Arbitragem: Capítulo Austríaco 2020

LEIS E INSTITUIÇÕES

Convenções multilaterais em matéria de arbitragem

A sua jurisdição é um Estado contratante da Convenção de Nova Iorque sobre o reconhecimento e a execução de sentenças arbitrais estrangeiras? Desde quando é que a Convenção está em vigor? Foram efectuadas declarações ou notificações ao abrigo dos artigos I, X e XI da Convenção? De que outras convenções multilaterais relativas à arbitragem internacional comercial e de investimento é o seu país parte?

A Áustria ratificou as seguintes convenções multilaterais em matéria de arbitragem

• a Convenção de Nova Iorque, de 31 de julho de 1961 (a Áustria fez uma notificação nos termos do n.º 3 do artigo I, declarando que apenas reconheceria e executaria as sentenças proferidas noutros Estados contratantes desta convenção);
• Protocolo relativo às cláusulas de arbitragem, Genebra, 13 de março de 1928;
• a Convenção sobre a Execução de Sentenças Arbitrais Estrangeiras, Genebra, 18 de outubro de 1930;
• a Convenção Europeia sobre Arbitragem Comercial Internacional (e o acordo relativo à sua aplicação), de 4 de junho de 1964; e
• a Convenção sobre a Resolução de Diferendos Relativos a Investimentos, de 24 de junho de 1971.

Tratados bilaterais de investimento

Existem tratados bilaterais de investimento com outros países?

A Áustria assinou 69 tratados bilaterais de investimento, dos quais 62 foram ratificados, nomeadamente com a Albânia, a Argélia, a Argentina, a Arménia, o Azerbaijão, o Bangladesh, a Bielorrússia, o Belize, a Bolívia, a Bósnia, a Bulgária, Cabo Verde, o Chile, a China, a Croácia, Cuba, a República Checa, o Egito, a Estónia, a Etiópia, a Geórgia, a Guatemala, Hong Kong, a Hungria, a Índia, o Irão, a Jordânia, Cazaquistão, Kuwait, Letónia, Líbano, Líbia, Lituânia, Macedónia, Malásia, Malta, México, Moldávia, Mongólia, Montenegro, Marrocos, Namíbia, Omã, Paraguai, Filipinas, Polónia, Roménia, Rússia, Arábia Saudita, Sérvia, Eslováquia, Eslovénia, África do Sul, Coreia do Sul, Tajiquistão, Tunísia, Turquia, Ucrânia, Emirados Árabes Unidos, Usbequistão, Vietname e Iémen.

A Áustria é também parte numa série de outros tratados bilaterais que não são tratados de investimento, principalmente com países vizinhos.

Legislação nacional em matéria de arbitragem

Quais são as principais fontes de direito nacionais relacionadas com os procedimentos arbitrais nacionais e estrangeiros, bem como com o reconhecimento e a execução das sentenças?

A lei da arbitragem está contida nos artigos 577º a 618º do Código de Processo Civil austríaco (CCP). Estas disposições regulam os processos de arbitragem nacionais e internacionais.

O reconhecimento de sentenças estrangeiras é regulado pelos tratados multilaterais e bilaterais acima referidos (ver perguntas 1 e 2). Os processos de execução são regulados pela lei austríaca sobre a execução.

Arbitragem nacional e UNCITRAL

A sua lei de arbitragem nacional baseia-se na Lei Modelo da CNUDCI? Quais são as principais diferenças entre a sua lei de arbitragem nacional e a Lei Modelo da UNCITRAL?

Tal como na maioria dos países, a lei não reflecte todos os aspectos da Lei Modelo da UNCITRAL. No entanto, foram introduzidas as principais caraterísticas

Ao contrário da Lei Modelo da UNCITRAL, a lei austríaca não distingue entre arbitragens nacionais e internacionais, nem entre arbitragens comerciais e não comerciais. Por conseguinte, aplicam-se regras específicas às questões relacionadas com o emprego e o consumo.

Disposições obrigatórias

Quais são as disposições obrigatórias da lei de arbitragem nacional relativas ao procedimento, das quais as partes não se podem afastar?

As partes são livres de acordar as regras processuais (por exemplo, por remissão para regras de arbitragem específicas) dentro dos limites das disposições obrigatórias do PCC. Se as partes não tiverem acordado num conjunto de regras, ou não tiverem estabelecido regras próprias, o tribunal arbitral deve, sem prejuízo das disposições obrigatórias do PCC, conduzir a arbitragem da forma que considerar adequada. As regras obrigatórias do procedimento de arbitragem incluem o facto de os árbitros deverem ser, e permanecer, imparciais e independentes. Devem revelar quaisquer circunstâncias susceptíveis de suscitar dúvidas quanto à sua imparcialidade ou independência. As partes têm o direito de serem tratadas de forma justa e equitativa e de apresentarem os seus argumentos. Outras regras obrigatórias dizem respeito à decisão arbitral, que deve ser escrita, e aos motivos pelos quais uma decisão pode ser contestada.

Direito substantivo

Existe alguma regra na sua legislação nacional em matéria de arbitragem que dê ao tribunal arbitral orientações sobre o direito substantivo a aplicar ao mérito do litígio?

O tribunal arbitral deve aplicar o direito substantivo escolhido pelas partes e, caso contrário, deve aplicar o direito que considerar adequado. Uma decisão com base na equidade só é permitida se as partes tiverem expressamente acordado numa decisão com base na equidade (artigo 603.º do CCP).

Instituições arbitrais

Quais são as instituições arbitrais mais importantes situadas na sua jurisdição?

O Centro Internacional de Arbitragem de Viena (VIAC) (www.viac.eu) administra os procedimentos de arbitragem internacional ao abrigo do seu Regulamento de Arbitragem e Conciliação (2013) (o Regulamento de Viena). Os honorários dos árbitros são calculados com base no montante em litígio. Não existem restrições quanto ao local e à língua da arbitragem.

A Bolsa de Mercadorias de Viena da Bolsa de Valores de Viena tem o seu próprio tribunal de arbitragem e a sua própria cláusula de arbitragem recomendada.

Certos organismos e câmaras profissionais prevêem o seu próprio regulamento ou administram processos de arbitragem, ou ambos.

