O Centro Internacional de Arbitragem de Viena (VIAC) ampliou a sua carteira para incluir a administração de disputas de investimento. A partir de 1 de Julho de 2021, entrou em vigor o Vienna Rules of Investment Arbitration (VRI), um quadro legal autónomo recentemente introduzido.¹ Apresentam a resposta da VIAC às exigências da arbitragem de investimentos e às preocupações levantadas na reforma em curso do sistema de resolução de disputas investidor-Estado ao abrigo do procedimento de Emenda às Regras do ICSID² e o Grupo de Trabalho III da UNCITRAL.³

Além de introduzir o VRI, a VIAC actualizou simultaneamente as suas Regras de Arbitragem e Mediação (Regras de Viena) aplicáveis às disputas comerciais.⁴ Estes esforços serão detalhados nesta série de artigos em duas partes. Esta primeira parte serve para examinar as principais características do novo VRI, centrando-se exclusivamente nas Regras de Arbitragem de Investimento e não na Mediação de Investimento. Com base nisto, a segunda parte delineará as notáveis emendas às Regras de Viena aplicáveis à arbitragem comercial.

Principais Características das Regras de Arbitragem de Investimentos de Viena

Jurisdição

O VRI não delineia requisitos jurisdicionais especiais necessários para a submissão de uma disputa a arbitragem de acordo com o VRI. O Artigo 1(1) do VRI afirma que tal submissão está sujeita a acordo entre as partes, que pode ser expresso em contrato, tratado, estatuto ou outro instrumento. A VRI aplica-se a disputas de investimento envolvendo um Estado, uma entidade controlada pelo Estado, ou uma organização intergovernamental.

Esta regra jurisdicional bastante simples contrasta com a prática padrão de arbitragem de investimentos. da Convenção ICSID, por exemplo, a jurisdição do Centro só se estende a disputas jurídicas decorrentes directamente de um investimento, entre um Estado Contratante e um nacional de outro Estado Contratante. Ao omitir intencionalmente requisitos jurisdicionais objectivos, tais como a existência de um "investimento", o VRI pretende resultar em menos tempo e custos gastos em batalhas jurisdicionais.⁵

Financiamento de Terceiros

O VRI prevê, no Artigo 13a, um quadro abrangente que regula o financiamento de terceiros e que aborda as preocupações internacionais sobre conflitos de interesse dos árbitros e a segurança dos custos na arbitragem de investimentos.⁶ Uma parte é obrigada a "divulgar a existência de qualquer financiamento de terceiros e a identidade do financiador de terceiros na sua declaração de reivindicação ou na sua resposta à declaração de reivindicação, ou imediatamente após a conclusão de um acordo de financiamento de terceiros".⁷ O tribunal arbitral pode ordenar a divulgação de detalhes específicos do acordo de financiamento, o interesse do financiador no resultado do processo, e se o financiador se comprometeu a assumir responsabilidade por custos adversos. O financiamento de terceiros é definido no Artigo 6(1.11) do VRI e exclui o financiamento do advogado de uma parte.

Despedimento antecipado de reclamações, contra-ordenações e defesas

O artigo 24a prevê que uma parte pode requerer ao tribunal arbitral o indeferimento antecipado de uma reclamação, pedido reconvencional ou defesa, com base no facto de ser manifestamente

1. fora da jurisdição do tribunal,

2. inadmissível, ou

3. sem mérito legal.

Um pedido de demissão antecipada deve ser apresentado dentro de 45 dias após a constituição do tribunal ou a apresentação da resposta à declaração de reclamação, o que ocorrer primeiro (Art. 24a(2)).

A introdução do procedimento de despedimento antecipado reflecte um esforço internacional para despedir rapidamente as reclamações frívolas. Tais procedimentos têm sua origem no direito comum (julgamento sumário e moção de demissão) e disposições similares foram adotadas por instituições arbitrais em todo o mundo, incluindo o ICSID (Regras do ICSID, Art. 41(5)), o Centro Internacional de Arbitragem de Singapura (Regulamento SIAC 2016, Art. 29), a Câmara de Comércio de Estocolmo (Regulamento SCC 2017, Art. 39), e o Tribunal Arbitral Internacional de Londres (Regulamento LCIA 2020, Art. Art. 22.1(viii)).⁸

Submissão de Tratado de Não Produtor e de Não Produtor

O artigo 14a prevê a possibilidade de amicus curiae submissões. Se uma disputa tiver sido submetida a arbitragem de acordo com um tratado ou estatuto, uma parte que não tenha sido submetida a arbitragem pode solicitar a apresentação de observações por escrito sobre uma questão factual ou jurídica dentro do escopo da disputa. Tal pedido é decidido pelo tribunal após ouvir todas as partes e considerar todas as circunstâncias (Art. 14a(1)).

