Arbitraż Austriacki Rozdział 2016

Prawo i instytucje

Wielostronne konwencje dotyczące arbitrażu

Czy Twój kraj jest stroną Konwencji nowojorskiej o uznawaniu i wykonywaniu zagranicznych orzeczeń arbitrażowych? Od kiedy konwencja obowiązuje? Czy złożono jakiekolwiek oświadczenia lub notyfikacje na podstawie artykułów I, X i XI Konwencji? Stroną jakich innych wielostronnych konwencji dotyczących międzynarodowego arbitrażu handlowego i inwestycyjnego jest Twój kraj?

Austria ratyfikowała następujące wielostronne konwencje dotyczące arbitrażu: Konwencję nowojorską z dnia 31 lipca 1961 r. (Austria złożyła notyfikację na podstawie art. I ust. 3, stwierdzając, że będzie uznawać i wykonywać wyłącznie orzeczenia wydane w innych umawiających się państwach tej konwencji); Protokół w sprawie klauzul arbitrażowych, Genewa, 13 marca 1928 r.; Konwencję o wykonywaniu zagranicznych orzeczeń arbitrażowych, Genewa, 18 października 1930 r.; Europejską konwencję o międzynarodowym arbitrażu handlowym (oraz umowę dotyczącą jej stosowania) z dnia 4 czerwca 1964 r.; oraz Konwencję o rozstrzyganiu sporów inwestycyjnych z dnia 24 czerwca 1971 r.

Dwustronne umowy inwestycyjne

Czy istnieją dwustronne umowy inwestycyjne z innymi krajami?

Austria podpisała 65 dwustronnych umów inwestycyjnych, z których 60 zostało ratyfikowanych, a mianowicie z Albanią, Algierią, Argentyną, Armenią, Azerbejdżanem, Bangladeszem, Białorusią, Belize, Boliwią, Bośnią, Bułgarią, Republiką Zielonego Przylądka, Chile, Chinami, Chorwacją, Kubą, Republiką Czeską, Egiptem, Estonią, Etiopią, Gruzją, Hongkongiem, Węgrami, Indiami, Iranem, Jordanią, Kuwejt, Łotwa, Liban, Libia, Litwa, Macedonia, Malezja, Malta, Meksyk, Mołdawia, Mongolia, Maroko, Oman, Paragwaj, Filipiny, Polska, Rumunia, Federacja Rosyjska, Arabia Saudyjska, Serbia, Słowacja, Słowenia, Republika Południowej Afryki, Korea Południowa, Tadżykistan, Tunezja, Turcja, Ukraina, Zjednoczone Emiraty Arabskie, Uzbekistan, Wietnam i Jemen.

Austria jest również stroną szeregu innych umów dwustronnych, które nie są umowami inwestycyjnymi, głównie z krajami sąsiadującymi.

Krajowe prawo arbitrażowe

Jakie są główne krajowe źródła prawa odnoszące się do krajowych i zagranicznych postępowań arbitrażowych oraz uznawania i wykonywania orzeczeń?

Austriackie prawo arbitrażowe zawarte jest w artykułach od 577 do 618 austriackiego kodeksu postępowania cywilnego (CCP). Przepisy te regulują zarówno krajowe, jak i międzynarodowe postępowania arbitrażowe.

Uznawanie zagranicznych orzeczeń arbitrażowych jest uregulowane w wyżej wymienionych wielostronnych i dwustronnych traktatach (zob. szczegółowo odpowiedzi na pytania "Czy Twój kraj jest umawiającym się państwem Konwencji nowojorskiej o uznawaniu i wykonywaniu zagranicznych orzeczeń arbitrażowych? Od kiedy Konwencja obowiązuje? Czy złożono jakiekolwiek oświadczenia lub notyfikacje na podstawie artykułów I, X i XI Konwencji? Jakich innych wielostronnych konwencji dotyczących międzynarodowego arbitrażu handlowego i inwestycyjnego jest stroną Twój kraj?" oraz "Czy istnieją dwustronne umowy inwestycyjne z innymi krajami?" powyżej). Postępowanie egzekucyjne jest uregulowane w austriackiej ustawie egzekucyjnej.

Krajowy arbitraż i UNCITRAL

Czy krajowe prawo arbitrażowe opiera się na ustawie modelowej UNCITRAL? Jakie są główne różnice między krajowym prawem arbitrażowym a prawem modelowym UNCITRAL?

Podobnie jak w większości krajów, prawo nie odzwierciedla każdego aspektu ustawy modelowej UNCITRAL. Wprowadzono jednak główne cechy.

W przeciwieństwie do ustawy modelowej UNCITRAL, prawo austriackie nie rozróżnia arbitrażu krajowego i międzynarodowego ani arbitrażu handlowego i niehandlowego. W związku z tym szczególne zasady mają zastosowanie do spraw związanych z zatrudnieniem i konsumentami (zob. szczegółowe odpowiedzi na pytania "Jakie są wymogi dotyczące uznawania i wykonywania orzeczeń krajowych i zagranicznych, jakie są podstawy odmowy uznania i wykonania oraz jaka jest procedura?" poniżej).

Przepisy bezwzględnie obowiązujące

Jakie są obowiązkowe przepisy krajowego prawa arbitrażowego dotyczące procedury, od których strony nie mogą odstąpić?

Strony mogą swobodnie uzgodnić zasady postępowania (np. poprzez odniesienie do konkretnego regulaminu arbitrażowego) w granicach bezwzględnie obowiązujących przepisów KPC. W przypadku, gdy strony nie uzgodniły żadnego zestawu zasad lub nie określiły własnych zasad, trybunał arbitrażowy musi, z zastrzeżeniem bezwzględnie obowiązujących przepisów KPC, prowadzić postępowanie arbitrażowe w sposób, jaki uzna za właściwy. Obowiązkowe zasady austriackiej procedury arbitrażowej obejmują, że arbitrzy muszą być i pozostać bezstronni i niezależni. Muszą oni ujawnić wszelkie okoliczności, które mogą budzić wątpliwości co do ich bezstronności lub niezależności. Strony mają prawo do sprawiedliwego i równego traktowania oraz do przedstawienia swoich racji. Dalsze obowiązkowe zasady dotyczą orzeczenia arbitrażowego, które musi mieć formę pisemną, oraz podstaw, na jakich orzeczenie może zostać zaskarżone (zob. szczegółowo odpowiedź na pytania "W jaki sposób i na jakiej podstawie można zaskarżyć i uchylić orzeczenie?" poniżej).