A Câmara de Comércio Internacional mantém uma presença direta através do seu Comité Nacional Austríaco.

CONVENÇÃO DE ARBITRAGEM

Arbitrabilidade

Existem alguns tipos de litígios que não são arbitráveis?

Em princípio, qualquer ação de propriedade é arbitrável. Os litígios não patrimoniais são ainda arbitráveis se a lei permitir que o litígio seja resolvido pelas partes.

Existem algumas excepções em matéria de direito da família ou de propriedade de apartamentos cooperativos.

As questões relacionadas com o consumo e com o emprego só são arbitráveis se as partes celebrarem uma convenção de arbitragem após o surgimento do litígio.

Requisitos

Que requisitos formais e outros existem para uma convenção de arbitragem?

Uma convenção de arbitragem deve

• especificar suficientemente as partes (devem ser pelo menos determináveis);
• especificar suficientemente o objeto do litígio em relação a uma relação jurídica definida (esta deve ser, pelo menos, determinável e pode ser limitada a determinados litígios ou incluir todos os litígios)
• especificar suficientemente a intenção das partes de que o litígio seja decidido por arbitragem, excluindo assim a competência dos tribunais estatais; e
• constar de um documento escrito assinado pelas partes ou de faxes, mensagens de correio eletrónico ou outras comunicações trocadas entre as partes, que preservem a prova de um contrato.

É suficiente uma referência clara aos termos e condições gerais que contenham uma cláusula de arbitragem.

Aplicabilidade

Em que circunstâncias é que uma convenção de arbitragem deixa de ser executória?

As convenções e cláusulas de arbitragem podem ser contestadas ao abrigo dos princípios gerais do direito dos contratos, nomeadamente com base em erro, dolo ou coação, ou incapacidade jurídica. Há controvérsia sobre se essa impugnação deve ser apresentada perante o tribunal arbitral ou perante um tribunal judicial. Se as partes de um contrato que contenha uma cláusula de arbitragem rescindirem o contrato, considera-se que a cláusula de arbitragem deixa de ser executória, exceto se as partes tiverem acordado expressamente a continuação da cláusula de arbitragem. Em caso de insolvência ou de morte, o liquidatário ou o sucessor legal fica, em geral, vinculado à convenção de arbitragem. Uma convenção de arbitragem deixa de ser executória se um tribunal arbitral tiver proferido uma decisão sobre o mérito da causa ou se um tribunal judicial tiver proferido uma decisão final sobre o mérito da causa e a decisão abranger todas as questões relativamente às quais foi acordada a arbitragem.

Separabilidade

Existem disposições sobre a possibilidade de separar as convenções de arbitragem do contrato principal?

De acordo com a Lei Modelo da UNCITRAL, a separabilidade da convenção de arbitragem do contrato principal é válida como regra de direito. De acordo com a lei austríaca, essa separabilidade é derivada das intenções das partes.

Terceiros - vinculados pela convenção de arbitragem

Em que casos podem terceiros ou não signatários ficar vinculados por uma convenção de arbitragem?

Como princípio geral, apenas as partes da convenção de arbitragem estão vinculadas a ela. Os tribunais são relutantes em vincular terceiros à convenção de arbitragem. Assim, conceitos como "piercing the corporate veil" e grupos de empresas normalmente não se aplicam.

No entanto, um sucessor legal está vinculado à convenção de arbitragem celebrada pelo seu antecessor. O mesmo se aplica ao administrador da insolvência e ao herdeiro de uma pessoa falecida.

Terceiros - participação

A sua lei de arbitragem nacional prevê alguma disposição relativa à participação de terceiros na arbitragem, como a adesão ou a notificação de terceiros?

Normalmente, a adesão de um terceiro a uma arbitragem exige o consentimento correspondente das partes, que pode ser expresso ou implícito (por exemplo, por referência a regras de arbitragem que prevejam a adesão). O consentimento pode ser dado quer no momento em que o pedido de apensação é feito, quer numa fase anterior do próprio contrato. Nos termos da lei, a questão é amplamente discutida no contexto de uma intervenção de um terceiro que tenha interesse na arbitragem. Neste caso, argumenta-se que esse terceiro interveniente deve ser parte na convenção de arbitragem ou submeter-se à jurisdição do tribunal, e que todas as partes, incluindo o interveniente, devem concordar com a intervenção.

O Supremo Tribunal decidiu que a participação de um terceiro num processo arbitral contra a sua vontade, ou a extensão do efeito vinculativo de uma decisão arbitral a um terceiro, violaria o artigo 6.º da Convenção Europeia dos Direitos do Homem se não lhe fossem concedidos os mesmos direitos que às partes (por exemplo, o direito de ser ouvido).

Grupos de empresas

Os tribunais judiciais e arbitrais da sua jurisdição estendem uma convenção de arbitragem a sociedades-mãe ou filiais não signatárias de uma sociedade signatária, desde que a não signatária tenha estado de alguma forma envolvida na celebração, execução ou cessação do contrato em litígio, ao abrigo da doutrina do "grupo de sociedades"?

A doutrina do grupo de empresas não é reconhecida no direito austríaco.

Convenções de arbitragem multipartes

Quais são os requisitos para uma convenção de arbitragem multipartes válida?

As convenções de arbitragem multipartes podem ser celebradas de acordo com os mesmos requisitos formais que as convenções de arbitragem.

Consolidação

Um tribunal arbitral na sua jurisdição pode consolidar processos arbitrais separados? Em que circunstâncias?

A consolidação de processos arbitrais não é expressamente regulada pela lei austríaca. No entanto, a doutrina defende que é permitida, desde que as partes e os árbitros estejam de acordo.

CONSTITUIÇÃO DO TRIBUNAL ARBITRAL

Elegibilidade dos árbitros

Existem restrições quanto à pessoa que pode atuar como árbitro? Qualquer requisito contratualmente estipulado para os árbitros com base na nacionalidade, religião ou género seria reconhecido pelos tribunais da sua jurisdição?

Só podem ser nomeadas como árbitros pessoas singulares. O estatuto não prevê quaisquer qualificações específicas, mas as partes podem acordar tais requisitos. Os juízes no ativo não estão autorizados a atuar como árbitros ao abrigo do estatuto que regula a sua profissão.