As partes não signatárias de tratados, no entanto, têm o direito de fazer um amicus curiae apresentação (Art. 14a(2)). O tribunal também pode solicitar que a parte que não é signatária do tratado o faça. Esta disposição foi adotada considerando a necessidade de assegurar um melhor controle do Estado sobre a interpretação dos tratados de investimento.⁹

Nacionalidade dos árbitros

Em contraste com as Regras de Viena, o VRI estipula expressamente que os árbitros devem ter nacionalidades diferentes das das partes, salvo acordo em contrário das partes (Art. 17(8)). Esta é a prática padrão nas arbitragens investidor-Estado. Nas arbitragens do ICSID, por exemplo, a maioria dos árbitros de um tribunal devem ser nacionais de Estados que não sejam o Estado parte na disputa e o Estado cujo nacional é parte na disputa. Também aqui, no entanto, as partes podem desviar-se disto nomeando um árbitro único ou cada membro individual do tribunal por acordo (Convenção ICSID, Art. 39; Regra de Arbitragem 1(3)).

Eficiência processual

Além do acima exposto, o VRI contém outras disposições que visam agilizar os procedimentos de arbitragem de investimentos:

• As objeções jurisdicionais devem ser levantadas, o mais tardar, após a primeira arguição do mérito, após a constituição do tribunal arbitral (Art. 24(1)).
• A composição do tribunal está ligada ao montante em disputa. Os litígios relativos a montantes superiores a 10 milhões de euros são, na ausência de acordo entre as partes, decididos, por defeito, por um painel de três árbitros. Se o montante em disputa for inferior a isso, as disputas são decididas por padrão por um único árbitro, a menos que o Conselho do VIAC considere o contrário (Art. 17(2)).
• Embora isto fosse possível antes, a possibilidade de audições orais à distância está agora prevista no VRI. O tribunal está autorizado a realizar uma audiência oral pessoalmente ou por outros meios (por exemplo, por videoconferência), tendo em devida consideração as opiniões das partes e as circunstâncias específicas do caso (Art. 30(1)).
• O tribunal proferirá a sentença o mais tardar seis meses após a última audiência sobre as questões a serem decididas em uma sentença ou a última apresentação sobre tais questões (Art. 32(2)).
• O tribunal tem o direito de facilitar os esforços das partes para chegar a um acordo em qualquer fase do processo (Art. 28(3)).

Comente

Fica em aberto se o VRI será capaz de replicar a popularidade das Regras de Viena, em particular com partidos da região CEE/CIS. A VIAC certamente lançou uma base sólida. As arbitragens de investimento-estado tornaram-se notórias por suas longas durações e custos excessivos. O VRI, como uma adaptação das Regras de Viena, fornece um quadro jurídico cuidadosamente elaborado que procura responder aos desafios e peculiaridades das disputas de investimento. Como a análise acima mostrou, o foco especial na racionalização dos procedimentos promete aumentar a eficiência de tempo e custo para as partes envolvidas. Espera-se que os VRI tornem a arbitragem de investimentos uma opção viável tanto para os pequenos como para os grandes investidores.

A revisão da VIAC das Regras de Viena aplicáveis a litígios comerciais será objecto da parte dois desta série.

Notas de rodapé

1. As Regras de Viena de Arbitragem de Investimento estão disponíveis via: https://www.viac.eu/en/investment-arbitration/content/vienna-rules-investment-2021-online.

2. Para mais, veja: https://icsid.worldbank.org/resources/rules-amendments.

3. Para mais, veja: https://uncitral.un.org/en/working_groups/3/investor-state.

4. As Regras de Viena estão disponíveis via: https://www.viac.eu/en/arbitration/rules-for-arbitration-and-mediation

5. Veronika Korom, 'VIAC Rules Revision 2021 Part II: The New VIAC Rules of Investment Arbitration and Mediation' (Blog de Arbitragem Kluwer, 28 de julho de 2021) http://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2021/07/28/viac-rules-revision-2021-part-ii-the-new-viac-rules-of-investment-arbitration-and-mediation/; Lucia Raimanova e Peter Plachy, 'Vienna International Arbitral Centre launches new investment arbitration and mediation rules' (Allen & Overy6 de Julho de 2021) https://www.allenovery.com/en-gb/global/news-and-insights/publications/vienna-international-arbitral-centre-launches-new-investment-arbitration-and-mediation-rules.

6. Veja também Korom (supra nota v).

7. VRI, Arte. 13a(1).

8. Para uma discussão detalhada dos procedimentos de determinação antecipada, ver: Harshal Morwale, 'Áustria: Abordando as preocupações de tempo e custos na arbitragem internacional através de procedimentos de determinação antecipada" (OBLIN Advogados em Direito LLP8 de Fevereiro de 2021) https://oblin.at/newsletter/austria-addressing-time-and-cost-concerns-in-international-arbitration-through-early-determination-procedure/.

9. Korom (supra nota v).

O conteúdo deste artigo destina-se a fornecer um guia geral sobre o assunto. Deve ser procurado aconselhamento especializado sobre as suas circunstâncias específicas.