Crime comercial 2021

Aplicação do direito penal geral

Que autoridades podem instaurar acções penais contra os crimes contra as empresas e existem diferentes autoridades de execução a nível nacional e regional?

Os crimes contra as empresas são essencialmente regidos pelo direito penal e são objeto de ação penal por parte do Ministério Público austríaco (Staatsanwaltschaft, StA) ou do Ministério Público mais especializado para a repressão dos crimes contra as empresas e a corrupção (Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption, WKStA).

No entanto, existem outras autoridades que podem ser responsáveis pela repressão das infracções relacionadas com a criminalidade empresarial, como as autoridades criminais financeiras, no caso de determinadas infracções financeiras.

O Código Penal austríaco (Strafgesetzbuch, StGB) estabelece uma distinção entre infracções que devem ser objeto de ação penal ex officio (Offizialdelikte) e infracções em que a vítima deve autorizar a ação penal (Ermächtigungsdelikte) ou em que a própria vítima deve apresentar queixa (Privatanklagedelikte). No entanto, a maioria das infracções é objeto de um processo ex officio.

Se houver mais do que um conjunto de organismos de execução, como é que se decide qual o organismo que irá investigar e processar um caso?

Em cada sede de um tribunal regional competente em matéria penal, é criado um gabinete do Ministério Público. Estes gabinetes do Ministério Público são responsáveis pela investigação e ação penal na jurisdição desse tribunal e nos tribunais distritais subordinados ao tribunal regional, onde podem ser representados por procuradores distritais. A maior parte destes procuradores não são juristas, mas funcionários públicos com formação específica. Os procuradores distritais só se ocupam de crimes com penas baixas.

Há cerca de 10 anos, foi criado um gabinete do Ministério Público especificamente responsável pela corrupção e pela criminalidade de colarinho branco: o Gabinete do Ministério Público para a repressão dos crimes económicos e da corrupção (WKStA). É responsável, entre outros, por crimes graves de corrupção e de funcionários públicos, bem como por crimes de colarinho branco e crimes financeiros com danos superiores a 5 milhões de euros.

O Ministério Público é responsável pela instauração de processos penais, bem como pela investigação, acusação ou suspensão dos procedimentos de investigação. O Ministério Público é assistido nas suas investigações pela polícia judiciária. É necessária autorização judicial para algumas medidas de investigação.

Existe alguma ação civil ou administrativa contra os crimes contra as empresas? Em caso afirmativo, quais os organismos que aplicam a lei civilmente e quais os crimes que combatem?

A vítima pode participar no processo penal como parte privada e/ou intentar uma ação cível. Depois de ganhar um processo cível, o montante atribuído pode ser executado contra o arguido.

No processo penal, o Ministério Público pode ordenar a apreensão ou o congelamento de contas. As vítimas de crimes têm o direito de consultar os processos e podem utilizar essas informações.

A lei austríaca prevê a possibilidade de requerer injunções temporárias para garantir os créditos.

Existem vários organismos administrativos que podem impor sanções administrativas em função do sector em que ocorre a infração.

Houve algum caso importante de criminalidade empresarial na sua jurisdição no ano passado?

O caso mais notável de criminalidade económica na Áustria nos últimos anos foi o chamado "escândalo BUWOG". Após três anos de julgamento, em dezembro de 2020, um antigo Ministro das Finanças austríaco - como um dos vários arguidos - foi condenado a oito anos de prisão (recurso pendente). O objeto do processo era, entre outras coisas, a acusação de corrupção relacionada com pagamentos de milhões de euros relacionados com a privatização de habitações federais.

Organização dos tribunais

Como estão estruturados os tribunais penais da sua jurisdição? Existem tribunais penais especializados para determinados crimes?

Em primeira instância, um tribunal de comarca (Bezirksgericht) ou um tribunal regional (Landesgericht) decide. Os tribunais de comarca são competentes para decidir sobre todas as infracções penais que impliquem a ameaça de uma simples multa ou de uma pena de prisão não superior a um ano. Os tribunais regionais são competentes para decidir sobre todas as contravenções e delitos que impliquem uma pena de prisão superior a um ano, bem como - independentemente da ameaça de pena - sobre determinadas infracções especificadas na lei (por exemplo, ameaça perigosa).

Embora os processos nos tribunais de comarca sejam sempre julgados por um único juiz, a composição dos tribunais regionais é variável. As infracções penais puníveis com prisão perpétua ou com uma pena mínima superior a cinco anos e uma pena máxima superior a dez anos, bem como outras infracções especiais mencionadas na lei (por exemplo, crimes políticos), são julgadas por um coletivo composto por três juízes profissionais e oito jurados (Geschworenengericht). As infracções penais puníveis com uma pena mínima superior a cinco anos que não sejam da competência do Geschworenengericht, bem como as infracções mencionadas na lei (por exemplo, desvio de fundos, fraude grave - se foi excedido um determinado montante de danos ou se houve intenção de o exceder), são julgadas por um coletivo de um ou dois juízes e dois jurados leigos (Schöffengericht). As outras infracções penais são julgadas por um único juiz.

Não existem tribunais penais especializados em determinados crimes.

Em segunda instância, são competentes os tribunais regionais superiores (Oberlandesgerichte) e/ou o Supremo Tribunal (Oberster Gerichtshof), consoante o tribunal competente em primeira instância e a natureza do recurso.