Antecedentes dos árbitros

Quem exerce regularmente a função de árbitro na sua jurisdição?

Quer sejam designados por uma autoridade competente ou nomeados pelas partes, pode ser exigido aos árbitros que tenham uma certa experiência e antecedentes relativamente ao litígio específico em causa. Tais requisitos podem incluir qualificações profissionais num determinado domínio, competência jurídica, conhecimentos técnicos, competências linguísticas ou ser de uma determinada nacionalidade.

Muitos árbitros são advogados em exercício privado; outros são académicos. Nalguns litígios, que dizem respeito principalmente a questões técnicas, os membros do painel são técnicos e advogados.

Os requisitos em matéria de qualificações podem ser incluídos numa convenção de arbitragem, o que exige grande cuidado, uma vez que pode criar obstáculos no processo de nomeação (ou seja, uma discussão sobre o cumprimento dos requisitos acordados).

Nomeação de árbitros por defeito

Na falta de acordo prévio entre as partes, qual é o mecanismo por defeito para a nomeação de árbitros?

Os tribunais são competentes para efetuar as nomeações necessárias se as partes não chegarem a acordo sobre outro procedimento e se uma das partes não nomear um árbitro; se as partes não chegarem a acordo sobre um árbitro único; ou se os árbitros não nomearem o seu presidente.

 

Os requisitos de qualificação podem ser incluídos numa convenção de arbitragem, o que requer grande cuidado, uma vez que pode criar obstáculos no processo de nomeação (ou seja, uma discussão sobre se os requisitos acordados estão preenchidos).

Impugnação e substituição de árbitros

Com que fundamentos e de que forma pode um árbitro ser impugnado e substituído? Queira discutir, em particular, os fundamentos para a impugnação e substituição, bem como o procedimento, incluindo a impugnação em tribunal. Existe uma tendência para aplicar ou procurar orientação nas Diretrizes da IBA sobre Conflitos de Interesses na Arbitragem Internacional?

Impugnação de árbitros

Um árbitro só pode ser impugnado se existirem circunstâncias que dêem origem a dúvidas justificáveis quanto à sua imparcialidade ou independência, ou se não possuir as qualificações acordadas pelas partes. A parte que nomeou o árbitro não pode invocar, na sua impugnação, circunstâncias que conhecia no momento da nomeação (artigo 588.º do CCP).

Destituição dos árbitros

O árbitro pode ser destituído se estiver incapacitado de exercer as suas funções ou se não as exercer num prazo adequado (artigo 590.º do CCP).

Os árbitros podem ser destituídos, quer por impugnação, quer pela cessação do seu mandato. Em ambos os casos, é o tribunal que decide, em última instância, a pedido de uma das partes. Se ocorrer a cessação antecipada do mandato do árbitro, o árbitro substituto deve ser nomeado nos mesmos moldes em que foi nomeado o árbitro substituído.

Num processo recente, o Supremo Tribunal debruçou-se sobre os fundamentos das impugnações, analisando os pontos de vista contraditórios dos académicos sobre se, e em que medida, as impugnações devem ser permitidas após uma decisão final. Na sua análise, o tribunal também citou e baseou-se nas Diretrizes da IBA.

Relação entre as partes e os árbitros

Qual é a relação entre as partes e os árbitros? Queira explicar a relação contratual entre as partes e os árbitros, a neutralidade dos árbitros nomeados pelas partes, a remuneração e as despesas dos árbitros.

Na arbitragem ad hoc, deve ser celebrado um contrato de arbitragem que regule os direitos e deveres dos árbitros. Este contrato deve incluir um acordo sobre os honorários (por exemplo, por referência a uma tabela oficial de honorários advocatícios, a taxas horárias ou de qualquer outra forma) e o direito dos árbitros ao reembolso das suas despesas. As suas funções incluem a condução do processo, bem como a redação e a assinatura da sentença.

Deveres dos árbitros

Quais são os deveres de informação dos árbitros relativamente à imparcialidade e independência durante todo o processo arbitral?

Nos termos do artigo 588.º do CCP, o árbitro deve revelar quaisquer circunstâncias que possam suscitar dúvidas quanto à sua imparcialidade ou independência, ou que estejam em conflito com o acordo das partes em qualquer fase do processo. A independência é definida pela ausência de laços financeiros estreitos ou outros entre o árbitro e qualquer uma das partes. A imparcialidade está intimamente relacionada com a independência, mas refere-se antes à atitude do árbitro. Um árbitro pode ser contestado com êxito se for possível estabelecer uma dúvida objetivamente justificada quanto à sua imparcialidade ou independência.

Imunidade de responsabilidade dos árbitros

Em que medida os árbitros estão imunes à responsabilidade pela sua conduta no decurso da arbitragem?

Se um árbitro aceitou a sua nomeação, mas depois se recusa a desempenhar as suas funções em tempo útil, ou de todo, pode ser responsabilizado pelos danos causados pelo atraso (artigo 594.º do CCP). Se a decisão for anulada em processo judicial posterior e o árbitro tiver causado, de forma ilícita e negligente, um prejuízo às partes, pode ser responsabilizado. As convenções de arbitragem e os regulamentos de arbitragem das instituições arbitrais contêm frequentemente exclusões de responsabilidade.

JURISDIÇÃO E COMPETÊNCIA DO TRIBUNAL ARBITRAL

Acções judiciais contrárias às convenções de arbitragem

Qual é o procedimento a adotar em caso de litígio de competência, se for iniciado um processo judicial apesar da existência de uma convenção de arbitragem, e quais são os prazos para a contestação da competência?

A lei não contém quaisquer regras expressas sobre as soluções disponíveis se o processo judicial for iniciado em violação de uma convenção de arbitragem, ou se a arbitragem for iniciada em violação de uma cláusula de jurisdição (para além de uma decisão adversa sobre as custas num processo que não deveria ter sido iniciado em primeiro lugar).

