Vienos tarptautinis arbitražo centras (VIAC) išplėtė savo veiklos sritį ir įtraukė investicinių ginčų administravimą. Nuo 2021 m. liepos 1 d. įsigaliojo Vienos investicinio arbitražo taisyklės (VRI) - naujai įvesta savarankiška teisinė sistema.¹ Juose pateikiamas VIAC atsakas į investicinio arbitražo reikalavimus ir susirūpinimą keliančius klausimus, susijusius su vykstančia investuotojų ir valstybių ginčų sprendimo sistemos reforma pagal ICSID taisyklių pakeitimo procedūrą.² ir UNCITRAL III darbo grupė.³

VIAC ne tik įvedė VRI, bet ir atnaujino savo Arbitražo ir tarpininkavimo taisykles (Vienos taisykles), taikomas komerciniams ginčams.⁴ Šios pastangos bus išsamiai aprašytos šioje dviejų dalių straipsnių serijoje. Šioje pirmoje dalyje nagrinėjami pagrindiniai naujojo VRI bruožai, daugiausia dėmesio skiriant tik investicinio arbitražo, o ne investicinio tarpininkavimo taisyklėms. Remiantis tuo, antrojoje dalyje bus aprašyti reikšmingi Vienos taisyklių pakeitimai, taikomi komerciniam arbitražui.

Pagrindinės Vienos investicinio arbitražo taisyklių ypatybės

Jurisdikcija

VRI nenustatyti specialūs jurisdikcijos reikalavimai, būtini ginčui perduoti arbitražui pagal VRI. VRI 1 straipsnio 1 dalyje patvirtinama, kad toks perdavimas priklauso nuo šalių susitarimo, kuris gali būti išreikštas sutartyje, sutartyje, įstatyme ar kitame dokumente. VRI taikomas investiciniams ginčams, kuriuose dalyvauja valstybė, valstybės kontroliuojamas subjektas arba tarpvyriausybinė organizacija.

Ši gana paprasta jurisdikcijos taisyklė prieštarauja standartinei investicinio arbitražo praktikai. Pavyzdžiui, pagal ICSID konvencijos 25 straipsnio 1 dalį Centro jurisdikcija apima tik teisinius ginčus, kylančius tiesiogiai dėl investicijų tarp Susitariančiosios Valstybės ir kitos Susitariančiosios Valstybės piliečio. Sąmoningai atsisakant objektyvių jurisdikcijos reikalavimų, pavyzdžiui, "investicijos" buvimo, VRI siekiama, kad jurisdikciniams mūšiams būtų sugaištama mažiau laiko ir išlaidų.⁵

Trečiųjų šalių finansavimas

VRI 13a straipsnyje numatyta išsami sistema, reglamentuojanti trečiųjų šalių finansavimą, kuria atsižvelgiama į tarptautinį susirūpinimą keliančius klausimus dėl arbitrų interesų konfliktų ir išlaidų užtikrinimo investiciniame arbitraže.⁶ Šalis privalo "atskleisti bet kokį trečiosios šalies finansavimą ir trečiosios šalies finansuotojo tapatybę ieškinyje arba atsiliepime į ieškinį, arba iš karto po to, kai sudaro susitarimą dėl trečiosios šalies finansavimo".⁷ Arbitražo teismas gali nurodyti atskleisti konkrečią informaciją apie finansavimo susitarimą, finansuotojo suinteresuotumą bylos baigtimi ir tai, ar finansuotojas įsipareigojo prisiimti neigiamą atsakomybę už išlaidas. Trečiosios šalies finansavimas apibrėžiamas VRI 6 straipsnio 1.11 punkte ir neapima šalies advokato finansavimo.

Ieškinių, priešpriešinių reikalavimų ir gynybos priemonių atmetimas anksčiau laiko

24a straipsnyje numatyta, kad šalis gali kreiptis į arbitražo teismą dėl išankstinio ieškinio, priešieškinio ar atsiliepimo į ieškinį atmetimo, remdamasi tuo, kad jis yra akivaizdžiai

1. nepriklauso teismo jurisdikcijai,

2. nepriimtina, arba

3. be teisinio pagrindo.