Prawo materialne

Czy istnieje jakakolwiek zasada w krajowym prawie arbitrażowym, która zapewnia trybunałowi arbitrażowemu wskazówki co do tego, które prawo materialne należy zastosować do meritum sporu?

Trybunał arbitrażowy musi zastosować prawo materialne wybrane przez strony, a w przeciwnym razie musi zastosować prawo, które uzna za właściwe. Decyzja na podstawie zasad słuszności jest dozwolona tylko wtedy, gdy strony wyraźnie zgodziły się na decyzję na zasadzie słuszności (art. 603 KPC).

Instytucje arbitrażowe

Jakie są najważniejsze instytucje arbitrażowe znajdujące się w Twoim kraju?

Vienna International Arbitral Centre (VIAC) (viac.eu) zarządza międzynarodowymi postępowaniami arbitrażowymi zgodnie z Regulaminem Arbitrażu i Koncyliacji (2013), lepiej znanym jako Regulamin Wiedeński. Wynagrodzenie arbitrów obliczane jest na podstawie kwoty będącej przedmiotem sporu. Nie ma ograniczeń co do miejsca i języka arbitrażu.

Wiedeńska Giełda Towarowa przy Wiedeńskiej Giełdzie Papierów Wartościowych posiada własny sąd arbitrażowy i własną zalecaną klauzulę arbitrażową.

Niektóre organizacje zawodowe i izby przewidują własne zasady lub zarządzają postępowaniem arbitrażowym, lub jednym i drugim.

Międzynarodowa Izba Handlowa utrzymuje bezpośrednią obecność poprzez swój Austriacki Komitet Narodowy.

Umowa o arbitraż

Zdatność arbitrażowa

Czy istnieją rodzaje sporów, które nie podlegają arbitrażowi?

Co do zasady, wszelkie roszczenia majątkowe podlegają arbitrażowi. Roszczenia niemajątkowe nadal podlegają arbitrażowi, jeśli prawo zezwala na rozstrzygnięcie sporu przez strony.

Istnieją pewne wyjątki w prawie rodzinnym lub spółdzielczym własnościowym prawie do lokalu mieszkalnego.

Sprawy konsumenckie i związane z zatrudnieniem podlegają arbitrażowi tylko wtedy, gdy strony zawrą umowę o arbitraż po powstaniu sporu.

Wymagania

Jakie formalne i inne wymogi musi spełniać umowa o arbitraż?

Umowa o arbitraż musi

• dostatecznie określać strony (muszą one być przynajmniej możliwe do ustalenia);
• dostatecznie określać przedmiot sporu w odniesieniu do określonego stosunku prawnego (musi on być co najmniej możliwy do określenia i może być ograniczony do niektórych sporów lub obejmować wszystkie spory);
• dostatecznie określać wolę stron co do rozstrzygnięcia sporu w drodze arbitrażu, wyłączając tym samym właściwość sądów państwowych; oraz
• być zawarte albo w pisemnym dokumencie podpisanym przez strony, albo w telefaksach, e-mailach lub innych komunikatach wymienianych między stronami, które zachowują dowód zawarcia umowy.

Wyraźne odniesienie do ogólnych warunków zawierających klauzulę arbitrażową jest wystarczające.

Wykonalność

W jakich okolicznościach umowa o arbitraż przestaje być wykonalna?

Umowy i klauzule arbitrażowe mogą być kwestionowane zgodnie z ogólnymi zasadami austriackiego prawa umów, w szczególności na podstawie błędu, podstępu lub przymusu lub niezdolności do czynności prawnych. Istnieją kontrowersje co do tego, czy takie zaskarżenie powinno być wniesione do trybunału arbitrażowego, czy do sądu. Jeżeli strony umowy zawierającej klauzulę arbitrażową odstąpią od umowy, uznaje się, że klauzula arbitrażowa nie jest już wykonalna, chyba że strony wyraźnie uzgodniły dalsze obowiązywanie klauzuli arbitrażowej. W przypadku niewypłacalności lub śmierci syndyk lub następca prawny jest zasadniczo związany umową o arbitraż. Umowa o arbitraż przestaje być wykonalna, jeśli trybunał arbitrażowy wydał orzeczenie co do istoty sprawy lub jeśli sąd powszechny wydał ostateczny wyrok co do istoty sprawy, a decyzja obejmuje wszystkie kwestie, w odniesieniu do których uzgodniono arbitraż.

Osoby trzecie - związane umową o arbitraż

W jakich przypadkach osoby trzecie lub osoby niebędące sygnatariuszami mogą być związane umową o arbitraż?

Co do zasady, tylko strony umowy o arbitraż są nią związane. Sądy austriackie niechętnie wiążą osoby trzecie umową o arbitraż. W związku z tym koncepcje takie jak przebicie zasłony korporacyjnej, grupy spółek itp. zazwyczaj nie mają zastosowania.

Jednakże następca prawny jest związany umową o arbitraż, którą zawarł jego poprzednik. Dotyczy to również syndyka masy upadłościowej i spadkobiercy zmarłej osoby.

Udział osób trzecich

Czy krajowe prawo arbitrażowe przewiduje jakiekolwiek przepisy dotyczące udziału osób trzecich w postępowaniu arbitrażowym, takie jak przystąpienie lub zawiadomienie osoby trzeciej?

Zazwyczaj przystąpienie osoby trzeciej do postępowania arbitrażowego wymaga odpowiedniej zgody stron, która może być wyraźna lub dorozumiana (np. poprzez odniesienie do regulaminu arbitrażowego, który przewiduje przystąpienie). Zgoda może zostać wyrażona w momencie złożenia wniosku o przystąpienie do postępowania arbitrażowego lub na wcześniejszym etapie samej umowy. W prawie austriackim kwestia ta jest w dużej mierze omawiana w kontekście interwencji osoby trzeciej, która ma interes w postępowaniu arbitrażowym. Argumentuje się tutaj, że taki interwenient uboczny musi być stroną umowy o arbitraż lub w inny sposób poddać się jurysdykcji trybunału, a wszystkie strony, w tym interwenient, muszą wyrazić zgodę na interwencję.