Se uma parte intentar uma ação judicial perante um tribunal, apesar de a questão estar sujeita a uma convenção de arbitragem, o requerido deve invocar uma exceção à competência do tribunal antes de se pronunciar sobre a questão propriamente dita, nomeadamente, na primeira audiência ou na sua declaração de defesa. Em geral, o tribunal deve rejeitar tais pedidos se o requerido tiver contestado a competência do tribunal em tempo útil. O tribunal não deve rejeitar o pedido se este demonstrar que a convenção de arbitragem é inexistente, inválida ou impraticável.

Competência do tribunal arbitral

Qual é o procedimento a seguir em caso de litígio sobre a competência do tribunal arbitral, uma vez iniciado o processo arbitral, e quais são os prazos para a contestação da competência?

Um tribunal arbitral pode decidir sobre a sua própria competência numa sentença separada ou na sentença final sobre o mérito. Uma parte que pretenda contestar a competência do tribunal arbitral deve apresentar essa objeção o mais tardar no primeiro articulado do processo. A nomeação de um árbitro, ou a participação da parte no processo de nomeação, não impede a parte de apresentar a exceção de competência. Um fundamento tardio não deve ser considerado, a menos que o tribunal considere o atraso justificado e admita o fundamento. Tanto os tribunais judiciais como os tribunais arbitrais podem determinar questões de competência.

PROCEDIMENTOS ARBITRAIS

Local e língua da arbitragem e escolha da lei

Na ausência de acordo prévio entre as partes, qual é o mecanismo por defeito para o local da arbitragem e a língua do processo arbitral? Como é determinado o direito substantivo do litígio?

Se as partes não tiverem chegado a acordo sobre o local de arbitragem e a língua do processo arbitral, cabe ao tribunal arbitral determinar o local e a língua adequados. Nos termos do artigo 604.º do CCP, as partes são livres de escolher o direito substantivo. Na ausência de tal acordo, cabe ao tribunal arbitral escolher a lei que considere adequada. O tribunal não pode decidir ex aequo et bono sem que as partes tenham dado a respetiva autorização.

Início da arbitragem

Como se inicia o processo arbitral?

Nos termos da lei, o requerente deve apresentar uma petição inicial que exponha os factos que pretende invocar, bem como os seus pedidos de reparação. A petição inicial deve ser apresentada no prazo acordado entre as partes ou fixado pelo tribunal arbitral. Nessa altura, o requerente pode apresentar provas relevantes. O requerido deve então apresentar a sua declaração de defesa.

De acordo com as Regras de Viena, o requerente deve apresentar uma declaração de reivindicação ao secretariado do VIAC. A declaração deve conter as seguintes informações

• Os nomes completos, endereços e outros dados de contacto das partes;
• uma exposição dos factos e um pedido específico de reparação;
• se o pedido de reparação não se limitar a um montante específico, o valor monetário de cada pedido individual no momento da apresentação da declaração de pedido;
• informações relativas ao número de árbitros;
• a nomeaçªo de um Ærbitro, se tiver sido acordado ou solicitado um painel de tr¼s Ærbitros, ou um pedido de nomeaçªo do Ærbitro; e
• dados relativos à convenção de arbitragem e ao seu conteúdo.

Audiência

É necessária uma audiência e quais as regras aplicáveis?

As audiências orais realizar-se-ão a pedido de uma das partes ou se o tribunal arbitral o considerar necessário (artigo 598.º do CCP e artigo 30.º das Regras de Viena).

Prova

A que regras está o tribunal arbitral vinculado na determinação dos factos do processo? Que tipos de provas são admitidos e como se processa a obtenção de provas?

A lei não contém regras específicas sobre a obtenção de provas num processo arbitral. Os tribunais arbitrais estão vinculados por regras relativas à produção de provas, que podem ter sido acordadas pelas partes. Na ausência de tais regras, o tribunal arbitral é livre de recolher e avaliar as provas que considere adequadas (artigo 599.º do CCP). Os tribunais arbitrais têm o poder de nomear peritos (e de exigir às partes que forneçam aos peritos quaisquer informações relevantes, ou que apresentem ou facultem o acesso a quaisquer documentos, bens ou outras propriedades relevantes para inspeção), ouvir testemunhas, partes ou funcionários das partes. No entanto, os tribunais arbitrais não têm poderes para obrigar as partes ou as testemunhas a comparecer.

Na prática, as partes frequentemente autorizam os tribunais arbitrais a consultar as Regras da IBA sobre a Obtenção de Provas (Regras da IBA) para orientação. Se forem referidas ou acordadas regras como as da IBA, o âmbito da divulgação é frequentemente mais alargado do que o da divulgação em litígio (que é bastante limitado ao abrigo do direito austríaco). O tribunal arbitral deve dar às partes a oportunidade de registar e comentar as provas apresentadas e o resultado dos procedimentos probatórios (artigo 599.º do CCP).

Intervenção do tribunal

Em que casos pode o tribunal arbitral solicitar a assistência de um tribunal e em que casos podem os tribunais intervir?

O tribunal arbitral pode solicitar a assistência de um tribunal para

• executar uma medida provisória ou cautelar decretada pelo tribunal arbitral (artigo 593.º do CCP); ou
• praticar actos judiciais quando o tribunal arbitral não estiver autorizado a fazê-lo (obrigar à comparência de testemunhas, ouvir testemunhas sob juramento e ordenar a divulgação de documentos), incluindo solicitar a tribunais e autoridades estrangeiras que pratiquem tais actos (artigo 602.º do CCP).

Um tribunal só pode intervir em arbitragens se tal estiver expressamente previsto no CCP. Em particular, o tribunal pode (ou deve)

• conceder medidas cautelares ou provisórias (artigo 585.º CCP);
• nomear árbitros (artigo 587.º do CCP); e
• decidir sobre a impugnação de um árbitro se:
  • o procedimento de impugnação acordado, ou a impugnação perante o tribunal arbitral, não for bem sucedido;
  • o árbitro impugnado não renunciar ao seu cargo; ou
  • a outra parte não concordar com a impugnação.

Confidencialidade

A confidencialidade é garantida?

O PCC não prevê explicitamente a confidencialidade da arbitragem, mas a confidencialidade pode ser acordada entre as partes. Além disso, nos processos judiciais de anulação de uma decisão arbitral e nas acções de declaração da existência ou inexistência de uma decisão arbitral, ou em matérias regidas pelos artigos 586.º a 591.º do CCP (por exemplo, impugnação de árbitros), uma parte pode pedir ao tribunal que exclua o público da audiência, se a parte puder demonstrar um interesse justificável para a exclusão do público.