Existe o direito a um júri nos julgamentos de crimes contra as empresas?

De acordo com a legislação austríaca, não existe um direito fundamental do arguido a um julgamento com júri. Como já foi referido, consoante a pena prevista ou a infração imputada, o julgamento por júri (Geschworenengericht ou Schöffengericht) pode ou não ser obrigatório.

Estatutos e crimes específicos

Descreva os estatutos que são habitualmente utilizados na sua jurisdição para julgar crimes contra as empresas, incluindo os elementos dos crimes e o estado mental necessário do arguido:

Fraude com valores mobiliários

Nos termos do direito penal austríaco, comete fraude quem, enganando alguém sobre factos, leva essa pessoa a fazer, tolerar ou abster-se de fazer algo que prejudica essa pessoa ou os bens de outra pessoa, com a intenção de enriquecer ilicitamente a si próprio ou a terceiros através da conduta da pessoa enganada.
Em qualquer caso, a Lei da Bolsa de Valores austríaca de 2018 (Börsegesetz 2018, BörseG 2018) deve ser mencionada em relação à fraude de valores mobiliários. Esta lei regula a infração administrativa de utilização abusiva de informação privilegiada e de manipulação de mercado, bem como a manipulação de mercado punível por tribunal.

Fraude contabilística

Embora durante muito tempo na Áustria os crimes de fraude contabilística estivessem dispersos por várias leis (por exemplo, a Lei das Sociedades Anónimas, a Lei das Sociedades de Responsabilidade Limitada), os crimes de fraude contabilística foram incluídos no Código Penal em 2016.

Os decisores e os representantes autorizados são passíveis de ação judicial, por exemplo, se deturparem o património líquido, a situação financeira ou os resultados das operações de uma empresa, fornecendo informações falsas ou incompletas - por exemplo, nas demonstrações financeiras anuais ou na Assembleia Geral Anual, se tal for suscetível de causar danos significativos (à empresa, aos acionistas, aos credores, etc.).

Abuso de informação privilegiada

A utilização abusiva de informação privilegiada é simultaneamente uma infração administrativa e uma infração penal. As disposições pertinentes constam da Lei da Bolsa de Valores austríaca de 2018 (BörseG 2018). Constitui uma infração penal a exploração de informação privilegiada para si próprio ou para terceiros. Tal pode ser feito através da compra e venda de valores mobiliários, da alteração ou anulação de ordens de negociação, da recomendação de valores mobiliários ou da transmissão de informações a terceiros.

Desfalque

O direito penal austríaco distingue dois tipos de peculato ("Untreue" e "Veruntreuung").

O "Untreue" é cometido quando alguém abusa conscientemente da sua autoridade para dispor/obrigar outra pessoa a dispor dos bens de outrem e, por conseguinte, danifica os bens de outrem. Uma pessoa abusa da sua autoridade se violar de forma injustificada as regras que servem para proteger os bens do beneficiário efetivo.

O "Veruntreuung" é cometido quando alguém se apropria de algo que lhe foi confiado ou a um terceiro com a intenção de enriquecer ilicitamente a si próprio ou a esse terceiro.

Suborno de funcionários públicos

A infração penal de suborno de funcionários públicos está regulamentada de forma abrangente. Em princípio, ambas as partes são passíveis de ação penal, ou seja, o funcionário público que exige uma vantagem e aquele que promete uma vantagem a um funcionário público.

Um funcionário público é passível de ação judicial se exigir, aceitar ou se deixar prometer uma vantagem para realizar ou omitir um ato oficial em violação dos seus deveres, ou para realizar ou omitir um ato oficial para si próprio ou para terceiros em violação dos seus deveres.

O funcionário público é igualmente passível de procedimento criminal se exigir uma vantagem para si ou para terceiros ou se aceitar ou se deixar prometer uma vantagem indevida com a intenção de se deixar influenciar na sua atividade de funcionário público.

Como já foi referido, a pessoa que oferece, promete ou concede uma vantagem ao funcionário público ou a um terceiro é igualmente responsável por uma ação penal.

Anti-concorrência penal

O Código Penal austríaco proíbe os acordos que restringem a concorrência nos concursos públicos. Qualquer pessoa que apresente um pedido de participação num concurso público ou apresente uma proposta ou conduza negociações com base num acordo ilegal destinado a induzir a entidade adjudicante a aceitar uma determinada proposta é passível de ação penal. A punição por fraude também parece ser possível em tais casos.
Os acordos de preços entre concorrentes em concursos privados podem constituir fraude.

A lei federal austríaca contra os cartéis e outras restrições da concorrência (Kartellgesetz 2005, KartG 2005) proíbe, entre outras coisas, o abuso de uma posição dominante no mercado. Este abuso pode consistir, nomeadamente, na exigência de preços de compra ou de venda ou de outras condições comerciais que se afastem das que seriam muito prováveis se existisse uma concorrência efectiva, tendo em conta, em particular, o comportamento dos empresários em mercados comparáveis com uma concorrência efectiva.

Cartéis e outras infracções em matéria de concorrência

A lei austríaca relativa aos cartéis proíbe, entre outros, todos os acordos entre empresas, decisões de associações de empresas e práticas concertadas que tenham por objeto ou efeito impedir, restringir ou falsear a concorrência (cartéis).