Austriacki Sąd Najwyższy orzekł, że przystąpienie osoby trzeciej do postępowania arbitrażowego wbrew jej woli lub rozszerzenie wiążącego skutku orzeczenia arbitrażowego na osobę trzecią naruszałoby art. 6 Europejskiej Konwencji Praw Człowieka, gdyby osobie trzeciej nie przyznano takich samych praw jak stronom (np. prawa do bycia wysłuchanym).

Grupy spółek

Czy sądy i trybunały arbitrażowe w Twojej jurysdykcji rozszerzają umowę o arbitraż na spółki dominujące lub zależne niebędące sygnatariuszami spółki będącej sygnatariuszem, pod warunkiem, że spółka niebędąca sygnatariuszem była w jakiś sposób zaangażowana w zawarcie, wykonanie lub rozwiązanie umowy będącej przedmiotem sporu, zgodnie z doktryną "grupy spółek"?

Doktryna grupy spółek nie jest uznawana w prawie austriackim (zob. szczegółowo odpowiedź na pytanie "W jakich przypadkach osoby trzecie lub podmioty niebędące sygnatariuszami mogą być związane umową o arbitraż?" powyżej).

Wielostronne umowy o arbitraż

Jakie są wymogi dla ważnej wielostronnej umowy o arbitraż?

Wielostronne umowy o arbitraż mogą być zawierane pod takimi samymi wymogami formalnymi jak umowy o arbitraż (zob. szczegółowo odpowiedź na pytanie "Jakie wymogi formalne i inne istnieją dla umowy o arbitraż?" powyżej).

Skład sądu polubownego

Kwalifikowalność arbitrów

Czy istnieją ograniczenia co do tego, kto może pełnić funkcję arbitra? Czy jakikolwiek określony w umowie wymóg dotyczący arbitrów ze względu na narodowość, religię lub płeć zostałby uznany przez sądy w Twojej jurysdykcji?

Arbitrami mogą być wyłącznie osoby fizyczne. Statut nie przewiduje żadnych szczególnych kwalifikacji, ale strony mogą uzgodnić takie wymagania. Czynni zawodowo sędziowie nie mogą pełnić funkcji arbitra na mocy ustawy regulującej ich zawód.

Domyślne wyznaczenie arbitrów

Jaki jest domyślny mechanizm wyznaczania arbitrów w przypadku braku wcześniejszego porozumienia stron?

Sądy są właściwe do dokonywania niezbędnych domyślnych nominacji, jeżeli strony nie uzgodnią innej procedury, oraz jeżeli

• jedna ze stron nie wyznaczy arbitra;
• strony nie mogą uzgodnić arbitra jedynego; lub
• arbitrzy nie wyznaczą swojego przewodniczącego.

Wyłączenie i zmiana arbitra

Na jakiej podstawie i w jaki sposób można wyłączyć i zastąpić arbitra? Prosimy o omówienie w szczególności podstaw zaskarżenia i zastąpienia oraz procedury, w tym zaskarżenia w sądzie. Czy istnieje tendencja do stosowania Wytycznych IBA w sprawie konfliktu interesów w arbitrażu międzynarodowym?

Wyłączenie arbitra

Arbiter może zostać zaskarżony jedynie w przypadku zaistnienia okoliczności, które budzą uzasadnione wątpliwości co do jego bezstronności lub niezależności, lub jeżeli nie posiada on kwalifikacji uzgodnionych przez strony. Strona, która powołała arbitra, nie może powoływać się w sprzeciwie na okoliczności znane jej w chwili powołania (art. 588 KPC).

Odwołanie arbitra

Arbiter może zostać odwołany, jeżeli jest niezdolny do wykonywania swoich zadań lub jeżeli nie wykonuje ich w odpowiednim czasie (art. 590 KPC).

Arbitra można odwołać albo w drodze sprzeciwu, albo poprzez wygaśnięcie jego mandatu. W obu przypadkach ostatecznie decyduje sąd na wniosek jednej ze stron. W przypadku wcześniejszego wygaśnięcia mandatu arbitra, arbiter zastępczy musi zostać powołany w taki sam sposób, w jaki został powołany arbiter zastępowany.

W niedawnej sprawie Sąd Najwyższy zajmował się podstawami zaskarżenia, analizując sprzeczne poglądy naukowców na temat tego, czy i w jakim zakresie zaskarżenie powinno być dozwolone po wydaniu ostatecznego orzeczenia. W swojej analizie sąd zacytował również wytyczne IBA i oparł się na nich.

Relacje między stronami a arbitrami

Jakie są relacje między stronami a arbitrami? Prosimy o omówienie stosunku umownego między stronami a arbitrami, neutralności arbitrów wyznaczonych przez strony, wynagrodzenia i wydatków arbitrów.

W arbitrażu ad hoc należy zawrzeć umowę arbitrażową regulującą prawa i obowiązki arbitrów. Umowa ta powinna zawierać ustalenia dotyczące wynagrodzenia (np. poprzez odniesienie do oficjalnej taryfy opłat sądowych, stawek godzinowych lub w inny sposób) oraz prawo arbitrów do zwrotu wydatków bieżących. Do ich obowiązków należy prowadzenie postępowania, a także sporządzenie i podpisanie orzeczenia.

Immunitet arbitrów od odpowiedzialności

W jakim zakresie arbitrzy są zwolnieni z odpowiedzialności za swoje zachowanie w toku postępowania arbitrażowego?

Jeżeli arbiter przyjął swoją nominację, ale następnie odmówił wykonania swoich zadań w odpowiednim czasie lub w ogóle, może zostać pociągnięty do odpowiedzialności za szkodę spowodowaną opóźnieniem (art. 594 KPC). Jeżeli wyrok został uchylony w późniejszym postępowaniu sądowym, a arbiter wyrządził stronom szkodę w sposób bezprawny i niedbały, może on zostać pociągnięty do odpowiedzialności. Umowy arbitrażowe i regulaminy arbitrażowe instytucji arbitrażowych często zawierają wyłączenia odpowiedzialności.