MEDIDAS PROVISÓRIAS E PODERES SANCIONATÓRIOS

Medidas provisórias dos tribunais

Que medidas provisórias podem ser ordenadas pelos tribunais antes e depois do início do processo de arbitragem?

Tanto o tribunal competente como o tribunal arbitral são competentes para conceder medidas provisórias em apoio do processo arbitral. As partes podem excluir a competência do tribunal arbitral em matéria de medidas provisórias, mas não podem excluir a competência do tribunal em matéria de medidas provisórias. A execução das medidas provisórias é da competência exclusiva dos tribunais.

No que diz respeito aos créditos pecuniários, o tribunal pode conceder medidas provisórias se houver razões para crer que o devedor impediria ou dificultaria a execução de uma decisão subsequente danificando, destruindo, escondendo ou transportando os seus bens (incluindo cláusulas contratuais prejudiciais).

São possíveis as seguintes soluções

• a entrega de dinheiro ou de bens móveis à guarda do tribunal;
• proibição de alienar ou penhorar bens móveis
• ordem de penhora dos créditos do devedor (incluindo contas bancárias);
• a administração de bens imóveis; e
• proibição de alienação ou de penhor de bens imóveis, que devem ser inscritos no registo predial.

Em apoio dos créditos não pecuniários, o tribunal pode conceder medidas provisórias semelhantes às acima mencionadas em relação aos créditos pecuniários. As ordens de busca não estão disponíveis nos processos civis.

As injunções proferidas por um tribunal arbitral estrangeiro (artigo 593.º do CCP) ou por um tribunal estrangeiro podem ser executadas na Áustria em determinadas circunstâncias. No entanto, as medidas de execução devem ser compatíveis com o direito austríaco.

Medidas provisórias por um árbitro de emergência

A lei de arbitragem nacional ou o regulamento das instituições de arbitragem nacionais acima referidas prevêem a existência de um árbitro de emergência antes da constituição do tribunal arbitral?

A lei estadual não prevê um árbitro de emergência.

Medidas provisórias do tribunal arbitral

Que medidas provisórias pode o tribunal arbitral ordenar após a sua constituição? Em que casos é que um tribunal arbitral pode ordenar uma garantia para os custos?

Um tribunal arbitral tem amplos poderes para ordenar medidas provisórias a pedido de uma das partes, se o considerar necessário para garantir a execução de um pedido ou para evitar danos irreversíveis. Ao contrário das medidas provisórias disponíveis nos processos judiciais, um tribunal arbitral não está limitado a um conjunto de medidas enumeradas. No entanto, as soluções devem ser compatíveis com a lei de execução, para evitar dificuldades na fase de execução. A lei não prevê uma garantia para as despesas num processo de arbitragem.

Poderes sancionatórios do tribunal arbitral

De acordo com a sua lei de arbitragem nacional ou com as regras das instituições de arbitragem nacionais acima mencionadas, o tribunal arbitral é competente para ordenar sanções contra as partes ou os seus advogados que utilizem "tácticas de guerrilha" na arbitragem? O advogado pode ser sujeito a sanções pelo tribunal arbitral ou pelas instituições arbitrais nacionais?

Os tribunais arbitrais têm ampla discricionariedade para ordenar medidas provisórias como forma de lidar com tácticas de guerrilha. Podem suspender o processo em casos extremos, ou mesmo rejeitar uma arbitragem com prejuízo como sanção para a má conduta deliberada de uma parte ou do seu advogado.

Os tribunais arbitrais podem também ordenar a garantia dos custos.

Além disso, é uma possibilidade amplamente aceite que os árbitros podem tirar conclusões negativas do facto de uma parte não cumprir os pedidos do tribunal. Por exemplo, se uma parte se recusa a apresentar documentos, o tribunal pode assumir que os documentos contêm informações que comprometeriam a posição da parte.

Outra medida bastante eficaz para regular a má conduta de uma parte é a atribuição de custas na decisão final.

Os advogados austríacos estão sujeitos a regras deontológicas profissionais quando actuam como advogados em arbitragens (independentemente de estas se realizarem na Áustria ou no estrangeiro). Os advogados estrangeiros que actuam em arbitragens realizadas na Áustria não estão vinculados às regras deontológicas austríacas.

PRÉMIOS

Decisões do tribunal arbitral

35. Na falta de acordo entre as partes, é suficiente que as decisões do tribunal arbitral sejam tomadas por maioria de todos os seus membros ou é necessária a unanimidade dos votos? Quais são as consequências para a sentença se um árbitro discordar?

Salvo acordo em contrário das partes, para que a sentença arbitral seja válida, basta que tenha sido proferida e assinada por uma maioria de árbitros. A maioria deve ser calculada com base em todos os árbitros nomeados e não apenas nos presentes. Se o tribunal arbitral pretender decidir sobre a sentença arbitral sem a presença de todos os seus membros, deve informar previamente as partes dessa intenção (artigo 604.º do CCP).

A sentença arbitral assinada pela maioria dos árbitros tem o mesmo valor jurídico que a sentença unânime.

Opiniões divergentes

Como é que a lei de arbitragem nacional trata as opiniões divergentes?

A lei é omissa relativamente às opiniões divergentes. Existe uma controvérsia sobre a sua admissibilidade em processos arbitrais.

Num caso recente relativo à execução de uma sentença arbitral estrangeira, o Supremo Tribunal declarou que o requisito de anexar a opinião divergente à sentença do tribunal arbitral (tal requisito estava contido nas regras de arbitragem aplicáveis) não é um requisito rigoroso ao abrigo da lei de execução.

Requisitos de forma e conteúdo

Que requisitos de forma e conteúdo existem para uma sentença arbitral?

A sentença arbitral deve ser proferida por escrito e deve ser assinada pelo árbitro ou árbitros. Salvo acordo em contrário das partes, são suficientes as assinaturas da maioria dos árbitros. Nesse caso, deve ser explicada a razão da ausência de assinatura de alguns dos árbitros.