A lei federal contra a concorrência desleal (Gesetz gegen den unlauteren Wettbewerb, UWG) proíbe, por exemplo, práticas comerciais agressivas ou enganosas para proteger os empresários e os consumidores. Em caso de infração, são possíveis sanções, para além de acções de injunção e de indemnização.

Crimes fiscais

A lei austríaca relativa aos crimes financeiros (Finanzstrafgesetz - FinStrG) regula uma vasta gama de infracções financeiras. Algumas infracções são da competência dos tribunais, outras são da responsabilidade das autoridades fiscais.

As infracções incluem a evasão fiscal, o contrabando, a fraude fiscal e a fraude transfronteiriça ao IVA.

Fraude na contratação pública

Remete-se para as observações anteriores.

Foram criadas infracções penais distintas no que se refere à fraude em matéria de despesas lesivas dos interesses financeiros da União Europeia e à apropriação indevida de fundos e bens lesivos dos interesses financeiros da União Europeia.

Crimes contra o ambiente

O Código Penal austríaco regula numerosas infracções penais contra o ambiente. Estas incluem, por exemplo, danos ambientais intencionais e por negligência.

Financiamento de campanhas/legislação eleitoral

A lei federal sobre o financiamento dos partidos políticos de 2012 (Parteiengesetz 2012 - PartG) regula esta matéria.

Esta lei estabelece, por exemplo, que cada partido político deve prestar contas anualmente sobre a natureza das suas receitas e despesas num relatório de prestação de contas. O Tribunal de Contas analisa os relatórios. Os donativos e outros benefícios concedidos aos partidos também são regulamentados. Existem limites e requisitos de informação.

Manipulação do mercado no âmbito da venda de produtos derivados

A Lei da Bolsa de Valores austríaca (Börsegesetz 2018, BörseG 2018) criminaliza a manipulação do mercado e remete para a legislação europeia pertinente (Regulamento relativo ao abuso de mercado (MAR), Diretiva relativa aos mercados de instrumentos financeiros (MiFID)). Algumas das infracções são violações administrativas que são processadas pela Autoridade do Mercado Financeiro, enquanto outras são puníveis pelos tribunais.

Branqueamento de capitais ou fraude eletrónica

A infração penal de branqueamento de capitais ganhou importância nos últimos anos, também devido à legislação europeia.

A disposição penal abrange o branqueamento de capitais com base em dois factores de conexão diferentes. Por um lado, existem activos que provêm de uma infração específica e, por outro lado - sem que uma infração específica seja relevante - activos que pertencem a uma organização terrorista.

Para combater o branqueamento de capitais, foram introduzidos em numerosos domínios requisitos de auditoria e de informação. Isto aplica-se, por exemplo, às instituições de crédito e financeiras, às companhias de seguros, bem como aos advogados e notários, que devem verificar cuidadosamente todas as transacções em que efectuam operações financeiras ou imobiliárias em nome e por conta do seu cliente, etc.

Direito da cibersegurança e da proteção de dados

O Código Penal austríaco reconhece várias infracções relacionadas com a cibercriminalidade.

As infracções penais incluem o acesso ilegal a um sistema informático, a violação do sigilo das telecomunicações, a interceção indevida de dados, a danificação de dados, a perturbação do funcionamento de um sistema informático, a utilização indevida de programas informáticos ou de dados de acesso, etc. Para além destas infracções específicas, podem também ser aplicáveis infracções gerais, como a fraude.

A lei austríaca de proteção de dados (Datenschutzgesetz, DSG) contém um direito fundamental à proteção de dados. Para além da lei austríaca de proteção de dados, o Regulamento Geral sobre a Proteção de Dados (RGPD) é diretamente aplicável na Áustria.

Sanções comerciais e violações do controlo das exportações

A lei austríaca relativa ao comércio externo e aos pagamentos de 2011 (Außenwirtschaftsgesetz 2011, AußWG 2011) implementou requisitos essenciais da legislação europeia e contém disposições sobre o controlo das exportações, o controlo da circulação de bens de defesa na União Europeia e o controlo da aquisição de empresas austríacas por pessoas ou empresas de países terceiros (fora da UE, do EEE e da Suíça).

Em caso de infração, a lei prevê consequências no âmbito do direito penal administrativo, bem como infracções puníveis pelos tribunais.

Existe responsabilidade por crimes não consumados na sua jurisdição? Uma pessoa pode ser responsabilizada pela tentativa de cometer um crime, quer a tentativa seja ou não consumada?

De acordo com a legislação austríaca, a tentativa de cometer uma infração é geralmente punível.

Responsabilidade penal das empresas

Existe responsabilidade penal das entidades por infracções penais? Em caso afirmativo, em que circunstâncias é que o comportamento de um trabalhador é imputado à entidade?

A lei austríaca sobre a responsabilidade penal das pessoas colectivas (Verbandsverantwortlichkeitsgesetz, VbVG) regula a responsabilidade de uma associação (por exemplo, sociedades anónimas, sociedades de responsabilidade limitada, etc.) por infracções penais cometidas pelos seus decisores e empregados, quando se verificam violações de deveres que afectam a associação. O fator decisivo é que a infração penal de um decisor ou de um empregado possa ser imputada à associação. A infração penal deve ter sido cometida em benefício da associação ou deve ter violado obrigações que afectam a associação.