Jurysdykcja i właściwość sądu arbitrażowego

Postępowanie sądowe sprzeczne z umową o arbitraż

Jaka jest procedura w przypadku sporów dotyczących jurysdykcji, jeżeli postępowanie sądowe zostało wszczęte pomimo istniejącej umowy o arbitraż i jakie są terminy na wniesienie zarzutów dotyczących jurysdykcji?

Prawo austriackie nie zawiera żadnych wyraźnych zasad dotyczących środków zaradczych dostępnych w przypadku wszczęcia postępowania sądowego z naruszeniem umowy o arbitraż lub w przypadku wszczęcia postępowania arbitrażowego z naruszeniem klauzuli jurysdykcyjnej (innych niż niekorzystna decyzja o kosztach w postępowaniu, które nie powinno było zostać wszczęte w pierwszej kolejności).

Jeżeli strona wnosi pozew do sądu powszechnego, pomimo że sprawa jest przedmiotem zapisu na sąd polubowny, pozwany musi podnieść zarzut niewłaściwości sądu przed wypowiedzeniem się na temat samego przedmiotu sporu, a mianowicie na pierwszej rozprawie lub w odpowiedzi na pozew. Sąd musi zasadniczo odrzucić takie roszczenia, jeżeli pozwany w odpowiednim czasie zgłosił sprzeciw co do jurysdykcji sądu. Sąd nie może odrzucić pozwu, jeżeli wykaże, że umowa o arbitraż nie istnieje, jest nieważna lub niewykonalna.

Właściwość sądu arbitrażowego

Jaka jest procedura w przypadku sporów dotyczących jurysdykcji trybunału arbitrażowego po wszczęciu postępowania arbitrażowego i jakie terminy obowiązują w przypadku zarzutów dotyczących jurysdykcji?

Trybunał arbitrażowy może orzec o swojej jurysdykcji w odrębnym orzeczeniu lub w ostatecznym orzeczeniu co do istoty sprawy. Strona, która chce zakwestionować jurysdykcję trybunału arbitrażowego, musi podnieść ten zarzut nie później niż w pierwszym piśmie procesowym w sprawie. Wyznaczenie arbitra lub udział strony w procedurze wyznaczenia arbitra nie wyklucza możliwości podniesienia przez stronę zarzutu braku jurysdykcji. Spóźniony zarzut nie może zostać uwzględniony, chyba że trybunał arbitrażowy uzna opóźnienie za usprawiedliwione i uwzględni zarzut. Zarówno sądy, jak i trybunały arbitrażowe mogą rozstrzygać kwestie jurysdykcyjne.

Postępowanie arbitrażowe

Miejsce i język postępowania arbitrażowego

W przypadku braku wcześniejszego porozumienia stron, jaki jest domyślny mechanizm dotyczący miejsca arbitrażu i języka postępowania arbitrażowego?

Jeżeli strony nie uzgodniły miejsca arbitrażu i języka postępowania arbitrażowego, określenie odpowiedniego miejsca i języka należy do uznania trybunału arbitrażowego.

Wszczęcie postępowania arbitrażowego

Jak wszczyna się postępowanie arbitrażowe?

Zgodnie z austriackim prawem ustawowym powód musi złożyć pozew, który musi określać fakty, na których powód zamierza się oprzeć, oraz jego wnioski o zadośćuczynienie. Pozew należy złożyć w terminie uzgodnionym przez strony lub wyznaczonym przez trybunał arbitrażowy. W tym momencie powód może przedłożyć odpowiednie dowody. Następnie pozwany składa odpowiedź na pozew.

Zgodnie z Regulaminem Wiedeńskim, powód musi złożyć pozew do sekretariatu VIAC. Oświadczenie musi zawierać następujące informacje

• pełne nazwy, adresy i inne dane kontaktowe stron;
• opis stanu faktycznego i konkretne żądanie zadośćuczynienia;
• jeżeli żądane zadośćuczynienie nie opiewa wyłącznie na konkretną kwotę pieniężną, wartość pieniężną każdego indywidualnego roszczenia w chwili złożenia pozwu;
• dane dotyczące liczby arbitrów;
• wyznaczenie arbitra, jeżeli uzgodniono lub wnioskowano o powołanie zespołu trzech arbitrów, lub wniosek o wyznaczenie arbitra; oraz
• szczegółowe informacje dotyczące umowy o arbitraż i jej treści.

Rozprawa

Czy przesłuchanie jest wymagane i jakie zasady mają zastosowanie?

Przesłuchania ustne odbywają się na wniosek jednej ze stron lub jeżeli trybunał arbitrażowy uzna to za konieczne (art. 598 KPC i art. 30 Regulaminu Wiedeńskiego).

Dowody

Jakimi zasadami jest związany trybunał arbitrażowy przy ustalaniu stanu faktycznego sprawy? Jakie rodzaje dowodów są dopuszczane i w jaki sposób przeprowadzane jest postępowanie dowodowe?

Austriackie prawo ustawowe nie zawiera szczególnych zasad dotyczących postępowania dowodowego w postępowaniu arbitrażowym. Trybunały arbitrażowe są związane zasadami dotyczącymi dowodów, które strony mogły uzgodnić. W przypadku braku takich zasad, trybunał arbitrażowy może swobodnie przeprowadzać i oceniać dowody w sposób, jaki uzna za stosowny (art. 599 KPC). Trybunały arbitrażowe są uprawnione do powoływania biegłych (i żądania od stron przekazania biegłym wszelkich istotnych informacji lub przedstawienia lub udostępnienia do wglądu wszelkich istotnych dokumentów, towarów lub innego mienia), przesłuchiwania świadków, stron lub funkcjonariuszy stron. Trybunały arbitrażowe nie są jednak uprawnione do przymuszania stron lub świadków do stawiennictwa.