Salvo acordo em contrário das partes, a sentença arbitral deve igualmente indicar a fundamentação jurídica em que se baseia, bem como o dia e o local em que foi proferida.

A pedido de qualquer das partes na arbitragem, a sentença deve conter a confirmação da sua força executória.

Prazo da sentença

A sentença tem de ser proferida dentro de um determinado prazo nos termos da legislação nacional em matéria de arbitragem ou das regras das instituições de arbitragem nacionais acima referidas?

A legislação nacional não prevê um prazo específico para a prolação da sentença arbitral.

Data da sentença

Para que prazos é decisiva a data da sentença e para que prazos é decisiva a data de entrega da sentença?

De acordo com o direito estatal, a data de prolação da sentença é relevante tanto para um pedido ao tribunal arbitral para correção ou interpretação da sentença, ou ambos, ou para a prolação de uma sentença adicional (ver pergunta 45), como para qualquer contestação da sentença perante os tribunais judiciais (ver pergunta 46). Se o tribunal arbitral corrigir a sentença por si próprio, o prazo de quatro semanas para essa correção começa a contar a partir da data da sentença (artigo 610.º, n.º 4, do CCP).

Tipos de sentenças

Que tipos de sentenças são possíveis e que tipos de medidas podem ser concedidas pelo tribunal arbitral?

São habituais na lei da arbitragem os seguintes tipos de sentenças

• sentença de competência;
• sentença provisória;
• sentença parcial;
• sentença final;
• decisão sobre as despesas; e
• decisão de alteração.

Extinção do processo

Por que outros meios, para além de uma sentença, pode o processo ser encerrado?

O processo arbitral pode ser extinto

• se o requerente retirar o seu pedido;
• se o requerente não apresentar a sua petição inicial no prazo determinado pelo tribunal (artigos 597.º e 600.º do CCP);
• por mútuo consentimento das partes, por transação (artigo 605.º do CCP); e
• se a continuação do processo se tornar impraticável (artigo 608.º, n.º 2, ponto 4, do CCP).

Não existem requisitos formais para essa cessação.

Afetação e recuperação dos custos

Como são imputados os custos do processo arbitral nas sentenças? Que custos são recuperáveis?

No que diz respeito aos custos, os tribunais arbitrais têm um poder discricionário mais alargado e são, em geral, mais liberais do que os tribunais. O tribunal arbitral dispõe de um poder discricionário na repartição das custas, mas deve ter em conta as circunstâncias do caso, nomeadamente o resultado do processo. Regra geral, as custas seguem o acontecimento e são suportadas pela parte vencida, mas o tribunal pode também chegar a conclusões diferentes se tal for adequado às circunstâncias do caso.

Se as custas não forem imputadas umas às outras, o tribunal arbitral deve, na medida do possível, ao mesmo tempo que decide sobre a responsabilidade pelas custas, determinar também o montante das custas a reembolsar.

Em geral, os honorários de advogados calculados com base em taxas horárias são igualmente reembolsáveis.

Juros

Podem ser atribuídos juros aos créditos principais e às custas, e a que taxa?

Na maior parte dos casos, um tribunal arbitral atribui juros sobre o pedido principal, se tal for permitido pelo direito substantivo aplicável. Nos termos da lei, os juros legais dos créditos de direito civil são de 4 por cento. Se ambas as partes forem empresários e o incumprimento for reprovável, aplicar-se-á uma taxa de juro variável, publicada semestralmente pelo Banco Nacional Austríaco. Atualmente, esta taxa é de 8,58%. As letras de câmbio estão sujeitas a uma taxa de juro de 6 por cento.

O artigo 609.º do CCP regula a atribuição e a cobrança de custas nos processos de arbitragem. No entanto, não está prevista a possibilidade de atribuição de juros de mora, ficando, por isso, ao critério do tribunal arbitral.

PROCEDIMENTOS SUBSEQUENTES À PROLAÇÃO DA SENTENÇA

Interpretação e correção da sentença

O tribunal arbitral tem competência para corrigir ou interpretar a sentença arbitral, por sua própria iniciativa ou por iniciativa das partes? Quais são os prazos aplicáveis?

As partes podem dirigir-se ao tribunal arbitral para solicitar uma correção (de erros de cálculo, de dactilografia ou de escrita), um esclarecimento ou uma sentença complementar (se o tribunal arbitral não tiver tratado todos os pedidos que lhe foram apresentados no processo arbitral). O prazo para este pedido é de quatro semanas a contar da notificação da sentença, salvo acordo em contrário das partes. O tribunal arbitral também tem o direito de corrigir a sentença no prazo de quatro semanas (uma sentença adicional no prazo de oito semanas) a contar da data em que a sentença foi proferida.

Impugnação de sentenças

Como e com que fundamentos podem as sentenças ser impugnadas e anuladas?

Os tribunais não têm o direito de rever uma decisão arbitral quanto ao seu mérito. Não existe recurso contra uma decisão arbitral. No entanto, é possível intentar uma ação judicial para anular uma decisão arbitral (tanto as decisões sobre a competência como as decisões sobre o mérito) com base em fundamentos muito específicos e restritos, nomeadamente

• o tribunal arbitral aceitou ou negou a competência, apesar de não existir convenção de arbitragem ou de existir uma convenção de arbitragem válida;
• uma parte foi incapaz de celebrar uma convenção de arbitragem nos termos da lei aplicável a essa parte
• uma parte não pôde apresentar o seu caso (por exemplo, não foi devidamente notificada da nomeação de um árbitro ou do processo arbitral);
• a sentença diz respeito a questões não contempladas ou não abrangidas pela convenção de arbitragem, ou diz respeito a questões que ultrapassam os pedidos formulados na arbitragem - se esses defeitos disserem respeito a uma parte separável da sentença, essa parte deve ser anulada;
• A composição do tribunal arbitral não foi conforme aos artigos 577º a 618º do CCP ou à convenção das partes;
• o processo arbitral não foi, ou a sentença não é, conforme com os princípios fundamentais do sistema jurídico austríaco (ordem pública); e
• se estiverem preenchidos os requisitos para reabrir um processo de um tribunal nacional em conformidade com o artigo 530.º, n.º 1, n.ºs 1 a 5, do CCP, por exemplo
  • a decisão se baseia num documento que foi inicialmente, ou posteriormente, falsificado;
  • a decisão se baseia num falso testemunho (de uma testemunha, de um perito ou de uma parte sob juramento)
  • a decisão é obtida pelo representante de uma das partes, ou pela outra parte, através de actos criminosos (por exemplo, engano, desvio de fundos, fraude, falsificação de um documento ou de documentos especialmente protegidos, ou de sinais de atestados oficiais, certificação ou autenticação falsa indireta ou supressão de documentos);
  • a sentença se baseia num veredito penal que foi posteriormente revogado por outra sentença juridicamente vinculativa; ou
  • a sentença diz respeito a questões que não são arbitráveis na Áustria

Além disso, uma parte pode também requerer uma declaração de existência ou inexistência de uma sentença arbitral.