Enquanto as infracções penais cometidas por decisores podem ser imediatamente atribuídas à associação, as infracções penais cometidas por empregados devem obedecer a critérios adicionais. É necessária a chamada culpabilidade organizacional por parte da associação, ou seja, a infração penal deve ter sido possível ou substancialmente facilitada pela negligência de um decisor, por exemplo, se tiverem sido tomadas medidas técnicas, organizacionais ou pessoais razoáveis e necessárias para evitar tais infracções penais. Uma infração penal é imputável à associação se um funcionário tiver agido ilegalmente; não é necessária culpa por parte do funcionário.

Existe responsabilidade pessoal para os gestores, funcionários e diretores se a entidade for responsável por um crime? Em que circunstâncias?

Independentemente da responsabilidade penal da associação, os decisores e os funcionários que cometeram o crime são simultaneamente responsáveis penais. Assim, é possível a punição simultânea de pessoas colectivas e de pessoas singulares.

Em caso de responsabilidade das pessoas colectivas e das pessoas singulares, as autoridades têm uma política ou uma preferência quanto à forma de perseguir uma pessoa colectiva, uma pessoa singular ou ambas?

As autoridades instauram processos contra a associação e as pessoas singulares em simultâneo. No entanto, a experiência mostra que as autoridades se concentram frequentemente mais nos indivíduos e tendem a tratar os processos contra a associação como acessórios.

No contexto de uma fusão ou aquisição, a responsabilidade por sucessão pode aplicar-se à entidade sucessora? Quando é que a responsabilidade do sucessor se aplica?

A lei austríaca sobre a responsabilidade penal das empresas contém uma cláusula de sucessão legal. Esta prevê que, em caso de sucessão legal, as consequências legais previstas nesta lei afectam o sucessor legal. Se houver mais do que um sucessor legal, a coima aplicada ao antecessor legal pode ser aplicada a qualquer sucessor legal.

Prazos de prescrição

Como são calculados os prazos de prescrição e quando começa a correr um prazo de prescrição?

No direito civil austríaco, a maioria das acções está sujeita a um prazo de prescrição de três anos (a partir do momento em que o dano e a pessoa do infrator se tornaram conhecidos pela parte lesada); se o dano e a pessoa do lesante não forem conhecidos pela parte lesada, o prazo de prescrição é de 30 anos), o prazo de prescrição é de 30 anos se o dano resultar de uma ou mais infracções puníveis por lei, que só podem ser cometidas com dolo e que são puníveis com mais de um ano de prisão (o prazo de prescrição começa a correr a partir do momento do facto danoso).

Os crimes que ocorrem fora do prazo de prescrição podem ser objeto de ação penal se fizerem parte de um padrão ou prática, ou de uma conspiração contínua?

O prazo de prescrição não começa a correr para as infracções que estão em curso. Nestes casos, o prazo de prescrição só começa a correr quando a última infração penal estiver concluída.

O prazo de prescrição pode ser prorrogado? Em caso afirmativo, como?

O prazo de prescrição não inclui, por exemplo, um período durante o qual o procedimento penal não pode ser iniciado ou prosseguido ao abrigo de uma disposição legal (por exemplo, em caso de imunidade diplomática). O tempo decorrido entre o primeiro interrogatório do arguido e o termo final do processo também não é incluído no prazo de prescrição.

Início das investigações

Os serviços responsáveis pela aplicação da lei têm competência para aplicar a sua autoridade fora do território da sua jurisdição relativamente a determinados crimes contra as empresas? Em caso afirmativo, que leis podem ser aplicadas extraterritorialmente e quais são os fundamentos jurisdicionais que permitem essa aplicação? Com que frequência é que os serviços responsáveis pela aplicação da lei recorrem à jurisdição extraterritorial para instaurar processos por crimes contra as empresas?

A legislação penal austríaca aplica-se a determinadas infracções enumeradas na lei que foram cometidas no estrangeiro, independentemente da legislação penal do local onde a infração foi cometida. A legislação penal austríaca aplica-se, sob determinadas condições, a outros actos que não os expressamente designados na lei e que foram cometidos no estrangeiro, desde que esses actos sejam igualmente puníveis ao abrigo da legislação do local onde foram cometidos.

Os serviços austríacos de aplicação da lei cooperam regularmente com os serviços estrangeiros de aplicação da lei, no âmbito das regulamentações nacionais e internacionais.

Como são iniciadas as investigações? Existem regras ou diretrizes que regulem o início de um inquérito por parte do Governo? Em caso afirmativo, queira descrevê-las.

A maior parte das infracções penais são infracções oficiais. Para estas infracções, o Ministério Público deve intervir logo que tenha conhecimento do caso. Nalguns casos, a vítima da infração deve autorizar o Ministério Público a exercer a ação penal ou, em certos casos, apresentar ela própria uma queixa.

As autoridades penais da sua jurisdição dispõem de mecanismos formais e/ou informais de cooperação com as autoridades de aplicação da lei estrangeiras? Cooperam com as autoridades de controlo estrangeiras?

As autoridades austríacas podem, e procuram regularmente, obter assistência jurídica de autoridades estrangeiras.