W praktyce strony często upoważniają trybunały arbitrażowe do odwoływania się do Regulaminu Postępowania Dowodowego IBA w celu uzyskania wskazówek. Jeżeli zasady takie jak Zasady IBA są przywoływane lub uzgadniane, zakres ujawnienia jest często szerszy niż ujawnienie w postępowaniu sądowym (które jest dość ograniczone zgodnie z prawem austriackim). Trybunał arbitrażowy musi dać stronom możliwość zapoznania się i skomentowania przedłożonych dowodów i wyników postępowania dowodowego (zob. art. 599 KPC).

Zaangażowanie sądu

W jakich przypadkach trybunał arbitrażowy może zwrócić się o pomoc do sądu i w jakich przypadkach sądy mogą interweniować?

Trybunał arbitrażowy może zwrócić się o pomoc do sądu w celu

• wykonania środka tymczasowego lub zabezpieczającego wydanego przez trybunał arbitrażowy (art. 593 KPC); lub
• przeprowadzenia czynności sądowych, do których trybunał arbitrażowy nie jest uprawniony (wezwanie świadków do stawiennictwa, przesłuchanie świadków pod przysięgą i nakazanie ujawnienia dokumentów), w tym zwrócenia się do zagranicznych sądów i organów o przeprowadzenie takich czynności (art. 602 KPC).

Sąd może interweniować w postępowaniu arbitrażowym tylko wtedy, gdy jest to wyraźnie przewidziane w KPC. W szczególności sąd może (lub musi)

• przyznać środki tymczasowe lub zabezpieczające (art. 585 KPC);
• wyznaczać arbitrów (art. 587 KPC); oraz
• zdecydować o wyłączeniu arbitra, jeżeli:
• uzgodniona procedura zaskarżenia lub zaskarżenie przed trybunałem arbitrażowym nie jest skuteczne;
• zaskarżony arbiter nie zrezygnował z pełnionej funkcji; lub
• druga strona nie wyrazi zgody na wyłączenie

Poufność

Czy zapewniona jest poufność?

CCP nie przewiduje wprost poufności postępowania arbitrażowego, ale poufność może zostać uzgodniona między stronami. Ponadto, w postępowaniach sądowych o uchylenie wyroku arbitrażowego oraz w sprawach o stwierdzenie istnienia lub nieistnienia wyroku arbitrażowego lub w sprawach uregulowanych w art. 586-591 KPC (np. zaskarżenie arbitrów), strona może zwrócić się do sądu o wyłączenie jawności rozprawy, jeżeli jest w stanie wykazać uzasadniony interes w wyłączeniu jawności.

Środki tymczasowe i uprawnienia do nakładania sankcji

Środki tymczasowe stosowane przez sądy

Jakie środki tymczasowe mogą zostać zarządzone przez sądy przed i po wszczęciu postępowania arbitrażowego?

Zarówno właściwy sąd austriacki, jak i austriacki trybunał arbitrażowy są właściwe do orzekania środków tymczasowych wspierających postępowanie arbitrażowe. Strony mogą wyłączyć kompetencje trybunału arbitrażowego w zakresie środków tymczasowych, ale nie mogą wyłączyć jurysdykcji sądu w zakresie środków tymczasowych. Egzekucja środków tymczasowych należy do wyłącznej jurysdykcji sądów.

Na poparcie roszczeń pieniężnych sąd może przyznać środki tymczasowe, jeżeli istnieją powody, by sądzić, że dłużnik uniemożliwiłby lub utrudnił wykonanie późniejszego orzeczenia poprzez uszkodzenie, zniszczenie, ukrycie lub wywiezienie swojego majątku (w tym szkodliwych postanowień umownych).

Dostępne są następujące środki zaradcze

• umieszczenie pieniędzy lub ruchomości w depozycie sądowym;
• zakaz alienacji lub zastawiania majątku ruchomego;
• nakaz zajęcia wierzytelności dłużnika (w tym rachunków bankowych);
• zarządzanie nieruchomościami; oraz
• zakaz zbywania lub zastawiania nieruchomości, który podlega wpisowi do księgi wieczystej.

Na poparcie roszczeń niepieniężnych sąd może przyznać tymczasowe środki zaradcze podobne do tych wymienionych powyżej w odniesieniu do roszczeń pieniężnych. Nakazy przeszukania nie są dostępne w sprawach cywilnych.

Nakazy sądowe wydane przez zagraniczny trybunał arbitrażowy (art. 593 k.p.c.) lub przez sąd zagraniczny mogą być egzekwowane w Austrii w pewnych okolicznościach. Środki egzekucyjne muszą być jednak zgodne z prawem austriackim.

Środki tymczasowe podejmowane przez arbitra doraźnego

Czy krajowe prawo arbitrażowe lub regulaminy krajowych instytucji arbitrażowych, o których mowa powyżej, przewidują powołanie arbitra doraźnego przed ukonstytuowaniem się trybunału arbitrażowego?

Austriackie prawo krajowe nie przewiduje arbitra doraźnego.

Środki tymczasowe podejmowane przez trybunał arbitrażowy

Jakie środki tymczasowe może zarządzić trybunał arbitrażowy po jego ukonstytuowaniu? W jakich przypadkach trybunał arbitrażowy może zarządzić zabezpieczenie kosztów?

Trybunał arbitrażowy ma szerokie uprawnienia do zarządzenia środków tymczasowych na wniosek jednej ze stron, jeżeli uzna to za konieczne w celu zabezpieczenia wykonania roszczenia lub zapobieżenia nieodwracalnej szkodzie. W odróżnieniu od środków tymczasowych dostępnych w postępowaniu sądowym, trybunał arbitrażowy nie jest ograniczony do zestawu enumeratywnie wymienionych środków. Środki te powinny być jednak zgodne z austriackim prawem egzekucyjnym, aby uniknąć trudności na etapie egzekucji. Austriackie prawo ustawowe nie przewiduje zabezpieczenia kosztów w postępowaniu arbitrażowym.

Uprawnienia trybunału arbitrażowego do nakładania sankcji

Czy zgodnie z krajowym prawem arbitrażowym lub regulaminami krajowych instytucji arbitrażowych, o których mowa powyżej, trybunał arbitrażowy jest uprawniony do nałożenia sankcji na strony lub ich doradców, którzy stosują "taktykę partyzancką" w postępowaniu arbitrażowym? Czy doradca może podlegać sankcjom ze strony trybunału arbitrażowego lub krajowych instytucji arbitrażowych?