PROCEDIMENTOS SUBSEQUENTES À EMISSÃO DA SENTENÇA

Interpretação e correção da sentença

O tribunal arbitral tem o poder de corrigir ou interpretar uma sentença arbitral por sua própria iniciativa ou por iniciativa das partes? Quais são os prazos aplicáveis?

As partes podem dirigir-se ao tribunal arbitral para solicitar uma correção (de erros de cálculo, de dactilografia ou de escrita), um esclarecimento ou uma sentença complementar (se o tribunal arbitral não tiver tratado todos os pedidos que lhe foram apresentados no processo arbitral). O prazo para este pedido é de quatro semanas a contar da notificação da sentença, salvo acordo em contrário das partes. O tribunal arbitral também tem o direito de corrigir a sentença no prazo de quatro semanas (uma sentença adicional no prazo de oito semanas) a contar da data em que a sentença foi proferida.

Impugnação de sentenças

Como e com que fundamentos podem as sentenças ser impugnadas e anuladas?

Os tribunais não têm o direito de rever uma decisão arbitral quanto ao seu mérito. Não existe recurso contra uma decisão arbitral. No entanto, é possível intentar uma ação judicial para anular uma decisão arbitral (tanto as decisões sobre a competência como as decisões sobre o mérito) com base em fundamentos muito específicos e restritos, nomeadamente

• o tribunal arbitral aceitou ou negou a competência, apesar de não existir convenção de arbitragem ou de existir uma convenção de arbitragem válida;
• uma parte foi incapaz de celebrar uma convenção de arbitragem nos termos da lei aplicável a essa parte
• uma parte não pôde apresentar o seu caso (por exemplo, não foi devidamente notificada da nomeação de um árbitro ou do processo arbitral);
• a sentença diz respeito a questões não contempladas ou não abrangidas pela convenção de arbitragem, ou diz respeito a questões que ultrapassam os pedidos formulados na arbitragem - se esses defeitos disserem respeito a uma parte separável da sentença, essa parte deve ser anulada;
• A composição do tribunal arbitral não foi conforme aos artigos 577º a 618º do CCP ou à convenção das partes;
• o processo arbitral não foi, ou a sentença não é, conforme com os princípios fundamentais do sistema jurídico austríaco (ordem pública); e
• se estiverem preenchidos os requisitos para reabrir um processo de um tribunal nacional em conformidade com o artigo 530.º, n.º 1, n.ºs 1 a 5, do CCP, por exemplo
  • a decisão se baseia num documento que foi inicialmente, ou posteriormente, falsificado;
  • a decisão se baseia num falso testemunho (de uma testemunha, de um perito ou de uma parte sob juramento)
  • a decisão é obtida pelo representante de uma das partes, ou pela outra parte, através de actos criminosos (por exemplo, engano, desvio de fundos, fraude, falsificação de um documento ou de documentos especialmente protegidos, ou de sinais de atestados oficiais, certificação ou autenticação falsa indireta ou supressão de documentos);
  • a sentença se baseia num veredito penal que foi posteriormente revogado por outra sentença juridicamente vinculativa; ou
  • a sentença diz respeito a questões que não são arbitráveis na Áustria.

Além disso, uma parte pode também requerer uma declaração de existência ou inexistência de uma decisão arbitral.

Níveis de recurso

Quantos níveis de recurso existem? Quanto tempo demora geralmente a decisão sobre um recurso em cada instância? Quais são, aproximadamente, os custos incorridos em cada nível? Como é que os custos são repartidos entre as partes?

Em vez de três níveis processuais (tribunal de primeira instância, tribunal de recurso e Supremo Tribunal de Justiça), o artigo 615.º do CCP foi alterado de modo a que a decisão sobre um pedido de impugnação de uma decisão arbitral seja tomada por apenas uma instância judicial (ou seja, a decisão é tomada por apenas uma entidade judicial e não é suscetível de recurso).

O n.º 1 do artigo 616.º do CCP estipula que o processo que se segue a uma ação de impugnação de uma decisão arbitral - ou a uma ação relativa à declaração sobre a existência ou inexistência de uma decisão arbitral - é o mesmo que decorre perante um tribunal de primeira instância. Isto significa, de facto, que o Supremo Tribunal deve aplicar as mesmas regras processuais que um tribunal de primeira instância (por exemplo, no contexto da obtenção de provas).

Reconhecimento e execução

Que requisitos existem para o reconhecimento e a execução de sentenças nacionais e estrangeiras, que motivos existem para recusar o reconhecimento e a execução e qual é o procedimento?

As sentenças arbitrais nacionais são executórias da mesma forma que as decisões judiciais nacionais.

As sentenças estrangeiras são executórias com base em tratados bilaterais ou multilaterais que a Áustria tenha ratificado - sendo a Convenção de Nova Iorque, de longe, o instrumento jurídico mais importante. Assim, o princípio geral de que a reciprocidade da execução deve ser garantida por tratado ou decreto continua a ser aplicável (em oposição às disposições da Lei Modelo da UNCITRAL).

Os procedimentos de execução são essencialmente os mesmos que para as sentenças estrangeiras.

Prazos de execução das sentenças arbitrais

Existe um prazo de prescrição para a execução de sentenças arbitrais?

Não existe qualquer prazo de prescrição aplicável à instauração de um processo de execução. No entanto, é aconselhável aplicar, por analogia, o prazo de prescrição legal de 30 anos aplicável aos processos de execução de sentenças ao abrigo da lei.