Procedimentos de recolha de informações junto de uma empresa

Que poderes tem o governo, em geral, para recolher informações aquando da investigação de crimes contra as empresas?

As autoridades austríacas responsáveis pela aplicação da lei dispõem de numerosos poderes para a recolha de provas. As testemunhas podem ser interrogadas, as casas revistadas, os documentos apreendidos ou as conversas interceptadas. No entanto, para determinadas medidas, o Ministério Público necessita de autorização judicial.

Recolha de documentos:

Em que circunstâncias pode o Governo exigir que uma empresa sob investigação apresente documentos ao Governo e em que circunstâncias pode o Governo invadir uma empresa sob investigação e apreender documentos?

A busca de locais e objectos (bem como de pessoas) é permitida se se puder presumir, com base em determinados factos, que uma pessoa suspeita de cometer uma infração penal se encontra escondida nesse local ou que existem provas que podem necessitar de ser protegidas ou avaliadas.

Existe alguma proteção contra a produção ou apreensão que a empresa possa invocar para qualquer tipo de documentos? Por exemplo, a sua jurisdição reconhece algum privilégio que proteja documentos preparados por advogados internos ou externos, ou comunicações da empresa com advogados internos ou externos?

O Código de Processo Penal austríaco (Strafprozessordnung, StPO) prevê que os documentos e informações na posse do arguido e preparados por ele ou pelo seu advogado para efeitos da sua defesa não podem ser apreendidos.

Existem leis laborais ou de proteção da vida privada na sua jurisdição (como o Regulamento Geral sobre a Proteção de Dados na União Europeia) que possam ter impacto na recolha, tratamento ou transferência de dados pessoais dos trabalhadores, mesmo que se encontrem em ficheiros da empresa? A sua jurisdição tem estatutos de bloqueio ou outras leis nacionais que possam impedir a divulgação transfronteiriça?

A Áustria está sujeita às regras do Regulamento Geral sobre a Proteção de Dados.

Em que circunstâncias pode o governo exigir que um funcionário de uma empresa apresente documentos ao governo, ou fazer uma rusga em casa ou no escritório de um funcionário e apreender documentos?

As condições em que o governo pode exigir documentos a um trabalhador são as mesmas que quando os documentos são exigidos à empresa.

Em que circunstâncias pode a administração pública exigir que uma terceira pessoa ou entidade apresente documentos à administração pública, ou efetuar uma rusga à casa ou ao escritório de uma terceira pessoa ou entidade e apreender documentos?

Se estiverem preenchidos os requisitos legais, por exemplo, para uma busca domiciliária, essa busca também é permitida neste caso.

Interrogatório de pessoas:

Em que circunstâncias pode o governo exigir que um empregado, funcionário ou diretor de uma empresa sob investigação se submeta a interrogatório? Em que fórum pode o interrogatório ter lugar?

Deve ser feita uma distinção entre o facto de a pessoa ser interrogada como arguido ou como testemunha.

Um arguido é uma pessoa que, com base em determinados factos, é especificamente suspeita de ter cometido uma infração penal e, para esclarecer essa suspeita, são recolhidas provas ou são ordenadas ou executadas medidas de investigação.

O arguido não pode ser obrigado a incriminar-se. É livre de depor ou de se recusar a depor e tem direito à presença de um advogado de defesa em qualquer fase do processo.

As testemunhas são pessoas diferentes do arguido que possam ter tido conhecimento, direta ou indiretamente, de factos essenciais para o esclarecimento da infração penal ou que se relacionem com o objeto do processo e que devem depor sobre eles no processo. As testemunhas são obrigadas a prestar um depoimento correto e completo. Em certos casos, as testemunhas têm o direito de se recusar a depor ou de não serem ouvidas como testemunhas. As testemunhas têm o direito de ter uma pessoa de confiança presente durante o interrogatório.

Em que circunstâncias pode o Governo exigir que uma terceira pessoa se submeta ao interrogatório? Em que fórum pode o interrogatório ter lugar?

Em grande parte, nas mesmas condições e pré-requisitos que acabámos de descrever.

Que protecções pode uma pessoa invocar quando é interrogada pelo Governo? Existe o direito de ser representado por um advogado durante o interrogatório? Existe um direito ou privilégio contra a auto-incriminação que possa ser invocado? Se existir o direito de invocar o privilégio contra a auto-incriminação, a invocação desse direito pode resultar numa inferência de culpa no julgamento?

Ver em pormenor a resposta à pergunta "Em que circunstâncias pode o Governo exigir que um empregado, funcionário ou diretor de uma empresa sob investigação se submeta a interrogatório? Em que fórum pode o interrogatório ter lugar?" acima.

O princípio da livre apreciação das provas aplica-se aos processos penais austríacos. Em princípio, é permitido avaliar o silêncio do arguido. Em conformidade com o Art. 6 da Convenção Europeia dos Direitos do Homem, depende muito do caso concreto se e como se avalia o silêncio do arguido. A condição prévia será, provavelmente, que a prova contra o arguido dê origem a uma suspeita tão grave que, de acordo com o senso comum, a única conclusão que pode ser retirada do silêncio do arguido é que este não tem resposta para a prova contra si apresentada (na sequência de uma decisão do Tribunal Europeu dos Direitos do Homem).

Início do processo / Diferimento do processo / Disposições civis

Como são iniciados os processos penais?