Trybunały arbitrażowe mają szeroką swobodę w zarządzaniu środków tymczasowych jako sposobu radzenia sobie z taktykami partyzanckimi. W skrajnych przypadkach mogą zawiesić postępowanie, a nawet odrzucić arbitraż z uprzedzeniem jako sankcję za umyślne wykroczenie strony lub jej doradcy.

Trybunały arbitrażowe mogą również zarządzić zabezpieczenie kosztów.

Co więcej, powszechnie przyjmuje się, że arbitrzy mogą wyciągać negatywne wnioski z niezastosowania się przez stronę do żądań trybunału. Przykładowo, jeżeli strona odmawia przedstawienia dokumentów, trybunał może założyć, że dokumenty te zawierają informacje, które mogłyby narazić na szwank stanowisko strony.

Innym dość skutecznym środkiem regulującym niewłaściwe postępowanie strony jest przyznanie kosztów w ostatecznym orzeczeniu.

Austriaccy prawnicy są związani zasadami etyki zawodowej, gdy działają jako doradcy w postępowaniach arbitrażowych (niezależnie od tego, czy odbywają się one w Austrii, czy za granicą). Zagraniczni prawnicy występujący w postępowaniach arbitrażowych prowadzonych w Austrii nie są związani austriackimi zasadami etyki zawodowej.

Orzeczenia

Decyzje trybunału arbitrażowego

Czy w przypadku braku porozumienia stron wystarczające jest, aby decyzje trybunału arbitrażowego były podejmowane większością głosów wszystkich jego członków, czy też wymagana jest jednomyślność? Jakie są konsekwencje dla orzeczenia, jeżeli arbiter się nie zgodzi?

O ile strony nie uzgodniły inaczej, do ważności orzeczenia arbitrażowego wystarczy, że zostało ono wydane i podpisane przez większość arbitrów. Większość musi być obliczona na podstawie wszystkich wyznaczonych arbitrów, a nie tylko tych obecnych. Jeżeli trybunał arbitrażowy zamierza podjąć decyzję w sprawie wyroku arbitrażowego bez obecności wszystkich swoich członków, musi z wyprzedzeniem poinformować strony o takim zamiarze (art. 604 KPC).

Orzeczenie arbitrażowe podpisane przez większość arbitrów ma taką samą moc prawną jak orzeczenie jednomyślne.

Zdania odrębne

Jak krajowe prawo arbitrażowe traktuje zdania odrębne?

Austriackie prawo ustawowe milczy na temat zdań odrębnych. Istnieją kontrowersje co do tego, czy są one dopuszczalne w postępowaniu arbitrażowym.

W niedawnej sprawie dotyczącej wykonania zagranicznego orzeczenia arbitrażowego austriacki Sąd Najwyższy stwierdził, że wymóg dołączenia zdania odrębnego do orzeczenia trybunału arbitrażowego (który to wymóg był zawarty w obowiązującym regulaminie arbitrażowym) nie jest rygorystycznym wymogiem austriackiego prawa egzekucyjnego.

Wymogi dotyczące formy i treści

Jakie są wymogi dotyczące formy i treści orzeczenia?

Wyrok arbitrażowy musi zostać wydany na piśmie i musi zostać podpisany przez arbitra lub arbitrów. O ile strony nie uzgodniły inaczej, wystarczające są podpisy większości arbitrów. W takim przypadku należy wyjaśnić przyczynę braku podpisów niektórych arbitrów.

O ile strony nie uzgodniły inaczej, wyrok powinien również zawierać uzasadnienie prawne, na którym został oparty. Powinien również wskazywać dzień i miejsce jego wydania.

Na wniosek którejkolwiek ze stron arbitrażu, wyrok musi zawierać potwierdzenie jego wykonalności.

Termin wydania orzeczenia

Czy orzeczenie musi zostać wydane w określonym terminie zgodnie z krajowym prawem arbitrażowym lub zgodnie z zasadami krajowych instytucji arbitrażowych, o których mowa powyżej?

Austriackie prawo krajowe nie przewiduje określonego terminu, w którym orzeczenie arbitrażowe musi zostać wydane.

Data wydania orzeczenia

Dla jakich terminów decydująca jest data wydania orzeczenia, a dla jakich data jego doręczenia?

Zgodnie z austriackim prawem państwowym, data doręczenia wyroku ma znaczenie zarówno dla wniosku do trybunału arbitrażowego o sprostowanie lub interpretację wyroku, jak i dla wniosku o wydanie dodatkowego wyroku (zob. szczegółowo odpowiedź na pytania "Czy trybunał arbitrażowy jest uprawniony do sprostowania lub interpretacji wyroku z własnej inicjatywy lub z inicjatywy stron? Jakie terminy mają zastosowanie?" poniżej) oraz do zaskarżenia orzeczenia przed sądem powszechnym (zob. szczegółowo odpowiedzi na pytania "W jaki sposób i na jakiej podstawie orzeczenia mogą być zaskarżane i uchylane?" poniżej). Jeżeli trybunał arbitrażowy samodzielnie skoryguje wyrok, termin czterech tygodni na taką korektę rozpoczyna bieg od daty wydania wyroku (art. 610 ust. 4 KPC).

Rodzaje orzeczeń

Jakie rodzaje wyroków są możliwe i jakie rodzaje zadośćuczynienia może przyznać trybunał arbitrażowy?

Austriackie prawo arbitrażowe przewiduje następujące rodzaje orzeczeń: orzeczenie w sprawie jurysdykcji; orzeczenie tymczasowe; orzeczenie częściowe; orzeczenie końcowe; orzeczenie w sprawie kosztów; oraz orzeczenie zmieniające.

Zakończenie postępowania

W jaki inny sposób niż poprzez wydanie orzeczenia postępowanie może zostać zakończone?

Postępowanie arbitrażowe może zostać zakończone, jeżeli powód wycofa swoje roszczenie, jeżeli powód nie złoży pozwu w terminie wyznaczonym przez trybunał (art. 597 i 600 KPC), za obopólną zgodą stron, w drodze ugody (art. 605 KPC) oraz jeżeli dalsze prowadzenie postępowania stało się niewykonalne (art. 608(2) 4 KPC). Nie istnieją żadne wymogi formalne dla takiego zakończenia postępowania.