O processo de execução é essencialmente idêntico ao das sentenças estrangeiras.

Execução de sentenças estrangeiras

Qual é a atitude dos tribunais nacionais relativamente à execução de sentenças estrangeiras anuladas pelos tribunais do local da arbitragem?

Nos termos do artigo 5.º da Convenção de Nova Iorque, o reconhecimento e a execução de uma sentença arbitral estrangeira podem ser recusados se a sentença tiver sido anulada ou suspensa pela autoridade competente do país em que, ou segundo as leis do qual, essa sentença foi proferida.

A Áustria é um Estado contratante da Convenção de Nova Iorque e, por conseguinte, os tribunais austríacos recusariam, em geral, a execução de tal sentença. No entanto, se uma sentença tiver sido anulada com base no facto de estar em conflito com a ordem pública do local da arbitragem, os tribunais austríacos devem avaliar se a sentença também viola a ordem pública na Áustria. Se a sentença não estiver em conflito com a ordem pública austríaca, os tribunais austríacos provavelmente executarão essa sentença.

Execução das decisões dos árbitros de emergência

A legislação nacional em matéria de arbitragem, a jurisprudência ou as regras das instituições de arbitragem nacionais prevêem a execução de ordens de árbitros de emergência?

O artigo 45.º das Regras de Viena prevê um procedimento expedito. No entanto, não existem regras específicas sobre a execução de ordens emitidas em tais procedimentos por árbitros de emergência. O mesmo se aplica à legislação nacional em matéria de arbitragem (incluindo a jurisprudência)

Custos de execução

Quais são os custos incorridos com a execução das sentenças?

A parte vencedora tem direito a recuperar os honorários dos advogados da parte contrária, em conformidade com a lei austríaca relativa aos honorários dos advogados (uma tabela de honorários baseada no montante em litígio).

As custas judiciais também se baseiam no montante em litígio. Se o montante principal do crédito executado for, por exemplo, de 1 milhão de euros, a taxa de justiça para a execução contra bens móveis ascenderá a cerca de 2 500 euros; se a execução for contra bens imóveis, a taxa de justiça será de cerca de 23 000 euros.

OUTROS

Influência das tradições jurídicas nos árbitros

Que caraterísticas dominantes do seu sistema judicial podem exercer influência sobre um árbitro da sua jurisdição?

Nos processos civis e comerciais, não existe uma prova ordenada pelo tribunal e as possibilidades de obter uma ordem judicial que preveja a apresentação de documentos pela outra parte são bastante limitadas. Nos processos arbitrais, não existe uma tendência para a divulgação de informações ao estilo americano, mas os árbitros podem ordenar uma certa quantidade de produção de documentos, dependendo das regras de arbitragem aplicáveis e do acordo entre as partes.

Os depoimentos escritos das testemunhas são comuns nos processos arbitrais. As regras da IBA estão a tornar-se populares nos processos arbitrais.

Regras profissionais ou deontológicas

Existem regras profissionais ou éticas específicas aplicáveis a advogados e árbitros em arbitragens internacionais na sua jurisdição? As melhores práticas na sua jurisdição reflectem (ou contradizem) as Diretrizes da IBA sobre a Representação das Partes na Arbitragem Internacional?

Não existem regras éticas específicas que regulem a conduta dos profissionais de arbitragem. O Código de Conduta Profissional dos Advogados austríaco aplica-se a todos os membros da Ordem dos Advogados austríaca, incluindo quando actuam como advogados ou árbitros.

Financiamento por terceiros

O financiamento por terceiros de acções arbitrais na sua jurisdição está sujeito a restrições regulamentares?

O financiamento por terceiros tornou-se comum na Áustria. O financiador cobre os custos processuais e recebe uma parte do montante recuperado. A validade de tais acordos ainda não foi decidida pelo Supremo Tribunal. Não é inteiramente claro se, e em que medida, a proibição de os advogados aceitarem honorários numa base percentual também se pode aplicar a este tipo de financiamento.

Regulamentação das actividades

Que particularidades existem na sua jurisdição que um profissional estrangeiro deva conhecer?

Nos termos da legislação fiscal (Regulamentos de execução (CE) n.º 1798/2003 e n.º 143/2008), os árbitros estabelecidos na Áustria não têm de cobrar IVA se a parte reembolsadora for um "sujeito passivo" nos termos do referido regulamento e tiver o seu local de atividade fora da Áustria mas na União Europeia.

Regulamentação das actividades

Que particularidades existem na sua jurisdição que um profissional estrangeiro deva conhecer?

De acordo com a legislação fiscal (Regulamentos de execução (CE) n.º 1798/2003 e n.º 143/2008), os árbitros sediados na Áustria não têm de cobrar IVA se a parte reembolsadora for um "sujeito passivo" nos termos do referido regulamento e tiver o seu local de atividade fora da Áustria, mas na União Europeia.

ACTUALIZAÇÃO E TENDÊNCIAS

Reforma legislativa e arbitragem de tratados de investimento

Existem algumas tendências emergentes ou temas quentes na arbitragem no seu país? A lei de arbitragem da sua jurisdição está atualmente a ser objeto de reforma legislativa? As regras das instituições de arbitragem nacionais acima mencionadas estão atualmente a ser revistas? Algum tratado bilateral de investimento foi recentemente rescindido? Em caso afirmativo, quais? Existe alguma intenção de denunciar algum destes tratados bilaterais de investimento? Em caso afirmativo, quais? Quais são as principais decisões recentes no domínio da arbitragem internacional de investimentos em que o seu país foi parte? Existem casos de arbitragem de investimento pendentes em que o país de que está a falar seja parte?

Uma nova versão do Regulamento de Arbitragem e Mediação do VIAC entrou em vigor em 1 de janeiro de 2018 e introduziu - entre outras - as seguintes novas caraterísticas:

• O VIAC agora também administra casos puramente domésticos;
• todos os novos processos são administrados através de um sistema eletrónico de gestão de processos; e
• as Regras de Viena especificam agora explicitamente que os árbitros e as partes, bem como os seus representantes, devem conduzir o processo de uma forma eficiente e económica; este facto pode também ser tido em consideração na determinação dos honorários e custos dos árbitros.