Os serviços de investigação criminal e o Ministério Público são obrigados a investigar oficiosamente qualquer suspeita inicial de infração penal que chegue ao seu conhecimento e que não se limite a ser processada a pedido de uma pessoa com legitimidade para o fazer. Na prática, as infracções penais são muitas vezes ativamente comunicadas à polícia ou ao Ministério Público e as autoridades iniciam então a sua investigação.

Que regras ou diretrizes regem a decisão do governo de acusar uma entidade ou um indivíduo de um crime?

Na Áustria, a lei austríaca sobre a responsabilidade penal das empresas regula a responsabilidade de uma associação por infracções penais cometidas pelos seus decisores e empregados.

Ver em pormenor a resposta à pergunta "Existe responsabilidade das entidades por infracções penais? Em caso afirmativo, em que circunstâncias é que a conduta de um empregado é imputada à entidade?" acima.

Podem um arguido e o Governo chegar a acordo para resolver uma investigação criminal através de um desvio antes do julgamento ou de um acordo para adiar a ação penal? Em caso afirmativo, descreva quaisquer regras ou diretrizes que regulem a possibilidade de os acordos de diversão pré-julgamento ou de diferimento da ação penal estarem disponíveis para resolver investigações criminais.

Se os requisitos estiverem preenchidos, o "desvio" é possível.

Os requisitos prévios são que os factos do caso tenham sido suficientemente esclarecidos, que o crime não seja punível com uma pena de prisão superior a cinco anos, que a culpa do arguido não seja considerada grave e que o crime não tenha resultado na morte de um ser humano, a menos que um familiar do arguido tenha morrido por negligência e que a punição não se afigure necessária tendo em conta o grave stress psicológico que tal causou ao arguido. Além disso, a punição do arguido não deve ser necessária para o dissuadir de cometer crimes ou para contrariar a prática de crimes por outros. Em vez da pena, o Ministério Público (ou mais tarde o tribunal) impõe uma medida de diversão, que o arguido deve aceitar. As medidas de diversão disponíveis são: o pagamento de uma quantia em dinheiro; a prestação de serviço comunitário; a imposição de um período de prova, combinado com a liberdade condicional e o cumprimento de condições; e a resolução da infração.
O desvio para o crime de abuso de autoridade oficial é limitado por lei e o desvio para crimes sexuais puníveis com mais de três anos de prisão é excluído por lei.

Se existirem acordos de diferimento da ação penal ou de não acusação para encerrar investigações criminais na sua jurisdição, alguns aspectos destes acordos devem ser aprovados judicialmente? Em caso afirmativo, descreva os factores que os tribunais consideram quando analisam os acordos de diferimento da acusação ou de não acusação.

A única opção possível é o "desvio", tal como descrito na pergunta 8.3 supra. Nos processos preliminares, o poder de decisão cabe ao Ministério Público; nos processos principais, cabe ao tribunal.

Para além de, ou em vez de, qualquer disposição penal relativa a uma investigação, o arguido pode ser sujeito a sanções ou recursos civis? Em caso afirmativo, descrever as circunstâncias em que podem ser aplicadas sanções ou recursos civis.

Para além do processo penal, pode também ser instaurado um processo civil. A vítima de um crime pode juntar ao processo penal os seus pedidos de indemnização contra o arguido e/ou prosseguir os mesmos no âmbito do direito civil.

Ónus da prova

Para cada elemento dos crimes contra as empresas identificados na Secção 3, a que parte cabe o ónus da prova? A quem cabe o ónus da prova relativamente a eventuais defesas afirmativas?

A acusação tem o ónus da prova.

Qual é o nível de prova que a parte com o ónus deve satisfazer?

O nível de prova geralmente exigido é a prova para além de qualquer dúvida razoável.

Num julgamento criminal, quem é o árbitro dos factos? Quem determina se a parte satisfez o seu ónus da prova?
O tribunal decide de acordo com a sua livre convicção, com base nas provas apresentadas.

Conspiração / Auxílio e cumplicidade

Uma pessoa que conspira com ou ajuda outra a cometer um crime comercial pode ser responsabilizada? Em caso afirmativo, qual é a natureza da responsabilidade e quais são os elementos da infração?

Não é apenas o autor direto que comete o ato punível, mas também a pessoa que designou outra para o praticar ou que contribuiu para a sua prática. O autor da infração é a pessoa que dá a outrem a possibilidade de cometer uma infração penal. O autor da infração que contribui para a prática de uma infração penal é qualquer pessoa que, de outra forma - isto é, de uma forma diferente da designação de outra pessoa - contribui para a prática de uma infração penal.

Se mais do que uma pessoa estiver envolvida no ato, cada uma delas será punida de acordo com a sua culpa.

Defesas comuns

O facto de o arguido não ter tido a intenção de cometer o crime constitui uma defesa contra uma acusação criminal? Em caso afirmativo, a quem cabe o ónus da prova no que diz respeito à intenção?

Uma pessoa age intencionalmente se tiver a intenção de cometer um ato que corresponda a um crime previsto na lei; para tal, basta que o autor acredite seriamente que essa realização é possível e a aceite (dolus eventualis). Esta forma de intenção é suficiente na maioria dos casos.

Para algumas infracções, o infrator deve agir intencionalmente (dolus diretus) ou com conhecimento de causa.