Podział i zwrot kosztów

W jaki sposób koszty postępowania arbitrażowego są alokowane w orzeczeniach? Jakie koszty podlegają zwrotowi?

W odniesieniu do kosztów, trybunały arbitrażowe mają szerszy zakres uznania i są generalnie bardziej liberalne niż sądy austriackie. Trybunał arbitrażowy ma swobodę w przyznawaniu kosztów, ale musi brać pod uwagę okoliczności sprawy, w szczególności wynik postępowania. Co do zasady, koszty następują po zdarzeniu i są ponoszone przez stronę przegrywającą, ale trybunał może również dojść do innych wniosków, jeśli jest to odpowiednie do okoliczności sprawy.

W przypadku, gdy koszty nie są wzajemnie kompensowane i o ile jest to możliwe, trybunał arbitrażowy musi, w tym samym czasie, w którym decyduje o odpowiedzialności za koszty, określić również kwotę kosztów podlegających zwrotowi.

Co do zasady, wynagrodzenie adwokackie obliczone na podstawie stawek godzinowych również podlega zwrotowi.

Odsetki

Czy można zasądzić odsetki od roszczeń głównych i kosztów oraz w jakiej wysokości?

Austriacki trybunał arbitrażowy w większości przypadków zasądza odsetki od roszczenia głównego, jeżeli jest to dozwolone przez obowiązujące prawo materialne. Zgodnie z prawem austriackim odsetki ustawowe od roszczeń cywilnoprawnych wynoszą 4%. Jeśli obie strony są przedsiębiorcami, a zwłoka jest możliwa do zarzucenia, zastosowanie ma zmienna stopa procentowa, publikowana co sześć miesięcy przez Austriacki Bank Narodowy. Obecnie wynosi ona 9,2%. Weksle podlegają oprocentowaniu w wysokości 6%.

Alokacja i zwrot kosztów w austriackim postępowaniu arbitrażowym są uregulowane w art. 609 CCP. Nie ma jednak przepisu określającego, czy można zasądzić odsetki od kosztów, a zatem zależy to od uznania trybunału arbitrażowego.

Postępowanie po wydaniu orzeczenia

Interpretacja i korekta orzeczeń

Czy trybunał arbitrażowy jest uprawniony do sprostowania lub interpretacji orzeczenia z własnej inicjatywy lub z inicjatywy stron? Jakie terminy mają zastosowanie?

Strony mogą zwrócić się do trybunału arbitrażowego z wnioskiem o sprostowanie (błędów rachunkowych, literowych lub pisarskich), wyjaśnienie lub wydanie dodatkowego orzeczenia (jeżeli trybunał arbitrażowy nie rozpatrzył wszystkich roszczeń przedstawionych mu w postępowaniu arbitrażowym). Termin na złożenie takiego wniosku wynosi cztery tygodnie, chyba że strony postanowią inaczej. Trybunał arbitrażowy jest również uprawniony do samodzielnego skorygowania wyroku w ciągu czterech tygodni (dodatkowy wyrok w ciągu ośmiu tygodni) od daty jego wydania.

Zaskarżanie orzeczeń

W jaki sposób i na jakiej podstawie orzeczenia mogą być zaskarżane i uchylane?

Sądy austriackie nie są uprawnione do merytorycznej kontroli orzeczenia arbitrażowego. Od orzeczenia arbitrażowego nie przysługuje odwołanie. Możliwe jest jednak wniesienie powództwa o uchylenie orzeczenia arbitrażowego (zarówno orzeczeń dotyczących jurysdykcji, jak i orzeczeń co do istoty sprawy) na bardzo konkretnych, wąskich podstawach, a mianowicie:

• trybunał arbitrażowy przyjął lub odmówił jurysdykcji, mimo że nie istnieje żadna umowa o arbitraż lub ważna umowa o arbitraż;
• strona nie była w stanie zawrzeć umowy o arbitraż zgodnie z prawem właściwym dla tej strony;
• strona nie była w stanie przedstawić swojej sprawy (np. nie została należycie powiadomiona o wyznaczeniu arbitra lub o postępowaniu arbitrażowym);
• orzeczenie dotyczy kwestii nieprzewidzianych lub nieobjętych warunkami umowy o arbitraż lub dotyczy kwestii wykraczających poza zadośćuczynienie żądane w postępowaniu arbitrażowym; jeżeli takie wady dotyczą dającej się wyodrębnić części orzeczenia, taka część musi zostać uchylona;
• skład trybunału arbitrażowego nie był zgodny z art. 577-618 KPC lub umową stron;
• procedura arbitrażowa nie była zgodna lub wyrok nie jest zgodny z podstawowymi zasadami austriackiego systemu prawnego (ordre public); oraz
• jeżeli spełnione są przesłanki wznowienia postępowania przed sądem krajowym zgodnie z art. 530(1), nr 1 do 5 KPC, na przykład:
• wyrok opiera się na dokumencie, który został pierwotnie lub później sfałszowany;
• wyrok opiera się na fałszywych zeznaniach (świadka, biegłego lub strony pod przysięgą);
• wyrok został uzyskany przez przedstawiciela jednej ze stron lub przez drugą stronę w drodze czynów przestępczych (na przykład oszustwa, defraudacji, oszustwa, fałszerstwa dokumentu lub dokumentów szczególnie chronionych lub znaków urzędowych poświadczeń, pośredniego fałszywego poświadczenia lub uwierzytelnienia lub zatajenia dokumentów);
• orzeczenie opiera się na wyroku karnym, który został następnie uchylony innym prawomocnym wyrokiem; lub
• orzeczenie dotyczy kwestii, które nie podlegają arbitrażowi w Austrii.

Ponadto, strona może również złożyć wniosek o stwierdzenie istnienia lub nieistnienia orzeczenia arbitrażowego.

Poziomy odwołań

Ile jest szczebli odwoławczych? Jak długo zazwyczaj trwa rozpatrzenie odwołania na każdym poziomie? Jakie koszty są ponoszone na każdym szczeblu? W jaki sposób koszty są rozdzielane pomiędzy strony?