Prašymas nutraukti bylą prieš terminą turi būti pateiktas per 45 dienas nuo teismo sudarymo arba atsakymo į ieškinį pateikimo, atsižvelgiant į tai, kas įvyko anksčiau (24a straipsnio 2 dalis).

Išankstinio atleidimo iš darbo procedūros įvedimas atspindi tarptautines pastangas greitai atmesti nepagrįstus ieškinius. Tokios procedūros yra kilusios iš bendrosios teisės (sutrumpintas teismo sprendimas ir prašymas atmesti ieškinį), o panašias nuostatas priėmė viso pasaulio arbitražo institucijos, įskaitant ICSID (ICSID taisyklės, 1 str. 41 str. 5 d.), Singapūro tarptautinis arbitražo centras (SIAC taisyklės, 2016 m., 29 str.), Stokholmo prekybos rūmai (SCC taisyklės, 2017 m., 39 str.) ir Londono tarptautinis arbitražo teismas (LCIA taisyklės, 2020 m., 29 str. 22 straipsnio 1 dalies viii punktas).⁸

Ne ginčo šalies ir ne ginčo sutarties šalių pateikti dokumentai

14a straipsnyje numatyta galimybė amicus curiae pateikimas. Jei ginčas perduotas arbitražui pagal sutartį ar įstatymą, nesutariančioji šalis gali prašyti pateikti rašytinius pareiškimus dėl faktinių ar teisinių klausimų, susijusių su ginčo sritimi. Tokį prašymą sprendžia arbitražo teismas, išklausęs visas šalis ir išnagrinėjęs visas aplinkybes (14a straipsnio 1 dalis).

Tačiau ne ginčo šalys turi teisę pateikti amicus curiae pateikimas (14a straipsnio 2 dalis). Tribunolas taip pat gali paprašyti to padaryti neginčijančios Sutarties šalies. Ši nuostata buvo priimta atsižvelgiant į būtinybę užtikrinti geresnę valstybės kontrolę aiškinant investicijų sutartis.⁹

Arbitrų pilietybė

Priešingai nei Vienos taisyklėse, VRI aiškiai nustatyta, kad arbitrų pilietybė turi skirtis nuo šalių pilietybės, išskyrus atvejus, kai šalys susitaria kitaip (17 straipsnio 8 dalis). Tai yra standartinė praktika investuotojų ir valstybių arbitražuose. Pavyzdžiui, ICSID arbitražuose dauguma arbitrų arbitražo teisme turi būti kitų valstybių piliečiai, išskyrus valstybę, kuri yra ginčo šalis, ir valstybę, kurios pilietis yra ginčo šalis. Tačiau ir čia šalys gali nukrypti nuo šios nuostatos ir susitarimu paskirti vienintelį arbitrą arba kiekvieną atskirą tribunolo narį (ICSID konvencija, 1 str. 39; Arbitražo taisyklės 1 straipsnio 3 dalis).

Procedūrų veiksmingumas

Be to, VRI yra ir kitų nuostatų, kuriomis siekiama supaprastinti investicinio arbitražo procedūras:

• Prieštaravimai dėl jurisdikcijos turi būti pateikti ne vėliau kaip pirmajame pareiškime dėl bylos esmės po arbitražo teismo sudarymo (24 straipsnio 1 dalis).
• Teismo sudėtis yra susijusi su ginčo suma. Ginčus dėl sumų, viršijančių 10 mln. eurų, jei nėra šalių susitarimo, pagal nutylėjimą sprendžia trijų arbitrų kolegija. Jei ginčo suma yra mažesnė, ginčus pagal nutylėjimą sprendžia vienas arbitras, nebent VIAC valdyba nusprendžia kitaip (17 straipsnio 2 dalis).
• Nors tai buvo įmanoma ir anksčiau, dabar VRI numatyta galimybė rengti žodinius posėdžius nuotoliniu būdu. Teismas turi teisę surengti žodinį bylos nagrinėjimą asmeniškai arba kitomis priemonėmis (pvz., per vaizdo konferenciją), tinkamai atsižvelgdamas į šalių nuomones ir konkrečias bylos aplinkybes (30 straipsnio 1 dalis).
• Teismas priima sprendimą ne vėliau kaip per šešis mėnesius nuo paskutinio posėdžio dėl klausimų, kurie turi būti sprendžiami sprendime, arba nuo paskutinio pareiškimo dėl tokių klausimų (32 straipsnio 2 dalis).
• Teismas turi teisę padėti šalims siekti susitarimo bet kurioje proceso stadijoje (28 straipsnio 3 dalis).

Komentaras

Lieka neaišku, ar VRI pavyks pakartoti Vienos taisyklių populiarumą, ypač tarp šalių iš VRE ir NVS regiono. VIAC neabejotinai padėjo tvirtą pagrindą. Investiciniai-valstybiniai arbitražai tapo liūdnai pagarsėję dėl savo ilgos trukmės ir pernelyg didelių išlaidų. VIAC, kaip Vienos taisyklių adaptacija, pateikia kruopščiai parengtą teisinę sistemą, kuria siekiama atsižvelgti į investicinių ginčų iššūkius ir ypatumus ir į juos reaguoti. Kaip matyti iš pirmiau pateiktos analizės, ypatingas dėmesys proceso supaprastinimui žada padidinti laiko ir išlaidų efektyvumą dalyvaujančioms šalims. Tikimasi, kad dėl VRI investicinis arbitražas taps perspektyvia galimybe tiek mažesniems, tiek didesniems investuotojams.

VIAC peržiūrėtos Vienos taisyklės, taikomos komerciniams ginčams, bus antrosios šio ciklo dalies tema.

Pastabos

1. Su Vienos investicinio arbitražo taisyklėmis galima susipažinti per: https://www.viac.eu/en/investment-arbitration/content/vienna-rules-investment-2021-online.

2. Daugiau informacijos žr: https://icsid.worldbank.org/resources/rules-amendments.

3. Daugiau informacijos žr: https://uncitral.un.org/en/working_groups/3/investor-state.

4. Su Vienos taisyklėmis galima susipažinti: https://www.viac.eu/en/arbitration/rules-for-arbitration-and-mediation

5. Veronika Korom, "VIAC taisyklių peržiūra 2021 m., II dalis: naujos VIAC investicinio arbitražo ir tarpininkavimo taisyklės" (Kluwer Arbitražo dienoraštis, 2021 m. liepos 28 d.) http://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2021/07/28/viac-rules-revision-2021-part-ii-the-new-viac-rules-of-investment-arbitration-and-mediation/; Lucia Raimanova ir Peter Plachy, "Vienna International Arbitral Centre launches new investment arbitration and mediation rules" ("Vienos tarptautinis arbitražo centras pristato naujas investicinio arbitražo ir tarpininkavimo taisykles")."Allen & Overy, 2021 m. liepos 6 d.) https://www.allenovery.com/en-gb/global/news-and-insights/publications/vienna-international-arbitral-centre-launches-new-investment-arbitration-and-mediation-rules.

6. Taip pat žr.supra v pastaba).

7. VRI, str. 13a(1).

8. Išsamiau apie išankstinio nustatymo procedūras žr: Harshal Morwale, "Austrija: Ankstyvojo nustatymo procedūra" ("Addressing Time And Cost Concerns In International Arbitration Through Early Determination Procedure") (OBLIN Attorneys at Law LLP, 2021 m. vasario 8 d.) https://oblin.at/newsletter/austria-addressing-time-and-cost-concerns-in-international-arbitration-through-early-determination-procedure/.

9. Korom (supra v pastaba).

Šio straipsnio turinys yra skirtas bendram šios temos aiškinimui. Dėl konkrečių aplinkybių reikėtų kreiptis į specialistus.