O autor do crime actua intencionalmente (dolus diretus) se estiver interessado na realização da circunstância ou do resultado para o qual a lei pressupõe uma ação intencional.

O agente actua com conhecimento de causa se não só considera possível a circunstância ou resultado para o qual a lei pressupõe o conhecimento, mas também considera certa a sua existência ou ocorrência.

Algumas infracções penais exigem negligência para a responsabilidade penal.

Uma pessoa actua de forma negligente se não tiver em conta os cuidados que lhe incumbem nas circunstâncias e que lhe são possíveis e razoáveis nas suas circunstâncias mentais e físicas, não reconhecendo que pode provocar uma situação que corresponda a uma infração legal. Uma pessoa é igualmente negligente se considerar que é possível provocar essa situação, mas não tiver a intenção de o fazer.

Uma pessoa age com negligência grosseira se agir de forma invulgar e manifestamente descuidada, de modo a que a ocorrência de uma condição correspondente aos factos legais fosse previsível como quase provável.

Se o requisito da intenção ou da negligência está preenchido, o tribunal decide de acordo com a sua livre convicção, com base nos elementos de prova.

O facto de o arguido ignorar a lei, ou seja, de não saber que o seu comportamento era ilegal, pode ser invocado como defesa numa acusação penal? Em caso afirmativo, quais são os elementos desta defesa e a quem cabe o ónus da prova relativamente ao conhecimento da lei por parte do arguido?

Se o presumível autor do crime não reconhecer a ilicitude do ato devido a um erro de direito, não agirá de forma culposa se o erro não lhe for imputável.

O erro de direito é imputável se o erro era facilmente reconhecível pelo infrator como por qualquer outra pessoa ou se o infrator não se familiarizou com os regulamentos relevantes, embora fosse obrigado a fazê-lo de acordo com a sua profissão, atividade ou outras circunstâncias.

Se o erro for reprovável e se o infrator tiver agido com dolo, é-lhe aplicada a pena prevista para o ato doloso e, se tiver agido com negligência, é-lhe aplicada a pena prevista para o ato negligente.

O facto de o arguido ignorar os factos, ou seja, de não saber que tinha praticado um comportamento que sabia ser ilegal, constitui um meio de defesa contra uma acusação penal? Em caso afirmativo, quais são os elementos desta defesa e a quem cabe o ónus da prova relativamente ao conhecimento dos factos pelo arguido?

Se o autor da infração não se aperceber de que está a cometer uma infração penal com os seus actos, pode estar a agir sem intenção. Por conseguinte, não pode ser punido de acordo com uma infração dolosa. Se, no entanto, existir uma infração por negligência correspondente e o infrator tiver agido de forma negligente, então continua a existir uma possível responsabilidade por ação negligente.

Mais uma vez, o ónus da prova cabe ao tribunal. O tribunal deve investigar todos os argumentos, neste caso especialmente se o infrator tinha conhecimento de todos os factos do caso.

Obrigações de divulgação voluntária

Se uma pessoa ou entidade tiver conhecimento de que foi cometido um crime, deve comunicar o crime ao governo? Pode a pessoa ou entidade ser responsabilizada por não ter denunciado o crime ao governo? Pode a pessoa ou entidade receber clemência ou "crédito" pela divulgação voluntária?

Não existe uma obrigação geral de os indivíduos ou empresas denunciarem um crime. No entanto, a denúncia voluntária de um crime, a cooperação com as autoridades, a reparação de danos, etc., são factores atenuantes e podem atenuar a ameaça de punição.

O programa de clemência é ainda muito recente no direito penal austríaco. Foi introduzido por um período de tempo limitado para efeitos de avaliação - de acordo com o estatuto atual, expirará no final de 31 de dezembro de 2021. Ainda não é possível fazer uma estimativa do seu futuro.

Disposições em matéria de cooperação / clemência

Se uma pessoa ou entidade revelar voluntariamente uma conduta criminosa ao governo ou cooperar numa investigação criminal do governo sobre essa pessoa ou entidade, pode essa pessoa ou entidade solicitar clemência ou "crédito" ao governo? Em caso afirmativo, que regras ou diretrizes regem a possibilidade de o Governo oferecer clemência ou "crédito" em troca de revelações voluntárias ou cooperação?

Tal como referido na pergunta 12.1, o programa de clemência é ainda novo na Áustria e está atualmente a ser avaliado.

Em geral, a clemência é uma forma especial de "desvio". O infrator deve aproximar-se e cooperar voluntariamente com o Ministério Público e deve confessar com remorsos. Se todos os requisitos legais para a concessão de clemência estiverem preenchidos, a ação penal deve prosseguir como no caso de "desvio". A testemunha principal aceita uma medida (pagamento de uma recompensa pecuniária, prestação de serviços à comunidade, período de estágio, etc.) e o processo contra ela é suspenso, sem prejuízo de um processo posterior. Se, no decurso do processo, se verificar que a testemunha principal violou os seus deveres, o processo contra ela pode ser reaberto. Se o processo contra o terceiro acusado tiver sido concluído com efeitos jurídicos, o Ministério Público encerra definitivamente o inquérito conduzido contra a testemunha principal. É necessário que a testemunha principal tenha cumprido as suas obrigações (pagamento de uma recompensa pecuniária, prestação de serviços à comunidade, período de estágio, etc.).