Zamiast trzech poziomów proceduralnych (sąd pierwszej instancji, sąd apelacyjny i Sąd Najwyższy), art. 615 KPC został zmieniony w taki sposób, że decyzja w sprawie roszczenia kwestionującego orzeczenie arbitrażowe jest podejmowana tylko przez jedną instancję sądową.

Art. 616 ust. 1 KPC stanowi, że procedura, która następuje po wniesieniu skargi na orzeczenie arbitrażowe lub skargi dotyczącej stwierdzenia istnienia lub nieistnienia orzeczenia arbitrażowego, jest taka sama, jak procedura przed sądem pierwszej instancji. Oznacza to, że austriacki Sąd Najwyższy musi stosować te same zasady proceduralne, co sąd pierwszej instancji (np. w kontekście przeprowadzania dowodów).

Uznawanie i wykonywanie orzeczeń

Jakie są wymogi dotyczące uznawania i wykonywania orzeczeń krajowych i zagranicznych, jakie są podstawy odmowy uznania i wykonania oraz jaka jest procedura?

Krajowe orzeczenia arbitrażowe są wykonalne w taki sam sposób jak wyroki krajowe.

Orzeczenia zagraniczne są wykonalne na podstawie dwustronnych lub wielostronnych traktatów, które Austria ratyfikowała, przy czym Konwencja Nowojorska jest zdecydowanie najważniejszym instrumentem prawnym. W związku z tym nadal obowiązuje ogólna zasada, że wzajemność egzekucji musi być zagwarantowana traktatem lub dekretem (w przeciwieństwie do odpowiednich przepisów ustawy modelowej UNCITRAL).

Postępowanie egzekucyjne jest zasadniczo takie samo jak w przypadku orzeczeń zagranicznych.

Wykonywanie orzeczeń zagranicznych

Jaki jest stosunek sądów krajowych do wykonywania zagranicznych orzeczeń uchylonych przez sądy w miejscu arbitrażu?

Zgodnie z art. 5 Konwencji Nowojorskiej, uznania i wykonania zagranicznego orzeczenia arbitrażowego można odmówić, jeżeli orzeczenie zostało uchylone lub zawieszone przez właściwy organ kraju, w którym lub zgodnie z prawem którego orzeczenie zostało wydane.

Austria jest umawiającym się państwem Konwencji Nowojorskiej, w związku z czym austriackie sądy zasadniczo odmawiają wykonania takiego orzeczenia. Jeżeli jednak orzeczenie zostało uchylone ze względu na jego sprzeczność z porządkiem publicznym w miejscu arbitrażu, sądy austriackie muszą ocenić, czy orzeczenie naruszałoby również porządek publiczny w Austrii. Jeżeli orzeczenie nie jest sprzeczne z austriackim porządkiem publicznym, sądy austriackie prawdopodobnie wykonają takie orzeczenie.

Wykonywanie orzeczeń arbitrów doraźnych

Czy krajowe ustawodawstwo arbitrażowe, orzecznictwo lub regulaminy krajowych instytucji arbitrażowych przewidują wykonywanie orzeczeń arbitrów doraźnych?

Artykuł 45 Regulaminu Wiedeńskiego przewiduje procedurę przyspieszoną. Nie istnieją jednak szczegółowe przepisy dotyczące wykonywania postanowień wydanych w takich postępowaniach, odpowiednio przez arbitrów doraźnych. To samo dotyczy krajowego ustawodawstwa arbitrażowego (w tym orzecznictwa).

Koszty egzekucji

Jakie koszty są ponoszone przy wykonywaniu orzeczeń?

Strona wygrywająca jest uprawniona do odzyskania kosztów zastępstwa procesowego od przeciwnika zgodnie z austriacką ustawą o kosztach zastępstwa procesowego (tabela opłat oparta na kwocie będącej przedmiotem sporu).

Opłaty sądowe są również oparte na kwocie będącej przedmiotem sporu. Jeśli kwota główna egzekwowanego roszczenia wynosi na przykład 1 milion euro, opłata sądowa za egzekucję z ruchomości wyniosłaby około 2.500 euro; jeśli egzekucja dotyczy nieruchomości, opłata sądowa wyniosłaby około 23.000 euro.

Inne

Wpływ systemu sądownictwa

Jakie dominujące cechy Państwa systemu sądownictwa mogą mieć wpływ na arbitra z Państwa kraju?

W austriackich postępowaniach cywilnych i handlowych nie ma nakazu sądowego ujawnienia dokumentów, a możliwości uzyskania nakazu sądowego przewidującego przedstawienie dokumentów przez drugą stronę są raczej ograniczone. W austriackich postępowaniach arbitrażowych nie ma tendencji do ujawniania dokumentów w stylu amerykańskim, ale arbitrzy mogą nakazać pewną ilość dokumentów, w zależności od obowiązujących zasad arbitrażu i umowy między stronami. Pisemne zeznania świadków są powszechne w postępowaniach arbitrażowych. Zasady IBA dotyczące przeprowadzania dowodów stają się popularne w postępowaniach arbitrażowych.

Zasady zawodowe lub etyczne mające zastosowanie do doradców

Czy w Twoim kraju obowiązują określone zasady zawodowe lub etyczne mające zastosowanie do doradców w międzynarodowym postępowaniu arbitrażowym? Czy najlepsze praktyki w Twoim kraju odzwierciedlają (lub są sprzeczne) z Wytycznymi IBA dotyczącymi reprezentacji stron w arbitrażu międzynarodowym?

Nie.

Regulacja działalności

Jakie szczególne cechy istnieją w Twojej jurysdykcji, o których zagraniczny prawnik powinien wiedzieć?

Zgodnie z austriackim prawem podatkowym (rozporządzenia wykonawcze (WE) nr 1798/2003 i nr 143/2008), arbitrzy, którzy mają siedzibę w Austrii, nie muszą naliczać podatku VAT, jeżeli strona dokonująca zwrotu jest "podatnikiem" na mocy wspomnianego rozporządzenia i ma miejsce prowadzenia działalności poza Austrią, ale w UE.