленности обвиняемого о фактах?

Если преступник не осознает, что своими действиями совершает уголовное преступление, он может действовать без умысла. Поэтому он не может быть наказан в соответствии с умышленным преступлением. Однако если существует соответствующий состав преступления по неосторожности и преступник действовал небрежно, то возможная ответственность за неосторожные действия сохраняется.

И в этом случае бремя доказывания лежит на суде. Суд должен исследовать все аргументы, особенно если правонарушитель был осведомлен обо всех обстоятельствах дела.

Обязательства по добровольному раскрытию информации

Если физическому или юридическому лицу стало известно о совершении преступления, должно ли оно сообщить об этом правительству? Может ли физическое или юридическое лицо быть привлечено к ответственности за то, что не сообщило о преступлении правительству? Может ли физическое или юридическое лицо получить снисхождение или "кредит" за добровольное раскрытие информации?

Не существует общей обязанности для физических или юридических лиц сообщать о преступлении. Однако добровольное сообщение о преступлении, сотрудничество с властями, возмещение ущерба и т. д. являются смягчающими факторами и могут уменьшить угрозу наказания.

Программа смягчения наказания еще очень нова в австрийском уголовном праве. Она была введена на ограниченный период времени с целью оценки - согласно текущему статусу, срок ее действия истекает в конце 31 декабря 2021 года. Пока невозможно оценить, каким будет его будущее.

Положения о сотрудничестве / смягчение ответственности

Если физическое или юридическое лицо добровольно раскрывает правительству информацию о преступном поведении или сотрудничает в рамках правительственного уголовного расследования в отношении физического или юридического лица, может ли такое лицо или организация просить правительство о снисхождении или "кредите"? Если да, то какие правила или рекомендации регулируют возможность правительства предлагать снисхождение или "кредит" в обмен на добровольное раскрытие информации или сотрудничество?

Как уже упоминалось в вопросе 12.1, программа смягчения ответственности в Австрии еще не введена и в настоящее время находится на стадии оценки.

В целом, смягчение наказания - это особая форма "отвода глаз". Преступник должен добровольно обратиться в прокуратуру и сотрудничать с ней, а также сделать признание в раскаянии. Если все требования закона о смягчении наказания соблюдены, обвинение должно действовать так же, как и в случае с "отводом глаз". Главный свидетель соглашается на определенную меру (выплата денежного вознаграждения, выполнение общественных работ, испытательный срок и т. д.), и дело в отношении него прекращается с последующим привлечением к ответственности. Если в ходе дальнейшего разбирательства выяснится, что главный свидетель нарушил свои обязанности, производство по делу в отношении него может быть возобновлено. Если судебное разбирательство в отношении обвиняемого третьего лица было завершено с законной силой, прокуратура окончательно прекращает расследование, проводившееся в отношении главного свидетеля. Требуется, чтобы главный свидетель выполнил свои обязательства (выплата денежного вознаграждения; выполнение общественных работ, испытательный срок и т. д.).

Опишите степень сотрудничества, включая шаги, которые предпримет организация, которые обычно требуются от организаций, добивающихся смягчения наказания в вашей юрисдикции, и опишите благоприятный режим, который обычно получают организации.

См. подробный ответ на вопрос "Если физическое или юридическое лицо добровольно раскрывает правительству информацию о преступном поведении или сотрудничает в рамках правительственного уголовного расследования в отношении физического или юридического лица, может ли такое физическое или юридическое лицо просить правительство о снисхождении или "кредите"? Если да, то какие правила или рекомендации регулируют возможность правительства предлагать снисхождение или "кредит" в обмен на добровольное раскрытие информации или сотрудничество?" выше.

Сделка о признании вины

Может ли обвиняемый добровольно отказаться от оспаривания уголовных обвинений в обмен на осуждение по смягченным обвинениям или в обмен на согласованный приговор?

Сделка о признании вины в Австрии запрещена.

Пожалуйста, опишите любые правила или рекомендации, регулирующие возможность правительства заключать с обвиняемым сделку о признании вины. Должны ли какие-либо аспекты сделки о признании вины быть одобрены судом?