Descreva o grau de cooperação, incluindo as medidas que uma entidade tomaria, que é geralmente exigido às entidades que procuram obter clemência na sua jurisdição, e descreva o tratamento favorável geralmente recebido.

Ver em pormenor a resposta à pergunta "Se uma pessoa ou entidade revelar voluntariamente uma conduta criminosa ao governo ou cooperar numa investigação criminal do governo sobre essa pessoa ou entidade, pode essa pessoa ou entidade solicitar clemência ou "crédito" ao governo? Em caso afirmativo, que regras ou diretrizes regem a capacidade do governo para oferecer clemência ou "crédito" em troca de revelações voluntárias ou cooperação?" acima.

Negociação de confissão de culpa

Pode um arguido recusar-se voluntariamente a contestar acusações criminais em troca de uma condenação com acusações reduzidas ou em troca de uma sentença acordada?

A negociação de confissões é proibida na Áustria.

Queira descrever quaisquer regras ou diretrizes que regulem a possibilidade de o Governo negociar a confissão de culpa com um arguido. Algum dos aspectos do acordo tem de ser aprovado pelo tribunal?

A negociação da confissão é proibida na Áustria.

Elementos de uma sentença corporativa

Depois de o tribunal determinar que um arguido é culpado de um crime, existem regras ou diretrizes que regem a imposição de uma sentença pelo tribunal ao arguido? Queira descrever o processo de condenação.

Quando o tribunal se convence da culpabilidade do arguido, deve determinar a pena que considera adequada. O direito penal austríaco prevê penas mínimas e máximas (tanto para as coimas como para as penas de prisão). O tribunal não está vinculado a diretrizes precisas para a fixação da pena, mas deve ter em conta as circunstâncias atenuantes e agravantes. As circunstâncias atenuantes são, por exemplo, a confissão com remorsos, a indemnização por danos, o facto de o crime ter sido apenas tentado, etc. As circunstâncias agravantes são, por exemplo, o facto de o arguido já ter antecedentes criminais ou o montante dos danos causados. O tribunal pode igualmente suspender certas penas.

Antes de impor uma sentença a uma empresa, o tribunal deve determinar se a sentença satisfaz alguns elementos? Em caso afirmativo, queira descrever esses elementos.

Se uma associação for responsável por uma infração, ser-lhe-á aplicada uma coima de associação.

A coima é calculada em unidades de 50 a 10 000 euros, em função da situação económica da associação, tendo em conta os seus outros resultados económicos. O tribunal ponderará as razões agravantes e atenuantes.

Em especial, a coima será tanto mais elevada quanto maior for o dano ou o perigo pelo qual a associação é responsável; quanto maior for a vantagem obtida pela associação com a infração; e quanto mais o comportamento ilegal tiver sido tolerado ou encorajado pelos empregados.

Em especial, a coima será mais baixa se a associação já tiver tomado precauções para evitar tais actos antes da ocorrência do ato em questão ou se tiver incitado os seus empregados a comportarem-se de acordo com a lei; se a associação só for responsável por infracções penais cometidas por empregados; se tiver contribuído consideravelmente para o apuramento da verdade após o ato; se tiver reparado as consequências do ato; se tiver tomado medidas substanciais para evitar actos semelhantes no futuro; e se o ato já tiver provocado graves desvantagens jurídicas para a associação ou para os seus proprietários.
A suspensão da pena é possível em certos casos.

Recursos

O arguido ou o Governo podem recorrer de uma sentença de culpa ou de não culpabilidade?

Tanto o arguido como o Ministério Público podem recorrer de uma sentença de condenação. Apenas o Ministério Público pode recorrer de uma sentença de absolvição.

Se ambas as partes recorrerem, a sentença pode ser alterada em ambos os sentidos, ou seja, tanto a favor do arguido como contra o arguido.

Se apenas o arguido recorrer e o Ministério Público não o fizer, o tribunal de recurso não pode aumentar a pena no recurso.

Uma sentença penal proferida na sequência de um veredito de culpa é suscetível de recurso? Em caso afirmativo, que parte pode recorrer?

Ver em pormenor a resposta à pergunta "O arguido ou o Governo podem recorrer de um veredito de culpado ou de um veredito de não culpado?" acima.

Qual é o padrão de revisão do tribunal de recurso?

Um recurso contra uma condenação penal pode ter vários fundamentos relacionados com o veredito em si ou com o processo anterior, por erros que devem resultar em nulidade. A questão da culpa pode ser contestada. Também é possível contestar a sentença e as decisões relativas a acções de direito privado. No caso de julgamentos em que os jurados tenham participado, não é possível contestar a questão da culpa.

Se o tribunal de recurso der provimento ao recurso, que poderes tem para reparar eventuais injustiças cometidas pelo tribunal de julgamento?

Os pormenores dependem dos tribunais competentes em primeira e segunda instância. Em função da competência do tribunal, podem ser possíveis as seguintes acções

O tribunal de recurso pode confirmar a decisão contestada ou anular a sentença contestada e remeter o processo penal para a primeira instância. Terá então lugar uma nova audiência e será proferida uma nova decisão. O tribunal de recurso pode também alterar a decisão impugnada e, eventualmente, passar de uma condenação em primeira instância para uma absolvição (ou vice-versa).