Сделки о признании вины запрещены в Австрии.

Элементы корпоративного приговора

После того как суд признает подсудимого виновным в совершении преступления, существуют ли какие-либо правила или рекомендации, регулирующие вынесение судом приговора подсудимому? Пожалуйста, опишите процесс вынесения приговора.

После того как суд убедится в виновности подсудимого, он должен определить наказание, которое сочтет целесообразным. Уголовное законодательство Австрии предусматривает минимальные и максимальные наказания (как штрафы, так и лишение свободы). При вынесении приговора суд не связан точными указаниями, но должен учитывать смягчающие и отягчающие обстоятельства. Смягчающими обстоятельствами являются, например, раскаяние в содеянном, возмещение ущерба, покушение на преступление и т. д. Отягчающими обстоятельствами являются, например, наличие у обвиняемого судимости или размер причиненного ущерба. Суд также может приостановить исполнение некоторых приговоров.

Прежде чем назначить наказание корпорации, должен ли суд определить, удовлетворяет ли оно каким-либо элементам? Если да, опишите, пожалуйста, эти элементы.

Если ассоциация несет ответственность за правонарушение, на нее налагается штраф.

Штраф начисляется в размере от 50 до 10 000 евро в соответствии с уровнем доходов ассоциации, с учетом ее других экономических показателей. Суд должен взвесить отягчающие и смягчающие обстоятельства.

В частности, штраф должен быть тем выше, чем больше ущерб или опасность, за которые несет ответственность ассоциация; чем больше преимуществ получила ассоциация в результате правонарушения; и чем больше противоправное поведение допускалось или поощрялось сотрудниками.

В частности, штраф будет меньше, если ассоциация уже приняла меры по предотвращению подобных действий до совершения данного деяния или призвала сотрудников вести себя законопослушно; если ассоциация несет ответственность только за уголовные преступления, совершенные сотрудниками; если она внесла значительный вклад в установление истины после совершения деяния; если она устранила последствия деяния; если она приняла существенные меры по предотвращению подобных действий в будущем; и если деяние уже привело к серьезным юридическим недостаткам для ассоциации или ее владельцев.
В некоторых случаях возможно приостановление исполнения приговора.

Апелляции

Может ли обвинительный или невиновный приговор быть обжалован как обвиняемым, так и правительством?

Обвинительный приговор может быть обжалован как подсудимым, так и стороной обвинения. Оправдательный приговор может обжаловать только государственный обвинитель.

Если обе стороны подают апелляцию, приговор может быть изменен в обе стороны, то есть как в пользу подсудимого, так и против него.

Если апелляцию подает только подсудимый, а обвинение не подает, апелляционный суд не может увеличить срок наказания.

Можно ли обжаловать приговор по уголовному делу, вынесенный после вынесения обвинительного приговора? Если да, то какая сторона может подать апелляцию?

См. подробный ответ на вопрос "Может ли обвинительный или невиновный приговор быть обжалован как обвиняемым, так и правительством?" выше.

Каков стандарт рассмотрения дела апелляционным судом?

Апелляционная жалоба на приговор по уголовному делу может иметь несколько оснований, связанных с самим приговором или предшествующими процессуальными ошибками, которые должны привести к его недействительности. Может быть оспорен вопрос о виновности. Также можно оспорить приговор и решения по частноправовым искам. В случае судебных решений, в которых участвовали присяжные, оспаривание вины невозможно.

Если апелляционный суд удовлетворит апелляцию, какими полномочиями он обладает для исправления несправедливости, допущенной судом первой инстанции?

Детали зависят от того, какие суды обладают юрисдикцией в первой и второй инстанции. В зависимости от юрисдикции суда возможно следующее:

Суд апелляционной инстанции может оставить в силе оспариваемое решение или отменить оспариваемый приговор и вернуть уголовное дело в первую инстанцию. В этом случае будет проведено новое слушание и вынесено новое решение. Суд апелляционной инстанции также может изменить оспариваемое решение и, возможно, перейти от обвинительного приговора, вынесенного в первой инстанции, к оправдательному (или наоборот).